借鉴科学方法的经济类学位论文写作思路

借鉴科学方法的经济类学位论文写作思路周怀峰中南财经政法大学应用经济学博士后流动站华南师范大学经济与管理学院2009年3月第1章经济类学位论文写作思路•学位论文类别•科学研究论文思路模式•科学研究论文的哲学方法:假说演绎法•科学研究论文的思路•科学研究论文开题及研究计划第1节:经济类学位论文分类及其研究模式•1科学研究论文•2人文研究论文•3综合研究论文1科学研究论文•科学研究论文是指运用定量、实证的研究方法，研究经济问题的描述性问题（正在发生什么？）、因果性问题（是否有系统性的作用？）、机制性问题（为什么会发生或怎么发生的？）以及这三个相互关联的问题进行回答所获得的成果。科学研究论文的模式:•在行文上先陈述研究问题、研究背景与研究目的或假说以及有关变量、研究过程和方法，然后，陈述研究结果，并对所获得的结果进行分析、讨论，指出新发现的情况和问题，最后，针对所获得的研究结果，回答对理论假说的检验情况，即是否达到了研究目的、解决了研究问题或陈述研究者的见解。•即：观察现象——提出假说——建立模型----推导演绎----得出结论科学研究论文模式的细化•（1）发现或确定研究对象；（2）文献研读分析，提出研究问题；（3）围绕提出的研究问题进行文献综述，论证研究现状和本研究的起点；（4）研究设计，包括研究模型构建，研究变量的定义和测量，研究数据的收集方案；（5）数据采集过程；（6）数据分析，解答提出的各个问题；（7）研究结果的讨论和分析。经济类学位论文模式的再细化•第一部分，导论。•导论内容包括（1）问题的提出。作者应该在论文的开头开门见山地用尽可能简洁的语言陈述他所发现或提出的问题，并进一步阐明该问题对于经济学理论和实际应用的重要性。如果这并不是一个新的问题，那么作者应该进一步阐述他重新提出该问题的原因所在：是前人没有很好地解决，还是作者发现了一种新的思路和解决方法。（2）解决问题的基本思路和基本方法。（3）参考文献的回顾性评论。这种评论绝对不是将参考文献简单地罗列，而是一种批判性的回顾。对于作者所提出的问题，前人有没有做过相关的或相近的研究，他们的成果和主要结论是什么，他们的工作存在的局限性，以及相比之下作者所做的创新。•（4）提出假说。假说是一个可能的分析结论，这个假说就是你要论证的目标，接下来的论述都围绕着证明你的假说服务，如果证实，就说明这个假说暂时成立，如果证伪，则假说不成立，则暂时不成立。一般地，作者应当将他所得到的假说以命题或定理的形式陈述出来，并用适当的结构或顺序加以排列。这不仅是为了读者阅读论文的方便，而且也是对作者归纳能力的一种锻炼。（5）论文的结构安排。•第二部分•理论基础、理论模型和分析框架。理论基础主要指出该研究所倚赖的基础理论是什么，主流经济学有很多理论，作者选择用什么理论来解释所研究的经济现象应该在此明确。理论模型或分析框架是用来论证作者所提出的解决问题的基本思路和方法，将研究目的转化成待检验假说，把研究中的因变量与自变量之间的因果关系表述出来。•第三部分，理论实证（逻辑论证假说）。•每一个定理或命题都必须加以证明，这是任何一门科学最基本的要求，也是科学的结论可以信赖的根本。证明的过程就是作者运用演绎或归纳的方法从假定或前提中得到基本结论的过程，一个正确的证明至少保证了建立在模型假定之上的结论是逻辑上可信的。可以是构建数学模型，将因子（自变量）与因变量用恰当的函数关系表达出来，进行因子分析，分析影响的权重大小等等，或是从基本假定出发，按照一定的逻辑程序和推理方法进行逻辑演绎或理论推导,形成理论结论。•第四部分，经验实证分析。•若用数理模型，则用统计数据对上面经过数学推导的数理模型进行计量统计的验证，看看是否支持作者的假说；对于无法计量分析的经济学领域来说，实证分析往往以案例分析为主，可以选择N个代表性案例，分析案例发展所具有的影响该案例结论的因子。若用案例，则需要对案例中反复出现的现象予以归纳分析，抽象出案例背后的共同的规律性的东西，升华到理论，并归纳理论。当然也可以数理分析和案例研究并用。•第五部分，结论与政策建议。•用凝练的语言将论文所得到的基本结论及其意义作一个归纳总结，这种总结应当尽可能简短，以节省篇幅并且避免不必要的重复，一篇学位论文切忌列出太多的结论，总体的结论就一个，就是你要论证的假说。建议部分就是规范分析，要提出针对你所研究的问题，提出解决问题的办法•第六部分，研究不足和研究展望。•对于本论文所未能解决的问题以及模型和结论的局限性作简短的说明，提出这些开放性的问题有助于后继的研究者进一步深入研究，这是任何一个学科的繁荣所必需的，也许作者本身就是从其他学术论文的开放性问题得到启示的。而指出模型和结论的局限性不仅是学者的一种科学态度，而且有助于其他的研究者对该模型加以改进，从而获得一种更好的分析工具。2人文研究论文•人文研究论文则是运用理解、体验等研究方法，对经济的价值性问题、规范性问题（应该如何做）进行回答所获得的研究成果，纯理论经济学（经济史学，政治经济学和其他经济学交叉学科）常用这类文体。•这类研究成果细究起来，还可以进一步分为两种：一是“正统的”学术论文，即思辨的、逻辑的与规范的论文，即在系统分析经济问题事实的基础上，运用规范的学术语言与严谨的研究方法，进行严密的逻辑推演和理论创新；二是“散文式的”或“记叙文式的”论文，即通过访谈、问卷调查收集相关的研究资料，用夹叙夹议的方式呈现研究的过程与结论。人文研究论文的特点•研究大多表现为推理性与思辨性，注重哲学思辨、逻辑推导，其文体结构相对灵活，主要依据研究者已有的知识经验积累和收集到的相关文献资料，对前人已有的研究结论、理论进行辨析与争论，或者对文献资料背后所隐藏的研究假说进行剖析与辩论。•在内容上注重理论深度与观点创新；在方法上，常用历史分析、比较分析、结构功能分析、归纳与演绎、分析与综合等定性研究方法；在行文上，综合运用叙述与论述，考证与实证，文献注释与图表统计。人文研究论文的模式:•“提出问题、分析问题和解决问题”。遵循这种思维方式可以帮助决策者快速找到问题，并解决问题。•观察现象----深入实际――剖析矛盾――探询规律――提出理论人文研究论文存在方法论的缺陷：首先，这一研究思路和模式将问题的解决和问题的研究混在一起了。其次，没有突出，或者说掩盖了对研究方法的探讨和遵循，是结果导向的思维方式。忽略了问题的识别过程和研究方法的遵循过程。而从科学研究的角度看，问题的识别过程和研究方法的遵循过程是一项研究中非常重要的两个前提。问题的识别过程可以保证所研究的问题有很强的针对性，与理论和实践紧密联系，防止出现只做表面文章的情况，解决不了根本问题。当然，并不是说“提出问题、分析问题和解决问题”这一传统模式是错误的，但这一思维模式太笼统，太注重结果导向，不足以说明科学的研究的一般方法和研究步骤。3综合性研究论文•综合性研究论文则既有对经济问题的描述性问题、因果性问题与机制性问题的回答，也有对经济现象的价值性问题、规范性问题的探讨，是前两种研究成果的形式与内容的一种综合。当然，从研究问题、方法与文本呈现上对经济问题研究论文的区分只具有相对的意义，也是不同的研究价值取向选择的结果，但是凡是称得上研究的成果，都需要对经济学知识有所贡献。第二节科学研究论文的主要方法:假说演绎法•是指在观察和分析基础上提出问题以后，通过推理和想象提出解释问题的假说，根据假说进行演绎推理，再通过实验检验演绎推理的结论。如果实验结果与预期结论相符，就证明假说是正确的，反之，则说明假说是错误的。这是现代科学研究中常用的一种科学方法。“假说—演绎法”的基本特点•在科学研究过程中，研究者在观察、实验的基础上，对所获得的事实材料进行加工制作，首先提出某种作为理论基本前提的假说来；然后以假说作为出发点，逻辑地演绎出可由经验检验的结论，构成一个理论系统。用这个理论系统解释和预见所研究的对象系统的各种现象，并用实验来进行检验和修正。基于假说演绎法的经济学论文基本思路•对经济问题的实证研究主要采用假说演绎法，这已经成为经济问题实证研究的主流，目前的经济学论文大多数采用这种思路模式。•提出假说（猜想）→逻辑推理→导出具体需要或关心的结论→进行实证检验→证实或证伪→若被证实则暂时接受结论，若证伪再进行新一轮的演绎过程。第四节经济类学位论文的总体步骤•第一步：寻找可研究的问题•第二步：学位论文的文献综述•第三步：形成研究假说•第四步：确定研究目标和研究方法•第五步：确立理论框架•第六步：搜集数据资料和模型设定•第七步：检验理论假说•第八步：分析研究结果•第九步：结论与讨论第一步：寻找可研究的问题•可研究的问题（researchableproblem）首先应具有必要性，但并非所有具有必要性的问题都可以成为可研究的问题。•对某个问题进行研究是由于通过研究所收集的信息和获得的知识有助于或导致问题得到解决。•学位论文研究的主要作用是表明自己具有与学位相适应的研究能力，因而需要选择自己有能力和条件处理的问题。•难度（不同学位的要求）•条件限制（能力、资源、时间）•从经验观察到提出命题或者说确立研究课题，就是前面所说的选题，社会经济中存在大量可作实证研究的课题。•接下来是对现象进行归纳，将所选论题放到更为广阔的背景中进行审视，然后提出命题，即把两个以上概念或变量联系起来的陈述，或者说它是反映现象之间关系的陈述，提出命题就是对所选论题的两个或多个变量之间关系的描述。确定拟研究的问题开始发现现象组织现象1.阅读有关研究材料2.对实际情况进行观察3.思考并将研究问题具体化1.形成对变量间关系的认识2.汇集有关的各种论据和解释3.确定其中与所研究问题有密切关系的论据和解释1.明确个人的兴趣2.考虑未来发展的需要3.评估自己的能力和条件第二步：学位论文的文献综述•学位论文必须有文献综述。•对于学生而言，写作文献综述的最初作用是为了找到有关研究工作的正确的感觉。文献综述反映出你对研究项目的看法，为描述问题和确定目标提供支持，并为随后的概念思考和方法选择定下基调。•文献综述一般占到论文内容的10－20％。•根据所研究的课题寻找相关的基本理论，并对已有的相关文献与研究成果进行检索和评述。通过这一主要环节，了解有关问题的研究状况和发展，如所涉及的理论、所使用的研究方法和技术、研究结果、研究特点和缺陷、进一步开展研究的可能性等等。•需要研究者将命题所涉及的概念进行搜集与汇总并建立起概念框架。研究者的任务就是梳理所选特定命题与既往理论和研究工作的关系，这是作学位论文最具挑战性和创新空间的地方文献综述的主要作用•了解本领域研究在理论和方法上的发展状况，哪些问题已经得到解决，哪些尚待解决，从而考虑确定自己研究的突破口；•将自己的研究工作纳入历史框架，即建立在前人已经取得的成果基础之上；•从文献获得如何进行研究的思路，例如如何提出问题、有哪些类型的问题、如何寻找解决办法等。第三步：形成研究假说•假说是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是对问题的结果、两个或多个变量之间的关系或某些现象的性质的推测或提议，是尚待验证的命题。•直接对理论加以实证是困难的，因此一般的做法是根据理论作出合乎逻辑的预测，然后对它们加以检验，这种预测就是假说。但这个推测应该是在前人研究的基础上提出来的，或者是前人从未研究过的或者是研究不够的或者是未能揭示现象的。需要研究者就选题所涉及和拥有的理论性资料和事实性资料进行分析，全面正确地掌握所要研究问题的实质和背景，弄清与本研究论题有关的前人已做过的研究工作，了解前人对于该研究问题所持的不同解释和观点以及成功和不成功的论证工作，找准有价值的研究问题。•假说（hypothesis）为数据收集工作和分析工作提供指导。•假说的形成应该先于数据收集工作。•假说可以根据现有的理论形成，也可以根据经验观察形成：•在实证研究中，现有的理论和经验规律均被视作通过归纳推理得出的认识，用作自己研究活动的待检验假说。•提出假说需注意如下几点:①假说中的概念必须清晰明了;②假说应保持一种中立态度;③假说应明确表明它预测的是什么;