新制度经济学派

新制度经济学派李仕云经济学方法论基础——目录第2页目录新制度经济学派概述新制度经济学派的主要代表人物新制度经济学派的政策主张简要评价1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价正文.第一章第3页第一章新制度经济学派概述02成因03学术渊源04主要特点1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价01什么是新制度经济学05基础主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第4页在西方经济学中，存在着两个不同的研究制度的学派。一是以加尔布雷斯、缪尔达尔、海尔布罗纳、塞缪尔斯等人为代表的新制度学派（TheNeo-institutionalEconomics）。这一学派继承了以凡勃伦、康芒斯和米契尔为代表的旧制度学派的传统，主要研究制度对社会经济生活的决定作用以及制度进化过程，同时也强调技术变化在制度进化过程中的作用。另一是以科斯和诺斯等人为代表的新制度经济学派（TheNewinstitutionalEconomics）。这一学派不仅注重从现实世界存在的问题出发，而且侧重于从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。但与前一种新制度学派所不同的是，后者是运用新古典经济学的逻辑和方法进行制度分析，并把自身的理论视为是对新古典经济学的发展。因而，这一学派的理论普遍地被主流学派所接受。其主要理论包括产权理论、交易成本理论、委托－代理理论、新经济史理论、新产业组织理论和法与经济学等。不同学派1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第5页01什么是新制度经济学所谓新制度经济学（TheNewinstitutionalEconomics），正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。新制度经济学从批判新古典理论的非现实性出发，将在新古典经济学那里被视为给定的或忽视的东西——制度，纳入新古典模型的框架，来探讨制度安排和权利配置对人们行为和经济结果的影响。把现实制度下各经济主体的利益关系和行为选择作为内生变量纳入分析，不仅说明了不同制度安排下的资源配置，而且解释了达到资源有效配置的行为过程，从而建立了自己的分析框架和理论体系。定义1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第6页01什么是新制度经济学“新制度经济学”的名称由该学派主要代表人物之一的奥利弗·威廉姆森在1975年的一篇文章中最早正式提出来。之所以被称为新制度经济学派：因为它一方面继承了制度学派的传统，以制度分析、结构分析为标榜，并主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革；另一方面又根据第二次世界大战结束以后的新的政治经济条件，比过去的制度学派更加注意资本主义的现实问题，批判资本主义的缺陷，并提出更为具体的政策建议。它在政策目标和价值准则问题上所涉及的范围也要广泛得多。名称由来1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第7页02新制度经济学派的成因与西方主流经济学忽略制度分析的严重弊端有关成因1在模仿科学方面，新古典经济学做得比较突出。它按照科学的规范建立了自己的语言和分析工具，在一系列严格的假设前提下构筑起看似严谨的理论框架。其精品范例是瓦尔拉斯一般均衡模型。在那个理想世界中，市场是完全的，交易费用为零，价格的作用会将资源配置调整到帕累托最优状态，但事实上，那个广为流传的主流经济学所描述的世界，与人们生活于其中的经济社会并不存在太多的真实联系。在很大程度上，它只是从新古典经济学家的头脑中产生的乌托邦世界，具有突出的非现实特征。1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第8页02新制度经济学派的成因20世纪30年代西方出现经济大危机以后，以强调国家干预为特征的凯恩斯主义盛行，其主张混合经济的政策为许多西方国家的政府所采用。但70年代西方呈现经济“滞胀”等新危机和新问题，促使形形色色的新自由主义经济思潮泛滥。以科斯和张五常为代表的新制度经济学，主张国家干预越少越好，强调只要私有产权界定清晰，交易费用就会减少，资源配置的效率便会自动达到最大化。成因与反凯恩斯主义密切相关21概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第9页02新制度经济学派的成因与发展中国家和经济转型国家的改革有关3二战后，发展中国家纷纷独立，大搞国有化和计划化，但多数国家长期的整体经济绩效并不十分突出；同时，原来的社会主义国家大都转型为社会性质不同的市场经济国家，并在发展程度不一的私有经济。在这种新的世界经济背景下，以宣扬私有化和自由市场化为核心观点之一的新制度经济学，就有了大发展的机会。与发达国家不同，新制度经济学在发展中国家，尤其是社会主义经济转型国家，传播和影响都较大。成因1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第10页03新制度经济学的学术渊源演变制度学派产生于19世纪末20世纪初的美国社会主义社会，它是对美国现实的一种反映，只不过批判地反映了现代资本主义特别是美国资本主义经济生活中的许多现象和特点。1937年美国学者罗纳德·科斯发表论文《企业的性质》，标志着新制度经济学的产生。19世纪末至20世纪30年代，创始者和代表人物为凡勃伦，还有康芒斯，米契尔。旧制度经济学过渡时期制度经济学19世纪末至20世纪30年代，创始者和代表人物为凡勃伦，还有康芒斯，米契尔。20世纪30年代和40年代制度主义从‘旧传统’到‘新’理论之间过渡的阶段，主要代表人物有贝利，米恩斯，艾尔斯和克拉克等新制度经济学20世纪50年代到现在，主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。20世纪60年代，科斯，诺思，威廉姆森，阿尔奇安，德姆塞茨，张五常等均归之为新制度经济学派。1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第11页03新制度经济学派的学术渊源凡勃伦是从社会心理学角度来研究制度，将制度定义为大多数人所共有的一些固定的思维习惯。因此，从心理学的方面来说，可以概括地把制度看成是一种流行的生活理论。制度必须随环境的变化而变化，因为就制度的性质而言，它是对环境引起的刺激发生反映的一种习惯方式。他还认为，由于生物的进化是逐渐演变的，因此，制度的进化也是逐渐演变的，而不是突变的。制度的演变是永不结束的过程，而且变化的趋向和进化的将来形态都是不能预期的。旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点渊源以凡勃伦、康芒斯等为主要代表人物的旧制度经济学认为，经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度。康芒斯以法律的观点来解释社会经济关系。他认为，经济关系的本质是交易，整个社会是由无数中交易所组成的一种有机组织，由于参与交易的任何一方都有自己的利益，所以在交易过程中会有双方的利益冲突，这种冲突只有依靠法律制度才能解决。康芒斯特别强调法律制度对于经济制度变化所起的作用，并以此为基础，构建起他的制度经济理论。11概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第12页03新制度经济学派的学术渊源旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点渊源120世纪初广泛发展起来的旧制度经济学，到了30年代以后影响趋于衰落，这是由于凯恩斯主义对经济发展的影响日益增大；同时，制度学派没有花大的力气去分析现存的经济政治制度的性质和功能。这就大大降低了制度经济理论这一时期经济发展实践中的影响。在此期间，艾尔斯、贝利和米恩斯等人为制度学派的发展起到了承前启后的作用。艾尔斯根据技术进步和社会评价标准的变化分析了工业社会的演进趋势。贝利和米恩斯则从社会和企业结构的角度分析了资本主义社会的经济问题，着重分析了所有权和管理权的分离及其对资本主义权力结构的影响。11概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第13页03新制度经济学派的学术渊源新制度主义关于制度的广泛探讨和学术批评具有启示作用渊源220世纪50年代起，美国制度学派在加尔布雷斯的倡导下重整旗鼓，并名为“新制度主义”。前者强烈批评社会现实和新古典方法，是凡勃伦传统的新发展，后者则热衷于考察制度非中性环境下如何实现制度分析与新古典理论的耦合。加尔布雷斯沿着凡勃伦——艾尔斯传统，分析了市场与社会组织制度和权力结构的整合，社会经济组织中抗衡力量的存在和种种表现及国家对协调双方力量的作用，反映了应用政治模式处理解决问题的尝试。但是对于西方传统的制度分析，科斯（1994）曾尖刻地指出，新制度经济学与美国制度学派没有任何理论上的渊源关系，在某种程度上二者在理论上还是对立的。制度学派不是理论性，而是反理论的。这种说法显然有欠公允。事实上，以科斯和威廉姆森等人为代表的新制服经济学在相当程度上继承了康芒斯的理论传统。21概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第14页03新制度经济学派的学术渊源马克思的制度分析与新制度经济学渊源3新制度经济学从马克思的历史观那里得到了许多启发。新制度经济学家尤其意识到,在人类历史的长期变迁的分析中更不能离开制度分析。在马克思看来,任何社会的生产都是在一定的生产关系及其制度条件下进行的,并且不同的制度其效率也是不同的,例如资本主义制度比封建制度、奴隶制度更有效率。新制度经济学在这个基础上把成本-效益分析引入了制度效率分析之中。3a马克思的科学方法论对新制度经济学的影响这包括马克思关于生产力与生产关系相互作用的原理、经济基础与上层建筑相互作用的原理以及马克思逻辑与历史相统一的方法等对新制度经济学的形成都有重要影响。b马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第16页03新制度经济学派的学术渊源马克思的制度分析与新制度经济学渊源3新制度经济学在对制度问题的分析中发现,马克思对社会经济发展问题的分析框架是最有说服力的。诺思认为,马克思的分析力量恰恰在于强调了结构变迁和社会生产潜力与产权结构间的矛盾。这实际上指的就是马克思的生产力与生产关系相互作用的原理。此外,马克思的国家理论、意识形态理论等对于新制度经济学的形成都产生了重要的影响。3c马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响1概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第17页04新制度经济学派的主要特点十分强调制度及其功能特点1关于制度范畴的定义和理解，并不完全一致。其中，诺斯的理解较有典型性和普遍意义，为大家所认同。制度的特征和内涵可以概括为以下几点：一是制度是社会的游戏规则，它们能够约束人们的行为；二是制度包括外在的带有强制和惩罚性的规则，也包括内在带有自我约束性的规则；三是制度的功能在于它可以将人们的行为导入可合理预测的轨道。他们对制度的理解是包括法律和道德两个层面，把前者看成是“正规约束”，把后者看成是“非正规约束”。这两个层面的制度从外部和内部两个方面来约束人们的行为。11概述2主要代表人物3主要理论4简要评价主要代表人物包括加尔布雷思、包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等美国经济学家。正文.第一章第18页04新制度经济学派的主要特点对新古典经济学的方法是批评与运用并存特点2既批评新古典经济学忽视制度因素的不切实际的做法，但又部分地利用新古典理论和方法去分析制度的构成与运行，因而能较快地被西方主流经济学所接受。如关于企业规模扩张