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第五讲企业理论•第一节经济学中的企业理论•第二节公司治理•第三节中国国有企业改革第一节经济学中的企业理论•一、西方企业理论的社会背景•二、传统经济学的企业假设•三、科斯理论•四、科斯理论的发展和八十年代的几种观点一、西方企业理论的社会背景•传统的西方经济学理论，建立在一些与东方完全不同的基本观念基础上。其中主要的有：–人人生来具有同等生存和发展的权利，任何个人或组织都无权以任何理由剥夺个人的权利（人权）–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根本的基础（产权）–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活动秩序的唯一纽带（法律）二、传统经济学的企业假设•传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。•企业被简化为一个假定，即一个追求利润最大化的，能够根据市场价格信号作出理性决策的企业家。•支配企业行为的，是冥冥之中的“看不见的手”。•理论上的例外观点。如：马歇尔把组织作为第四种生产要素纳入经济学理论；熊彼特高度评价企业家的创新行为；J·B克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特强调经理的协调作用；D·H·罗宾逊指出：“我们发现了在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力量的小岛”。•但这些并未改变经济学关于企业认识的根本——即作为“黑箱”的企业三、科斯的企业理论•1937年，科斯发表了具有划时代意义的论文《企业的性质》。•科斯《企业的性质》产生背景–传统企业被作为“黑箱”–伦敦经济学院学习–卡塞尔旅行奖学金——美国访问–参观了福特公司亨利·福特1863-1947在全世界,“汽车之父”只有卡尔·本茨一人,同样,享有“汽车大王”之美誉的也只有亨利·福特一人,可谓是前无古人,后无来者。是他将人类社会带入了汽车时代。福特出生于1863年7月30日,其父是一位农场主.他自小就对从事农事颇有怨言,反而对鼓捣机械充满了浓厚的兴趣,并因此而闯过不少次祸,幸运的是,对他的“胡闹”从来没有任何埋怨。17岁那年，他独自一人到位于底特律的密西根汽车制造公司上班去了。但在这家拥有2000人的底特律最大的工厂，福特只工作六天就辞职不干了，原因是“该公司优秀的员工需要花费好几个小时才能修复的机器，我只要30分钟就可以修好，因而其他员工对我十分不满”（福特语）。后来，他又先后从事过机械修理、手表修理、船舶修理等工作，并且还一边工作一边参加夜校学习，以便将来能够“不屈居于人下被别人利用而过一生，自己开一家制造机械的工厂”。为了实现这一目标，他还告别了富庶而温馨的家，到爱迪生电气公司边工作边学习电气知识。1893年圣诞节，福特汽油机试验成功，这给了他极大鼓舞，决心再接再励，研制出自己的“不用马拉的马车”。1896年春天，他的第一辆汽车研制、试验成功，福特感到无比高兴。1899年，福特又成功地制作出了三辆汽车，他因此而在当地被公认是这一领域的杰出人物。于是，他与别人合作成立了底特律汽车公司并任制造部经理。然而，公司在一年后却解散了，原因是：几乎所有员工都没有制造汽车的经验；零件质量不好，采购不及时，常常延误工作里程；高成本制造出的汽车无法销出。所以，以制造了20辆汽车以后，公司就关门了。1901年10月10日，福特接受主要凭赛车建立起了商业信誉的温顿的挑战，亲驾自制赛马车参赛，结果他出人意料地获得了胜利。于是，在商人们的支持下，他又成立了第二个汽车公司。可是批量生产汽车所需的技术完全不同于生产单一的汽车，修理工出身的福特在当时显然还不能胜任这一重任。当投资者发现他只热心于将金钱花在研制一种无法销售的高价竞赛车上时，毫不客气地将其赶出了厂门。这样，福特第二次办汽车厂也以失败而告终。两次失败经历没将福特吓倒，他仍然谋求在汽车业的发展，并付出了比以往更大的努力：自驾赛车四处表演，不断改进汽车结构。由于经常获得各种比赛的胜利，他一跃进而成为“全美第一流的汽车司机”，并被新闻界誉为“速度之魔”（他的赛车曾在一条0.8千米长的大街上创下了11千米/小时的速度记录）。1903年6月，福特第三次与别人合作，按股份制模式成立了汽车公司，尽管公司只有10位雇员，但他们却制造了性能稳定的A型汽车，A型汽车为福特日后的发展奠定了物质基础，它在不到一年时间内就销出650辆，实现了开门红。第二年，A型车月产量稳定在300辆，第三年达到360辆，福特公司因此而成为全底特律最为忙碌的工厂。1906年，N型车问世，这是一种物美价廉的汽车，外形美观、性能良好，加之随后推出的R型、S型等车，两年之内共售出8000多辆。N型车是福特的得意作品之一，它的成功不仅使福特彻底摆脱了贫困的生活，而且为日后的大发展提供了良好的经验。1908年秋，令人注目的T型车隆重问世了。T型车在设计思路、生产通缉、零售定价、销售组织、售后服务等许多方面都采用了与众不同的方法。T型车的各种零件被首次设计成统一规格，实现了总成互换；在大型总装车间，别人发明的流水线装配法被发展成为了由机械传送带运送零件和工具，极大地提高了工作效率；采用低定价（每辆车只售850美元，后又降至360美元）的销售策略，使大多数人都能购买得起；提供充足的零部件和及时的售后服务保障，消除了用户的后顾之忧；在幅度增加工人工资（实行“8小时5美元工作日”--相当于原工资的200%以上，汽车界及金融界一致反对，纷纷预言他将破产），以求提高工作效率、降低生产成本（1914年，公司以不足13000人生产了730000辆汽车，获利3000万美元）。由于该车价格低廉、使用方便、维护容易，销售异常火爆。累计1500多辆的产量更是创造了空前的纪录。T型车既使福特获得了巨大的成功，也成为了普通民众的交通工具，改变了人们的生活方式、思维方式和娱乐方式，将人类带入了汽车时代。20年代后期，美国开始形成了一个巨大的旧车市场，大批质量相当不错的二手车只需几十甚至十几美元就可买到，这对一向以“价廉物美”而著称的T型车是一个极大的冲击。同时，由斯隆领导的通用汽车公司生产出了许多时髦多样和先进豪华的汽车，满足了不同阶层的购买需求，也对T型车形成了较大的竞争压力。•1927年，顽固的福特不得不让自己心爱的黑色T型车死亡，整个公司停产一年转产新的A型车。由于转产组织匆忙、耗资巨大，加之接踵而来的经济大萧条的影响，福特公司元气大伤，整个30年代都未能恢复，分别被通用（1927年）和克莱斯勒（1936年）超过。后来经过全公司员工的拼力追赶，才算在“全国第二”的位置上站稳脚跟，那种产量独占全国一半以上的日子一去不复返了。1945年，福特不得不让位于孙子亨利·福特二世。1947年4月7日，亨利福特因脑溢血死于底特律，终年83。科斯的企业理论（续2）科斯在福特公司看到了什么？我今天去了福特汽车公司，。。你首先必须知道我没有致福特公司的介绍信。由于只能通过会晤多少负有责任的高级职员来获得我需要的资料样本，所以对接近公司心存疑虑。。。用下述方式去干这件事：我抵达福特公司的办公大楼时，进去询问是否可以会晤埃德赛尔·福特先生——亨利.福特的儿子，现任福特总经理——我被告知他已经出城，当然我并不指望他在城里。于是我问是否可以会晤他的秘书，然后。。填表说我从英国来，有些事情远道而来会晤埃德赛尔，几分钟后一个人出来会见我，于是我说明我究竟是谁。。。然后我向这个人简单谈起一体化问题。我很像个律师诡计多端地提出问题，我能从他们那里套出成本情况当又不让他们知道已经说出去了，当然统计数字也帮了我的忙。•我所需要的就是对符合一体化理论的观点有启发的陈述。此后，我在福特公司的顾客自助餐厅里吃了午饭，饭后公司配备了一个专人领我在工厂里参观我想看的任何东西。环绕工厂一圈后，我说想见见采购部门的人，。。后来我与他讨论了供应合同，采购计划（日程表）等有关问题。。。。•第二天我又去了解问题的另一面——我去参观了一个福特公司的供应商，当然，福特公司并不知道。——1932年3月24日在底特律写给同学的信，转述于“‘企业的性质’的由来”,美国《法律、经济和组织学报》第4卷第1期（1988年春季号）经济学中的企业理论科斯的企业理论（续4）经济学中的企业理论三、科斯的企业理论•1937年，科斯发表了具有划时代意义的论文《企业的性质》。•科斯的问题–既然市场价格机制可以自动协调个人之间的生产和需求，为什么存在企业这样内部不运用价格机制的组织？–为什么企业家协调与价格机制的协调总是并存的？–企业与市场的边界究竟在哪里？18科斯的企业理论（续5）•科斯答案–在市场里存在企业的原因是：市场的价格机制并不免费，为了节约市场交易费用，企业出现在市场经济之中。–但是，为了节约更多的交易费用，企业要支付更多的组织成本。–Thelimittothesizeofthefirmissetwhereitscostsoforganizingatransactionbecomeequaltothecostofcarryitoutthroughthemarket.经济学中的企业理论科斯的企业理论（续6）•如何理解科斯答案？•市场价格机制的费用不为零•为了节约这些费用，“一系列合约被一个合约替代”——生产的组织发生了变化。–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？–为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的价格机制费用？–在签定了“一个合约”之后，生产如何进行？–管理、命令和权威——本身也由合约来限定。经济学中的企业理论科斯的企业理论（续7）•如何理解科斯答案？（续）•是“企业替代了市场”？或者是“企业家的协调替代了价格机制的协调”？还是“企业内的‘中心、权威、命令和计划’替代了分权的市场机制”？•《企业的性质》就是要探究上述“替代”的性质。经济学中的企业理论四、科斯企业理论的发展及有关理论•科斯论文发表后近三十多年非常出名，被一再引用却缺少运用。七十年代，由于威廉姆森的研究，才进一步兴盛起来。八十年代，达到滥用的程度。–威廉姆森的贡献–“财产控制权”观点–“议价费用”和“影响费用”观点–“声誉”观点科斯企业理论的发展（续6）•小结•契约是不可能完全的；•在不完全契约条件下剩余控制权的配置方式影响交易费用；•企业不同于市场是因为权威的存在；•在权威下，市场式的议价消失，代之以上下级的代理人关系；•这种代理人关系不可避免产生费用。最后，企业的形态是使这些费用最小化的结果。经济学中的企业理论第二节公司治理企业治理机制所要解决的问题可以大概分为两类：一是经理层的激励机制，简单地说，就是由于“代理人行为”和“短期行为”所引起的经理人员不积极不努力和滥用职权的问题；二是经理层的管理能力，要解决的主要是由于领导班子的管理能力与环境要求不对称，因为思想方法错位所引起的决策失误问题。前者是利益和动机问题，后者主要是认识和能力问题。一、故事之一：亨利·福特和他的福特汽车(一)故事的内容•提起亨利福特，几乎人人都知道他所创造的流水线生产方式，以及随之而来的大工业生产和小汽车普及所带来的一系列重大社会变革。但是，亨利福特和他的福特汽车工业公司为什么会从汽车工业占绝对垄断优势的龙头老大的宝座上跌落下来，福特家族和福特公司内部代表新的经营策略的革新派又怎样被亨利福特无情地压制下去，只能眼睁睁地看着福特公司衰败下去的失败教训，却鲜为人知。1、福特的经营思想•简化部件—坚固—大批量生产、低价销售。更多，更好，更便宜——福特的经营思路•老百姓的车：他所设计的T型车非常简单，非常朴素，没有任何一件从机械性能上说不必要的零件，没有任何一点为舒适而设计的附加装置，但却非常结实，非常容易维修，一般人都可以自己动手修理。简单、耐用——福特的经营方针•简单、坚固、廉价——福特的经营理念2、家庭背景与经营思想的形成•亨利·福特是美国密歇根州一户农场主的儿子。农场生活的那种与天奋斗与地奋斗的虽然原始却充满了力量的粗野的自然美在亨利福特身上留下了深深的痕迹。也许是由于这种贫民背景，这种农夫天性，亨利福特在制造汽车时铁了心要制造大众汽车。•福特本人认为，开豪华车是一种腐败，是敬畏上帝的善良人们所不应追求的一种奢侈。3、兴趣、经历与经营思想的形成•亨利福特从小就对机械和制造表现出浓厚兴趣(而不是经营)。