74李录：现代化十六讲

李录：现代化十六讲（一、二）西方为什么能够在近代统治世界，而中国的现代性是什么？虎嗅李岷注：先来说几句解释，也是推荐。今天这篇虎嗅头条与平时有很大不同。它没有关注产业、微观、圈里是非。它不那么通俗、生动，不太易懂。它甚至都不是一篇独立完整的文章——在接下来一周时间里，我们会以差不多两天一次的频率向你全部推送完这个横跨东西与文理、纵贯上下万年视野的现代化十六讲系列（每次发两个篇章）。为了表示对这个系列的重视与欣赏，我们特地将它的第一次亮相放在头条位置予以推荐。这个系列关注的是个大词：现代化。从人类文明的轨迹开始，最后落脚于中国乃至整个人类社会的现代化挑战与去向。让虎嗅头条暂时脱下轨，看下星空吧。我也曾经问过作者李录，你这么大张旗鼓倾心尽力地讨论现代化，跟你做投资有什么关系？他回答说：做投资就是做预测，你必须整体性思考与掌握一个国家政治经济文化的情况，想想未来10-30年会发生什么（你才有可能胜出）。“举个例子，如果谁能提前看到2000年的科技泡沫破灭或者2008年的金融危机，谁就能独善其身。商业成功的主要含义在于你能幸免于灾难。”是的，李录的主业是投资。他发起创建的喜马拉雅投资基金已有17年的投资记录，并连续经年取得不菲战绩。但他对此相对低调。在投资风格、人生理念、乃至哲学价值观上，巴菲特的老搭档查理·芒格是他的引路人，过去十多年赋予他很深的烙印。甚至今天李录之所以会拿出这么一个现代化十六讲系列，一方面固然来源于他少年时即有的宏观视野与志趣，另一方面，我觉得这与他从投资大师芒格那学到的路数：建立超越狭义投资而深入到社会政治文化人性腠理之下的综合思辨框架，也有很大关系。我第一次跟李录见面相识，是数年前在美国巴菲特股东大会上。那一年好像正逢他推动国内出版《穷查理宝典》中文版（顺便提一句，这本书非常值得反复阅读）。于是，我那时借着书里序言《书中自有黄金屋》第一次感受到该文作者李录，这篇序言充分展现了李录对导师芒格及其投资风格的理解，更有对其情怀与风度的尊崇。一个顶级聪明、点石成金的人，能如此平静低调地与环境、自我、生活相处，不卑不亢、约束自律、自在快乐——芒格老人这样的境界，或许也正是投资家李录真心向往并在追求的吧。当然，我也第一次欣赏到李录不事张扬、诚恳缜密、娓娓道来中颇有后劲的文笔。李不是一个专业作家，我想他之所以偶尔写这写那，是想总结一些思考结果，明确自己的思维框架；而愿意将其予以发布，完全是出于分享与交流的乐趣。几个月前，虎嗅曾转载过他一篇《这些TED演讲深深震撼着我们》，据说是来自他今年的生日口述，而这个现代化十六讲系列，其原型文本，则是来自他去年的生日口述。在最初版本基础上，李录又重新予以修订，甚至局部重写，历经几个版本，才确定最终发表版。这么一篇用将近四万字浓缩对人类社会现代性阐释与展望的文字，里面包含的知识点与信息量巨大、但思路转换及学科嫁接得又恰到好处。我对你的阅读建议是：如果有心探究这个话题，请陆续把它下载到各种云笔记或者打印出来，找一个集中的时间，慢慢读！常规的、对一个网页几十秒、分把钟的浏览习惯，是当不起这么一篇文章的。感谢李录对虎嗅平台的看重与信任。他将自己倾注心血的这个系列，选择首发虎嗅，并不是说我个人跟他交情有多深——实际上，我跟李先生只见过有限的两三次面。他是认真做了调查询问的，看这个网站，问身边朋友评价，也问我的意见，最终决定交给虎嗅来发。这个选择的过程，已让我对他做事严谨的风格有所感受。他希望借助虎嗅平台，让这个系列得到更多科技界、商界、知识界有识之士的关注，以至获取到一些高质量的交流。如果您看完这十六讲之后、或在此过程中有任何感想、观点，欢迎随时在文下评论分享，或写信给我（[e-mail]），对有见地的观点，哪怕完全与文章交锋的观点，我一定代为转达。我在李录《TED演讲》中看到这句话：“那些在最前沿推动人类发展的通常是这样的人——聪明过人，野心勃勃，且具有人类学家E.O.Wilson所说的利他主义基因。”这个现代性十六讲系列，让我想起了这个句子。因为它对整个现代文明进程的解读，恰好带有这样的特质：聪明过人、野心勃勃、利他主义。下面，祝你享受这趟营养丰富但绝不轻松的旅程。（一）导论：老问题与新史学1840年的鸦片战争，让绝大多数中国人开始在落后挨打的痛苦中思考三个问题：为什么中国与西方差距如此悬殊？中国如何能够赶上西方？赶上以后的中国会是什么样的，是否还能重现往日的辉煌？一直到今天，这三个问题还萦绕在国人心头，不断引发各界精英探讨。与此同时，从大概二百五十年前开始，作为历史同期领先者的西方精英们，也开始深思这一新世界格局背后的原因：和世界其他地区相比，西方已经遥遥领先，这种领先优势在此后的两百多年迅速形成西方对全球的统治。为什么西方能够统治世界？这种统治能否持续下去？东西两方的问题虽然看上去“几家欢喜几家愁”，但实际上是同一个问题的两面。在过去两百多年里，无论是在中国还是西方，东方的衰落和西方的领先一直都是世界各界精英关注的核心，围绕此话题涌现出各类理论、学说，但是到今天为止尚未形成一个共识。已有的学说似乎在解释历史和预测未来上都有局限，它们最大的共同点就是所选取的历史区间相对较短，有些可以追溯到过去上百年，最多至千年的历史，历史视野仍嫌不足。李鸿章所言中国在1840所面临的是一场“三千年未有之变局”实属一个深刻洞见。然而直到近代，人类对历史的考据主要靠文字记载，而文字在西方有五千五百年历史，在中国有三千三百多年历史，相对于整个人类进化史来说，文字记载的历史只占不到百分之一。用百分之一的历史显然不足以追溯阐释整个人类进化的历程，加之传统史学本身也有偏见和局限，仅凭文字史的视野并不能完全回答上述问题。所幸的是，传统历史学在过去几十年里发生了根本性的变化，一系列科学学科取得突破性进展，给人们理解更长期的历史提供了全新的工具。1949年考古学RadioCarbondating放射性碳定年法技术正式被发现，这种技术可以使用碳元素同位素的半衰期来比较精确地检测一种物件的历史年代。新的检测技术再加上基因技术，使得考据文字出现之前的历史有了一个飞跃性的进展，从此在全球各地不断发掘出来的文物就成为了比文字更为重要的考古依据。50年代之后DNA结构的发现让生物学进入了一个快速发展的时期，正式催生了分子生物学、遗传生物学、进化生物学，等等。这些学科和其他学科结合，让科学家对人类本身的进化历史第一次有了比较完整的了解。生物学家E.O.Wilson在2012年正式提出了人类起源的完整理论，发表著作《SocialConquestofEarth》（《社会性征服地球》），这是继达尔文之后对于人类进化历史的又一次巨大发展。1919年，塞尔维亚的地球物理学家米兰科维奇提出了米兰科维奇循环，这个理论到了70年代被最后证实，在数学上证明了地球的离心力转轴角度和轨道的进动影响了地球和太阳之间的距离，从而造成了地球气候的长期大循环，循环周期大概是十万年。这个理论帮助人们第一次理解冰川纪的形成、时间、以及预测大循环中的未来冰川纪。2004年科学家在南极打出了纵深两英里的洞，在多年积雪堆积形成的冰层中提取了过去74万年历史的气候数据，以及这期间人类活动对大气造成的后果，这些记录也还原了人类活动在过去几万年里在大气层中留下来的部分轨迹。1987年，在美国基因学者RebeccaCann的带领下，科学家得出了一个在当时惊人的结论：所有的女性都有一个共同的祖先，居住在非洲，被称为非洲夏娃，她诞生于大约20万年以前。这一结论被此后的各种研究不断证实，不过是把Eve出现的时间推迟到了15万年前左右。此后不久科学家也找到了所有男性的祖先：非洲亚当。这一重大发现证实了今天的人类都起源于同一祖先。人的特性，比如聪明、勤奋、创造性、利他主义倾向，在一个大的群体里，表现出的分布也很接近。这一结论对传统理论观点提出了巨大的挑战，粉碎任何以种族、文化的不同为基础来解释东西方领先的理论。正是各学科的大发展奠定了新史学出现的基础。所谓新史学，就是利用科学前沿在各个领域的发展，跨学科重新构造解读人类长期历史的方法论，其最主要的突破就是不再局限于文字史的限制，可以研究更久远的历史。生物学家、地理学家JaredDiamond堪称应用新史学的第一人，在1997年出版的《Guns,Germs,andSteel》（《枪炮，细菌与钢铁》）中，他第一次通过对人类农业起源的追溯，指出地理位置对人类历史发展的决定性影响。他的研究不仅回顾了人类在过去一万年的历史，而且首次翔实有力地解释了为什么欧洲在16世纪彻底征服了美洲。就如新大陆的发现和美洲的征服对人类历史发展的跨时代意义，Diamond的发现和这本著作也是史学界的一次大突破。另一位新史学的饯行者，考古学家、古典学家、历史学家、斯坦福大学教授IanMorris使用所有已经发现的科学工具勾画出人类文明在过去几万年中进化的基本轨迹，发现了人类发展的规律，据此解释东西方在近代的差距，并预测了人类社会的未来。他于2010年出版的《WhytheWestRulesforNow》（《为什么到目前为止是西方统治世界》，中文版译名《西方将主宰多久》），以及2013年出版的姊妹篇《TheMeasureofCivilization》（《人类文明的计量》）为回答这些问题提供了最好的答案。使用Morris的定量计量文明基本轨迹的方法，再加入更多经济学、生物学等自然科学及对中国历史传统的研究，我们今天就可能将中国的现代化问题置放于整个人类文明几万年进化历史之中，由此对开篇所提的中国人近代关心的三大问题，做出比以前任何时候都更深刻地理解和回答，并在此基础上对中国未来提出比较可靠的预测。笔者出生在六十年代的中国，在中美两国都有20余年的生活经历，对于中国现代化的问题兴趣自年少起持续了三十多年。过去二十多年的投资工作又对预测中国未来多了一份职业上的需求，并在这些年间积累起一些思考心得。这个“谈现代化系列”，正是我过去三十几年的思考笔记，希望能够起到抛砖引玉的作用。这一系列首先将主要应用JaredDiamond和IanMorris的研究成果，结合部分个人表述和解读，从中国人的角度，分析人类一万六千年进化史的计量图表，阐述人类历史发展的重要阶段，揭示其中的规律，其中重点将集中在现代化的诞生历史上。之后我将集中讨论现代化的本质，中国现代化的道路，预测中国未来，这部分内容更多是我个人的愚见。最终我将落脚于中国现代化对西方的影响，及对人类未来共同命运的探讨。（二）文明的轨迹新史学家、斯坦福大学教授IanMorris提供了定量记录人类长期文明历史轨迹的计量方式，他把这种计量方式叫做社会发展指数，即一个社会能够办成事的能力。社会由人组成，同为动物的人需要消耗能量。根据能量守恒的原理，一个社会要能办成事，主要需要摄取和使用能量的能力。所以要想衡量社会发展的程度，最重要的指数就是摄取能量和使用能量的能力。下面从计量内容、计量方法、计量对象这三个方面解释这种计量方式。Morris把一个社会能够摄取能量和使用能量的能力分成四个方面：摄取能量的能力、社会组织的能力、信息技术的能力、以及战争动员的能力。摄取能量的能力主要指社会中的每一员每一天能够摄取的食物、燃料和原材料的能力。社会组织能力定义为在一个社会里最大的永久性居住单位的人数，在相当长一段时间里也就是最大城市的人口数。人口越多，对社会组织的能力需求就越高。社会组织的成员每天都需要交流、储藏、记忆各种各样的信息，因此信息技术也是人类使用能量的最重要方式之一。战争作为人类消耗能量的重要来源更不必赘述。这四个方面并非人类活动的全部，却是最具有代表性的人类摄取和使用能量的方式。更关键的是这四个标准能够在一切社会中横向比较，也可以在很长的时间范围里纵向比较。因为人类整个进化历史，实际上就是摄取能量和使用能量的历史，而组织社会、形成人口中心、交流信息、进行战争也是所有人类社会都会进行的最重要的活动。在考虑计量方法时，Morris选择了指数的方法，把测量时间的起点定在公元前14，000年，终点定在公元2000年；把要测量的四个