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专利检索概论国家知识产权局专利局文献部黄迎燕2009.4专利检索概论•一、专利检索概述•二、专利信息检索系统•三、专利检索策略一、专利检索概述•（一）专利检索概念•（二）影响专利检索的因素（一）专利检索概念•1．专利文献检索——专利文献检索是指根据某一（些）专利文献线索，从数以千万计的专利文献中挑选符合某一（些）特定要求的专利文献。（一）专利检索概念•2．专利信息检索——专利信息检索是指根据某一（些）专利信息特征，从各种专利信息资源中挑选符合某一（些）特定要求的专利文献或信息。——专利数据检索则是指根据某一（些）专利数据特征，从各种专利数据库中挑选符合某一（些）特定要求的专利数据。（二）影响专利检索的因素•1．客观因素——影响专利检索的客观因素主要来自于专利检索系统，包括：专利数据库和专利检索软件。——专利检索系统是专利检索的物质基础，专利数据库中的数据是否经过深度加工、能否满足检索需要，数据收集范围及数据量是否达到检索要求，专利检索软件的设置的检索界面、检索入口及检索功能是否符合检索要求，都会影响检索者能否从所使用的专利检索系统中检索到所需信息。（二）影响专利检索的因素•2．主观因素——影响专利检索的主观因素来自于检索者的检索能力。——检索能力是指检索者运用专利检索系统以及掌控检索过程的能力，通常反映在：检索的目的是否明确，检索的线索是否清晰，检索种类选择是否正确，检索系统使用是否恰当，是否遵循特定检索步骤，是否准确运用检索技术，检索提问式构建是否合理等。二、专利信息检索系统•（一）专利数据•（二）专利数据库•（三）检索方式•（四）检索界面•（五）检索入口•（六）检索功能（一）专利数据•1．专利题录数据——专利题录数据是指基于专利文献著录项目而建立的数据，是编码型数据，是可检索数据。可分为：——号码型数据，如：文献号，申请号等数据；——代码型数据，如：分类号等数据；——日期型数据，如：申请日，公布日，公告日等数据；——文本型数据，如：申请人，发明人，名称，文摘等数据；——关键词型数据，如：关键词，标引词等数据。（一）专利数据•2．专利全文数据——专利全文数据则是指基于专利说明书全文而建立的数据。专利全文数据被处理成两类：图像型数据和编码型数据。——图像型数据，为浏览而用，不可检索。——编码型数据，可检索，用于全文检索。（一）专利数据•3．专利数据与专利文献的关系——专利数据库由一个个包含有若干个字段的专利记录构成。每条专利记录对应着一件专利或专利申请，与该专利或专利申请相关的所有专利文献中所承载的信息融纳在此条记录中。——一条专利记录：或是一件专利文献，或是一件专利申请，或是一个专利族。——专利记录中的字段：或是一项/一项中的部分/一组相关的专利文献著录项目，或是一项/一项中的部分/一组相关的未列入专利文献著录项目的项目。（二）专利数据库•1．专利检索数据库——专利检索数据库主要供人们查询专利对比文献或参考文献。——专利检索数据库中的数据通常包括：专利号或文献号、申请号、申请人或专利权人、发明人或设计人、专利分类号、优先权信息、发明名称、文摘等专利数据；专业化的专利检索数据库还会包括经过标引的关键词、细分的专利文摘等数据，特别是专利文摘数据会进一步细分成新颖性、用途、有益效果、技术描述等若干个子字段。（二）专利数据库•2．专利全文检索数据库——专利全文检索数据库主要供人们在专利说明书全文中进行主题词检索使用。——专利全文检索数据库中的数据不仅包括由各种专利文献著录项目构成的专利著录数据，同时还包括编码化的专利全文：说明书和权利要求书。（二）专利数据库•3．专利全文图象数据库——专利全文图象数据库主要供人们浏览专利说明书全文使用。——专利全文图象数据库中的数据通常为TIFF或PDF格式的专利说明书全文扫描图象。（二）专利数据库•4．专利法律状态数据库——专利法律状态数据库主要供人们查询专利当前是否授权、是否有效等状态，以及失效原因等。——专利法律状态数据库中的数据有两类，一类属于简单专利法律状态数据，另一类属于专利申请、审查过程数据。——简单专利法律状态数据通常包括：不同公布级别的公布时间和公布类型等数据，如申请号，申请日，文献号，公布或公告日，法律状态说明。——专利申请、审查过程数据含概专利申请审查过程中的所有相关信息。（二）专利数据库•5．同族专利数据库——同族专利数据库供人们查询同一专利族的专利数量、所属同族专利种类等信息。——同族专利数据库中的数据通常包括：同一专利族中各个专利族成员的文献号、公布种类、公布时间等数据，如：同一专利族的不同国家出版或公布的文献号，申请号，申请日，公布或公告日，名称，IPC号，申请人，发明人等。（二）专利数据库•6．引文数据库——引文数据库是供人们查找专利的引用和被引用关系的数据库。——引文数据库中的数据通常包括：引用的专利文献号，被引用的专利文献号。（三）检索方式•1．命令检索方式——命令检索方式是指由检索者直接输入检索命令代码、检索字段代码和检索提问字符串并执行检索的方式。——命令检索方式自由度大，可在检索系统规定的范围内任意组织检索提问式，并进行多逻辑关系的复杂检索，因此它比较适合在专业化专利信息检索系统中使用。（三）检索方式•2．格式化检索方式——格式化检索方式是指检索系统为检索者设置了固定的检索提问式输入窗口及各检索窗口之间固定的逻辑关系选项的检索方式。——格式化检索方式无法任意组织检索提问式，也无法进行多逻辑关系的复杂检索，因此它比较适合在大众化专利信息检索系统中使用。（三）检索方式•3．辅助检索方式——辅助检索方式是指根据检索提示进行专利信息检索的检索方式。——辅助检索方式为检索者不仅设置了固定的检索提问式输入窗口、检索字段代码选项和检索词索引选项，还设置了执行检索步骤的提示，检索者可根据一步步提示来完成检索，因此它适于初学者使用。（四）检索界面——检索界面是专利信息检索系统根据检索方式设置的供检索者实施检索的一种互动平台。检索者可以在这个互动平台上组织检索提问式，实施检索。——由于检索界面是根据检索方式来设置的，一种专利信息检索系统如果仅设置一种检索方式，通常也只设置一种检索界面；如果设置两种以上检索方式，则同时会设置两种以上检索界面。——通常，命令检索方式和辅助检索方式所设置的检索界面都较为固定，只有格式化检索方式的检索界面会根据不同需要来变化式样。（五）检索入口——检索入口是专利信息检索系统为专利数据库中的用于检索的字段设置的检索项。通常专利数据库中有哪些检索字段，检索软件就可设置哪些检索入口。——作为专利检索数据库的检索软件通常设置的专利检索入口有：文献号，申请号，申请人，发明人，专利分类号，发明名称，文摘，申请日，公布日等。作为专业化的专利检索数据库的检索软件还会设置更多的检索入口，如关键词、专利权人代码、化学代码等检索入口。（五）检索入口——作为格式化检索方式的检索界面上设置的检索入口通常是以固定的窗口模式设计的，检索者在检索时先选择检索入口名称，再在检索入口名称对应的检索窗口输入检索提问字符串，即可进行检索。——作为命令检索方式的检索界面上设置的检索入口通常是开放式的，检索者在检索时除了要输入检索提问字符串，还要输入检索字段代码，以确定检索是在特定字段中进行，才可进行检索。（六）检索功能•1．逻辑组配检索功能——逻辑组配检索功能，也可称做布尔逻辑检索技术，是指检索软件设置了利用“或、与、非”等逻辑运算符将同一个字段内两个以上被检索词进行逻辑组配，组成逻辑检索提问式的检索功能。——逻辑“或”检索：扩大检索范围，提高查全率。——逻辑“与”检索：增强检索专指性，缩小检索范围，提高检准率。——逻辑“非”检索：缩小检索范围，增强检索的准确性。（六）检索功能•2．通配检索功能——通配检索功能，是指检索软件设置了在某一检索字段内用“截词符、强制符、选择符”等通配符替代某一检索字符串中的任意字符，构成通配检索式的检索功能。——截断检索：用截词符通配的字符串构成检索词并进行检索，截词符通常代表任意数量的字符。——强制检索：用强制符通配的字符串构成的检索词进行的检索。一个强制符代表一个字符。——选择检索：用选择符通配的字符串构成的检索词进行的检索。一个选择符代表0到一个字符。（六）检索功能•3．位置检索功能——位置检索功能是针对主题词或关键词检索设置的，是指检索软件设置了用“位置算符”将两个被检索词进行逻辑“与”组配，且表明两词之间的位置关系，组成位置检索提问式的检索功能。——“位置算符”可分为代表相邻关系的“邻词算符”和代表同在关系的“同在算符”，并分别形成邻词检索和共存检索。（六）检索功能•3．位置检索功能——邻词检索：利用表示“与”且能限定被检索词之间相邻关系（如主题词A和主题词B之间可插入0~N个词）的“邻词算符”将同一个字段内两个检索词进行逻辑组配，组成检索提问式所进行的检索。——共存检索：在利用表示“与”且限定两个被检索词同时存在于同一句话或同一段落内的“同在算符”将两个被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式所进行的检索。（六）检索功能•4．其它检索功能——范围检索功能是指检索软件设置了在某一数值或日期检索字段内可使用“从…到…，大于，大于等于，小于，小于等于”等运算符号组织检索提问式的检索功能。范围检索功能可以减少数值或日期字符串的输入量、节省检索时间。——二次检索功能是指检索软件设置了在前一检索结果中再次进行限定检索的功能。二次检索功能可以减少重复输入，节省检索时间。——统计功能是指检索软件设置了针对某一检索结果按照某种方式进行统计排序的功能。统计功能有助于分析检索结果，扩大检索线索。三、专利检索策略•（一）弄清检索目的•（二）分析检索线索•（三）确定检索种类•（四）选定检索系统•（五）遵循特定检索步骤•（六）运用检索技术•（七）构建合理检索提问式专利检索策略——专利信息检索策略是指为实现专利信息检索目标而制定的全盘计划或方案。——具体说，就是：根据用户专利信息检索目的，在分析检索课题内容、确定专利信息检索种类、选定专利信息检索系统后，按照特定检索步骤，科学运用专利信息检索技术，构件合理的检索提问式，以有助于进行专利信息检索。（一）弄清检索目的——申请专利：确定发明创造是否具有新颖性；——申报课题：研究现状，确定课题研究方向；——开发产品：避免重复研究，提高研究起点；——产品出口：避免侵犯他人权利，合理运用专利制度；——引进技术：进行综合评价，避免上当受骗；——侵权应诉：确定侵权与否，寻求无效证据；——制定企业战略：了解技术和权利现状，确定对手与伙伴，分析发展趋势，准确给自身定位，等。（二）分析检索线索号码——申请号，文献号；分类号——IPC号；人名公司名——申请人，发明人；品名——商品名称，缩略名，代称；技术词汇——中文，外文，上位概念，下位概念，同义词；图——图片，照片；实物——样品。（三）确定检索种类——专利基本检索种类有四种：专利技术信息检索，新颖性检索，专利法律状态检索和同族专利检索。在这四种基本检索的基础上还可以衍生出许多种检索。——专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索有特定的检索结果要求，对所使用的专利信息检索系统也有较为严格的要求，检索者还需按照其特定的检索步骤进行检索。（三）确定检索种类——新颖性检索是指为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，从发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索，其目的是找出可进行新颖性对比的文献。虽然新颖性检索与专利技术信息检索都是从技术主题进行检索，但其对检索结果和专利信息检索系统有着与专利技术信息检索完全不同的要求，而且检索步骤也不同。——专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其目的是了解该项专利是否有效。专利法律状态检索属于号码检索，即从专利或专利申请的申请号、文献号、专利号等入手，检索出专利的法律状态。（三）确定检索种类——同族专利检索是指对一项专利或专利申请在其它国家申请