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新制度经济学理论简介及其对中国模式的解读杜树章新疆财经大学公共经济与管理学院《比较制度分析》的内容《比较制度分析简介》教学参考书1．（德）柯武刚、史漫飞：《制度经济学》，商务印书馆2000年11月版。2．（日）青木昌彦：《比较制度分析》，上海远东出版社2001年版。3．巴泽尔：《产权经济学》，经济科学出版社1999年3月版。4．袁庆明：《新制度经济学》，中国发展出版社2005年2月版。5.张五常：《经济解释》，香港花千树出版社2005网络版什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架从新制度经济学解读中国模式讲座内容什么是新制度经济学本节主要内容新制度经济学产生的背景新制度经济学的“繁荣”——获诺贝尔经济学奖的经济学大师新制度经济学是对“黑板经济学”的批判继承新制度经济学的概念、研究对象及研究方法新制度经济学的特征新制度经济学产生的背景（一）时代背景1．20世纪初至30年代的两次企业合并浪潮既然市场是配置资源的最好机制，为什么还出现企业和企业合并？既然企业合并可以节省交易费用，为什么还有市场交易？2．外部性问题福利经济学清楚界定权利3．20世纪70年代以来，各国经济增长和发展绩效的差异全球化经济转型国家（二）理论背景1．新古典经济学：信息费用、不确定性、交易费用都不存在满足既定需要、配置既定资源2．新制度经济学：发现和利用新需求和新的有用资源过程中所发生的演化和经济增长从忽略制度到重视制度制度不可或缺，无制度约束的自由是一种灾难。经济市场化、社会法治化、政治民主化“制度革命”的影响二、新制度经济学产生和发展的阶段（一）产生阶段（20世纪30年代-60年代）科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）（二）发展阶段（20世纪70年代至今）1．交易费用理论：阿罗、威廉姆森、诺斯等2．产权理论：斯蒂格勒、阿尔钦、德姆塞茨3．企业理论：科斯、阿尔钦、德姆塞茨等4．制度变迁理论：诺斯等几位获诺贝尔奖经济学大师获奖时间获奖者获奖理由11974年弗·冯·哈耶克深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖21978年赫伯特·西蒙对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实际决策的创见解31979年西奥多·舒尔茨在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题41982年乔治·斯蒂格勒在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用与影响方面，做出了创造性重大贡献51986年詹姆斯·布坎南将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会—政治法规的选择什么是新制度经济学几位获诺贝尔奖经济学大师（续）获奖时间获奖者获奖理由61991年罗纳德·科斯揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性71993年道格拉斯·诺斯建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的”制度变迁理论81996年威廉·维克瑞在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出了重大贡献91998年阿马蒂亚·森对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等什么是新制度经济学24在博弈论研究获诺贝尔奖经济学奖的大师序号获奖时间获奖者获奖理由11994年纳什、海萨尼、泽尔腾“非合作博弈的均衡”21996年米尔利斯、维克瑞在博弈论和信息经济学领域的成就32001年阿克洛夫、斯宾塞、斯蒂格利茨与博弈论相关的信息经济学领域42005年奥曼、谢林通过博弈论分析，促进了人们对冲突和合作的理解博弈论为新制度经济学的发展提供了方法论支持什么是新制度经济学25新制度经济学是对黑板经济学的批判继承什么是“黑板经济学”？黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题例1：新古典经济学最优均衡实现的前提条件（假设）：–厂商规模很小且数目众多–市场是完备的，不存在不确定性–市场上信息是完备且对称的–不存在外部性例2：新古典经济学中的企业（厂商）是一个追求利润最大化的实体。–该理论假设只有在市场交易不受限制、完全信息以及完备界定的私人产权的三个条件下才能成立。什么是新制度经济学26新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续1）现代经济学的发展趋势–完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化。在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的基础上引入第四大基石——制度；–在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从完全信息向不完全信息转变，从完全理性向有限理性转变等；–把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。什么是新制度经济学27新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）新制度经济学对新古典经济学的扬弃放弃–完全信息假设–完全理性假设–确定性继承–稳定性偏好–理性选择（有限理性）–均衡分析例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一什么是新制度经济学Q=f（资本、土地、劳动）Q=f（资本、土地、劳动、制度）有限理性、有限知识是人类存在的核心苦恼，和稀缺的构造性原因:如果我们知道得越多，我们就越能用物质资源更好地满足人类各种需要。因此，对于经济学这一研究如何克服稀缺性的科学来说，人类的无知及其应付无知的办法(虽然很不完善)成了绝对的中心问题。在建立一称关于复杂现实的理论时，必须作出一些公认的简化假设——恰如一副地图，标示出关于现实的简化图形罢，并省略许多杂乱无章的细节。但是，在制作这类模型的过程中不允许抽象掉构造性准则(constitutionalcriteria),省略构造性准则将导致无意义的模型。比喻：弹道研究可以抽象掉气压和空气湿度，但不能省略重力。29新制度经济学概念、研究对象及研究方法概念–“新制度经济学（NewInstitutionalEconomics）”最早由威廉姆森提出。–新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。研究对象–“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；–“制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定由如何改变世界”（诺斯）新制度经济学的研究方法–方法论上的个人主义–效用最大化（财富最大化和非财富最大化）–有限理性–机会主义什么是新制度经济学新制度经济的研究方法31方法论个人主义和效用最大化—新古典传统禀承斯密传统，以个人主义、功利主义做为经济哲学的基础，把人解释为利己主义的、追求自身利益最大化的经济人。—利益最大化假设：人们总是在一定的约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等）追求效用（多目标整合后的总收益）最大化。有限理性。这种假设源于：现实生活是复杂的，任何人或事物都是是动态变化的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，这决定了我们所掌握的信息是不完全的。人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的。有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。。机会主义的行为倾向。即经济活动的当事人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）甚至是暴力去获得自己的利益。34新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的代表作–科斯：《企业的性质》（1937）、《社会成本问题》（1960）等；–诺斯：《西方世界的兴起》（1973）、《经济史上的结构与变迁》（1981）、《制度、制度变迁与经济绩效》（1990）等；–威廉姆森：《资本主义经济制度》（1985）等；–阿尔钦：《不确定性、进化与经济理论》（1950）、《信息成本、定价与资源闲置》（1969）等；–德姆塞茨：《所有权、控制与企业》（1988）等；–张无常：《佃农理论》（1969）、《企业的契约性质》（1983）等。什么是新制度经济学35新制度经济学的主要研究内容新制度经济学的核心内容–产权理论–交易费用理论–组织理论（公司、国家治理理论）–制度变迁理论新制度经济学的研究范围–交易成本和产权；–政治经济学和公共选择；–数量经济史；–认知，意识形态以及路径依赖的作用。什么是新制度经济学36新制度经济学的特征新制度经济学是真实世界的经济学。威廉姆森概括了新制度经济学的重要特征：新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分什么是新制度经济学威廉姆森什么是新制度经济学新制度经济学发展思想简史及评价新制度经济学繁荣的原因新制度经济学的基本信念新制度经济学的分析框架从新制度经济学解读中国模式38新制度经济学发展思想简史亚当·斯密经济学蕴含着丰富的制度思想；马克思经济学理论也非常重视制度的作用。–规范产权是因为人们要解决他们所面临的资源稀缺问题，而且产权结构会以其特定而可预见的方式来影响经济行为。德国历史学派的制度思想旧制度经济学提供了关于制度的重要研究视角和观点–旧制度经济学代表人物：凡勃伦、康芒斯–经济学研究的对象应该是人类经济生活中借以实现的各种制度，以及这些制度的起源和发展。–经济制度经历了许多个演变的阶段，世界上不存在一种普遍的经济制度，而是有许多形态的制度。–20世纪30、40年代步入低潮。新制度经济学发展思想简史及评价39新制度经济学发展思想简史（续1）新制度主义（Neo-InstitutionalEconomics)的经济思想–代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔–20世纪50年代兴起，在我国也成为后制度学派或现代制度主义学派–代表著作：《丰裕社会》、《新工业国》、《经济学与公共目标》等—主张：1.社会学的分析方法；2.强调非市场力量，重视道德与伦理因素；3.重视价值判断，忽视实证分析；4.反对自由放任，主张政府干预。–在凯恩斯主义出现之后，该学派便衰竭下去。新制度经济学发展思想简史及评价40新制度经济学发展思想简史（续2）新制度经济学（NewInstitutionalEconomics)的经济思想–代表人物：科斯、诺斯、德姆塞茨、威廉姆森、阿尔钦、张五常等–主要内容：产权理论、交易成本理论、组织理论（委托——代理理论）、制度变迁理论等–虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构成、运行以及制度在经济生活中的作用。–最初，制度主义是处于异端的地位，但随着制度主义不断的演变与发展，尤其是新制度经济学的出现，其越来越受到经济学界的关注。–20世纪90年代，初科斯与诺思相继获得诺贝尔经济学奖，使新制度学派的影响达到了顶峰。新制度经济学发展思想简史及评价41新制度经济学与旧制度经济学的比较旧制度经济学不认同新古典经济学的分析方法和理论，持完全批判态度新制度经济学对主流经济学做出了修正和发展，利用主流经济学的研究方法和理论范式去观察、研究问题。新制度学派针对传统经济学认为的市场无摩擦，具有完备信息，无逆向选择和无道德风险，忽视产权和交易成本等问题，通过引入信息和交易成本以及产权的约束，修正和发展了新古典经济学。新制度经济学发展思想简史及评价4