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内部审核控制程序1目的为验证食品安全管理体系的活动和有关结果是否符合体系文件的规定，确保食品安全管理体系有效地运行，并为系统的持续改进提供依据。2适用范围适用于针对公司食品安全管理体系各项活动过程开展审核工作的策划及控制。3职责3.1总经理a)批准公司年度内审计划和审核实施计划；b)批准内部审核报告；3.2食品安全小组组长a)全面负责内部管理体系审核工作；b)选定审核组长及审核员，审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部审核报告。3.3综合部a)编写《年度内审计划》并负责组织实施；b)组织、协调内审活动的开展。3.4内审组长a)编制、实施本次内审计划；b)编写内审报告。4内容与要求4.1年度内审计划4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由综合部负责策划各部门全年内审方案，编制年度内审计划，确定内审范围、频次和方法，经食品安全小组组长审核，总经理批准。每年内审至少一次，其间隔不得超过十二个月，要求覆盖公司食品安全管理体系所有要求，当出现以下情况时由食品安全小组组长及时组织进行内部审核：a)在接受第二、第三方审核之前；b)在食品安全管理体系认证证书到期换证前；c)管理评审提出要进行内部审核时；d)外部审核发现严重不符合项时；e)产品质量、安全发生较大质量问题时；f)发生严重的环境污染事件时；g)媒体披露造成影响的相关方批评意见或严重投诉时；h)外部环境发生较大变化时。4.1.2根据需要，可审核食品安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审应覆盖食品安全管理体系全部要求。4.2审核前的准备4.2.1食品安全小组组长任命内审组长和内审组员，内审应由与受审部门无直接关系内审员负责。4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》交食品安全小组组长审核，总经理批准。《审核实施计划》的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：a)审核目的、范围、方法、依据；b)内部审核的工作安排；c)审核组成员；d)审核时间、地点；e)受审部门及审核要点；f)预定时间、持续时间；g)开会时间；h)审核报告分发范围、日期。4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。4.2.4内审组长于内审前五天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.2.5内审员应由认证或咨询机构培训、考核合格后方能担任。4.3内审的实施4.3.1首次会议a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到并由综合部保留会议记录，审核组长主持会议；b)会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2现场审核a)内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将食品安全管理体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中；b)必要时，内审组长每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对；c)内审时，内审员要公正而又客观地对待问题。4.3.3审核报告4.3.3.1现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、管理体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出不合格报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。4.3.3.2审核组记录不合格分布情况。4.3.3现场审核后，审核组长将《内部审核报告》，交食品安全小组组长审核、总经理批准。审核报告内容：a)审核目的、范围、方法和依据；b)审核组成员、受审核方代表名单；c)审核计划实施情况总结；d)不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；e)存在的主要问题分析；f)对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。4.3.4末次会议a)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由综合部保留会议记录，审核组长主持会议。b)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《内部审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期，最后由公司领导讲话。c)由综合部发放《内部审核报告》到各相关部门，本次内审结果要提交公司管理评审。5相关文件5.1《管理评审控制程序》5.2《纠正和预防措施控制程序》6记录6.1《年度内审计划》6.2《审核实施计划》6.3《内审检查表》6.4《不符合报告》6.5《内部审核报告》6.6《会议签到表》