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高民智：贯彻实施新民诉法（一至九系列）理解与适用20121206----20121214一共九篇认真学习民事诉讼法修改决定，正确贯彻实施新民事诉讼法，充分发挥民事审判职能作用，是当前和今后一段时期各级法院、特别是广大民事审判和执行法官的重要任务和政治责任。为此，最高人民法院组织有关人员对于新民事诉讼法设立的一些新制度的理解与适用问题进行了专题研究，并在本报开设了“贯彻实施新民事诉讼法”专栏，连续刊登了九篇文章，供全国法院和广大法官学习参考。以上九篇文章分别围绕立案制度、公益诉讼、案外人撤销之诉、小额诉讼程序、实现担保物权程序、调解协议司法确认程序、申请再审审查程序、检察监督制度、执行法律监督等问题，介绍了立法背景和重大意义，重点对实施过程中需要注意的问题进行了深入探讨，提出了意见和建议，对于促进新民事诉讼法的统一正确实施具有重要意义。在实践中，全国法院和广大法官需要把握好以下几个方面：一是正确理解与适用立案制度，在协议管辖、应诉管辖、管辖权转移以及不予受理裁定等问题上，要注意依法受理各类民事案件，切实保障当事人的起诉权利；二是正确理解与适用公益诉讼制度，在公益诉讼案件范围、起诉主体、管辖法院、受理条件等问题上，要注意依法维护社会公共利益，推进“美丽中国”生态文明建设；三是正确理解与适用案外人撤销之诉制度，在撤销之诉主体范围、管辖法院、受理条件、撤销之诉救济等问题上，要注意有效遏制虚假诉讼，为案外人提供及时有效的权利救济途径；四是正确理解与适用小额诉讼程序制度，在小额诉讼程序案件范围、受理标的金额标准、当事人的举证期限、审理程序等问题上，要注意发挥该程序方便当事人参加诉讼，降低诉讼成本的独特优势；五是正确理解与适用实现担保物权程序制度，在实现担保物权申请主体、管辖法院、人民法院的审查内容等问题上，要注意保护担保物权人的合法权益，节约司法资源；六是正确理解与适用调解协议司法确认程序制度，在管辖法院、人民法院审查内容、确认法律文书的形式与效力等问题上，要注意依法有序推进多元纠纷解决机制的发展与完善；七是正确理解与适用申请再审审查程序制度，在管辖法院、可以向原审人民法院申请再审案件范围、申请再审期限等问题上，要注意实现就地解决纠纷，将矛盾化解在基层，有利于方便当事人参加诉讼；八是正确理解与适用检察监督制度，在检察建议的受理审查、决定是否再审的程序适用，以及人民法院对抗诉的形式审查、依法启动再审等问题上，要注意贯彻落实有限再审、依法纠错的立法思路；九是正确理解与适用执行法律监督制度，在执行法律监督范围、形式，人民法院对书面检察建议的办理，对滥用监督权的处理等问题上，要注意依法促进人民法院执行工作规范化，切实保障当事人的合法权益。2013年1月1日，第十一届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议审议通过的修改民事诉讼法的决定将正式实施。新民事诉讼法有关新制度的规定比较原则，本报刊登的九篇文章也只是为这些诉讼制度的实施提供有针对性的参考依据，许多问题还需要在司法实践中进一步系统地梳理、分析、研究，提出的意见和建议也需要在司法实践中进一步检验和完善。希望全国法院和广大法官跟踪研究这些问题，对于遇到的新情况、新问题，请及时层报最高人民法院。对于贯彻实施民事诉讼法修改决定过程中遇到的其他新情况、新问题，也请及时层报最高人民法院。我们将继续组织有关人员进行专题研究，相关研究成果将继续在本栏予以刊登。贯彻实施新民事诉讼法（一）关于小额诉讼程序的理解与适用高民智《人民法院报》2012年12月6日这次民事诉讼法修改回应人民群众对“司法为民”的新期待，增设了小额诉讼程序。小额诉讼程序的覆盖面广、简易审理、一审终审等特点，在方便当事人参加诉讼、降低当事人诉讼成本的同时，必将给我国民事审判工作带来新的挑战和机遇。一、贯彻实施小额诉讼程序的重要意义小额诉讼程序有助于人民群众接近司法。在法治社会，不论争议所涉及标的额的大小，当事人都有权诉诸法院，请求司法救济以获得司法平等保护。而民事诉讼法对当事人诉权的平等保障则表现为两个方面：一是程序权的保障，即当事人进入民事诉讼程序后如何保障当事人充分行使诉权；二是程序的保障，即保障当事人都有机会走向法院、接近司法、“接近正义”。对于利益较大的争议案件而言，当事人可能愿意适用相对复杂的普通程序、简易程序并为此支付较高的诉讼成本。而对于日常生活中的小额争议而言，当事人可能会因法律知识的欠缺或诉讼成本高于诉讼利益而理性选择放弃诉讼。当前，随着社会经济转型的加速，人民群众之间小额标的纠纷不断增加，现有简易程序立法及司法解释日益呈现出滞后性。不少小额纠纷，人民群众基于诉讼成本高昂、诉讼程序复杂等原因不愿将之提交法院解决。而小额诉讼程序以其更加简易化的程序设计、低廉的诉讼成本以及便捷高效的裁判过程，大大方便了当事人诉讼，对解决小额纠纷具有独一无二的优势。小额诉讼程序有助于降低诉讼成本、合理匹配司法资源。随着社会转型的加速，各种民事纠纷数量不断增长。诉讼案件的增多，一方面体现了人民群众权利意识的苏醒；另一方面也使得当事人的诉讼负担日益增加。因此，当事人对小额案件的程序选择必须考虑诉讼成本上的投入与产出的关系。而小额诉讼程序快捷、简便的程序设计满足了当事人以最低诉讼成本，最快速解决纠纷的需求。任何国家，在一定时期内司法资源总是有限的。因此，必须用有限的资源，实现司法制度收益的最大化——即最大限度地解决纠纷。如果对小额案件仍适用普通程序或简易程序，将不可避免地造成司法资源的浪费，使得司法资源无法更多地投向更为复杂的民事纠纷，从而最终导致司法资源的配置失衡。而小额诉讼程序一审终审、庭审简化、庭审时间自由、审限压缩等独特制度设计，都服务于“快收、快审、快结”这一主题，可以有效节省司法成本，快捷、及时、有效地维护当事人的合法权益，实现社会公平和正义。二、贯彻实施小额诉讼程序应注意的问题由于司法实践中适用小额诉讼程序审理的民事案件数量将占到一审民事案件总量的较大比例，而这次民事诉讼法修改对小额诉讼程序又只规定了一个条文，故从慎重角度考虑，刚开始适用小额诉讼程序时既要积极又要稳妥。具体而言，需要注意以下几个方面的问题。（一）关于小额诉讼程序的案件范围问题。小额诉讼程序是简易程序的再简化，适用的对象是事实清楚、权利义务关系明确、争议不大，标的额为各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资百分之三十以下的民事案件。我们认为，对符合这一要求的下列单一金钱给付案件应当适用小额诉讼程序：（1）买卖合同纠纷、借款合同纠纷、租赁合同纠纷和服务合同纠纷案件；（2）身份关系清楚，仅在给付的数额、时间上存在争议的抚养费、赡养费、扶养费纠纷案件；（3）责任明确，原告主张的损失金额确定的机动车交通事故责任纠纷和其他人身损害责任纠纷案件；（4）供用水、电、气、热力合同纠纷案件；（5）银行卡纠纷案件；（6）劳动关系清楚，仅在劳动报酬、工伤医疗费、经济补偿金或者赔偿金等案件的给付数额和给付时间上存在争议的劳动合同纠纷案件；（7）劳务关系清楚，仅在劳务报酬的给付数额和给付时间上存在争议的劳务合同纠纷案件；（8）其他金钱给付纠纷。同时，对于下列案件，暂时可不适用小额诉讼程序：（1）涉及人身关系争议、财产确权争议的案件；（2）追加当事人或者提起反诉的案件；（3）涉及知识产权的案件。（二）关于小额诉讼程序的标的金额问题。由于民事诉讼法第一百六十二条并未明确各省、自治区、直辖市上年度就业人员年平均工资未出台时如何确定受理案件标的金额上限，故只能参照最近年度标准执行。我们建议，新修改的民事诉讼法2013年1月1日开始施行后，在各省、自治区、直辖市2012年度城镇单位就业人员年平均工资数额公布前，按已公布的各省、自治区、直辖市2011年度城镇单位就业人员年平均工资数额作为当地小额诉讼程序适用案件标的金额。各省、自治区、直辖市2012年度城镇单位就业人员年平均工资数额公布后，按2012年标准计算。2014年及其以后年度依此类推。至于2013年1月1日前已适用简易程序审理但尚未审结的案件，基于程序的安定性考虑，在新民事诉讼法施行后可适用简易程序继续进行审理。（三）关于小额诉讼程序的释明问题。我们认为，在确定适用小额诉讼程序审理案件后，一般可在开庭前以书面《小额诉讼须知》等方式向当事人告知小额诉讼程序的适用条件、审判组织、审理方式、一审终审、申请再审权利等重大事项，并要求当事人对上述书面《小额诉讼须知》进行签收。对当事人提出适用小额诉讼程序的异议，如果异议成立，可以裁定按简易程序的一般性规定处理或将案件转入普通程序。异议不成立的，裁定驳回其异议申请。（四）关于当事人的答辩期和举证期问题。我们认为，对双方当事人均到庭的案件，人民法院可在告知当事人放弃答辩期和举证期限的后果并经当事人确认放弃后，立即开庭审理。如当事人明确表示不放弃举证期限，则当事人可自行约定举证期限，但约定的期限不超过10天。当事人没有约定的，由人民法院指定不超过10天的举证期限。如已放弃举证期限的当事人又提出延期举证的申请，则一般不予准许。对于开庭之后新发现的证据，可根据相关规定决定是否准许当事人提交。如因未放弃举证期限的当事人申请延期举证无法在一个月内结案的，则经批准，可以延长至三个月，如有需要可转入普通程序审理。如当事人明确表示不放弃答辩期，则可在普通程序规定的15天答辩期基础上，视情况缩短至7天以内。（五）关于小额诉讼程序的审理问题。我们认为，适用小额诉讼程序审理的案件，通知当事人开庭可以不必传票传唤，但通知原告、被告开庭时间、地点应有已通知当事人的具体书面材料入卷。在通知开庭时，可要求当事人在开庭时携带所有证据并通知证人出庭，争取做到一次开庭，当庭宣判，当庭送达裁判文书。庭审中，当事人有正当事由不能到庭时，经对方当事人同意，可利用视频技术开庭审理。庭审可不受法庭调查、法庭辩论、最后陈述以及法庭调解的顺序限制，可以灵活地安排询问证人的时间。当事人申请利用视频技术等方式询问证人理由正当的，可予准许。另外，适用小额诉讼程序公开审理案件，可不必在开庭三日前公布当事人姓名、案由、开庭时间和地点。至于开庭时间，则可以根据当事人的共同申请并经人民法院同意后，在晚间、休息日或法定节假日进行开庭。适用小额诉讼程序审理的案件还可到当事人工作场所所在地、住所地或争议发生地等进行开庭。（六）关于小额诉讼程序向其他程序的转化问题。我们认为，考虑到适用小额诉讼程序审理的民事案件比适用简易程序普通规定审理的案件更为简单，故建议在立案之日起一个月内审结案件。在一个月内不能审结的，可区分下列情形进行处理：如因案件排期等原因导致一个月内不能审结的，经批准，可以延长审限至三个月；如经审理发现当事人诉请涉及人身关系争议、财产确权争议等金钱给付之外的争议，案情复杂，不宜适用小额诉讼程序的，经批准，可裁定按简易程序的一般性规定处理或将案件转入普通程序。按简易程序一般性规定处理的，如双方均未提供新证据且案件已经开庭审理，无须另行开庭；案件转入普通程序的，应组成合议庭，重新开庭，继续审理。（七）关于小额诉讼程序的裁判文书问题。我们认为，适用小额诉讼程序审理的案件，可简化裁判文书，在裁判文书中只记载当事人姓名、案件事实要点、裁判基本理由、给付金额及期限等。在条件成熟时，还可以直接将裁判文书要素填充到统一制作的表格，或制作只记载诉讼参加人基本情况和裁判主文的令状等方式进一步简化裁判文书。为了确保裁判文书简化落到实处，各高级人民法院可以因地制宜，制作各类关于适用小额诉讼程序的法律文书样式，下发辖区内基层人民法院及其派出法庭参照使用，以增加司法活动的权威性和稳定性。（八）关于小额诉讼程序的再审问题。我们认为，如果当事人对适用小额诉讼程序所作的裁判不服申请再审，可从将矛盾“化解在基层、化解在当地”出发，通过主动释明、积极引导等方式，尽量让当事人选择向原审人民法院申请再审，实现“为大局服务”与“为人民司法”的和谐统一。（九）关于小额诉讼程序的调解问题。我们认为，适用小额诉讼程序的案件标的金额较小，双方争议不大，调解成功的概率较高。因此，在适用小额诉讼程序审理案件时，