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第三节档案工作的原则1996年公布的《中华人民共和国档案法》规定：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。”原则的基本思想包括三个方面含义：确立了档案工作的组织原则和管理体制——统一领导、分级管理；提出了档案管理的基本要求——维护档案的完整与安全；体现了档案工作的根本目的——便于社会各方面利用。一、全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则（一）国家档案由各级、各类档案行政机构分别集中管理1.国家机关、国有企业及事业单位形成的档案，必须按照规定定期向本单位档案机构移交，集中统一管理，任何人不得据为已有。2.国家机关、国有企业及事业单位档案室应按照规定定期向有关档案馆移交需要长远保存的档案。《中华人民共和国档案法》第十一条规定：“机关、团体、企事业单位和其他组织必须按照国家规定，定期向档案馆移交档案。”《机关档案工作条例》和《中华人民共和国档案法实施办法》规定，机关长久保存的档案，在本机关保存一定期限（省级以上机关20年左右，其他机关10年左右）后向指定的国家档案馆移交。一、全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则3.集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。（二）全国档案工作由各级档案行政机构统一、分层、分专业指导和监督1.统一指导监督——国家档案行政管理机关主管全国档案工作，对全国档案工作实行全面规划和统筹安排，制定统一的档案法规和业务标准，提出统一的方针政策，进行业务指导和监督。(文书档案保管期限表)（二）全国档案工作由各级档案行政机构统一、分层、分专业指导和监督2.分层指导监督——县级以上各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案工作，结合本地区的情况，制定本地区的档案工作规划、制度和办法，并对本地区内机关、团体、企业，事业单位和其他组织的档案工作实行指导和监督。（山东省档案条例）（二）全国档案工作由各级档案行政机构统一、分层、分专业指导和监督3.分专业指导监督——中央各专业主管机关在国家档案行政管理机关的指导下，针对本专业系统的特点，制定本专业系统档案工作的规划、制度和办法，对本系统的档案工作进行指导和监督，保证国家有关档案工作的方针政策在本专业系统的贯彻执行。（高等学校档案管理办法）（三）对党政档案和党政档案工作实行统一管理1.一个机关党、政、工、团档案，由机关档案室集中管理；2．各级党政机关形成的具有长远保存价值的档案由中央档案馆和地方综合性档案馆集中管理；3．党的系统、政府系统的档案工作，由档案事业管理机关统一进行指导、监督和检查。（三）对党政档案和党政档案工作实行统一管理党政档案统一管理，这是中国档案工作的特点，全世界仅此一家。前苏联也是党政档案分开管理。1959年以前，我国的档案工作也是党政档案分开管理，后来才高度集中在一起。优点是：首先，党政档案都是在贯彻党的路线、方针、政策中产生的，有着密切的联系，统一管理便于利用；其次，党和政府的档案工作在管理原则、制度和方法上没有多大差别，统一管理，力量集中，指导统一，党政档案工作统一设置机构，符合精简原则。二、维护档案的完整与安全（一）维护档案的完整1.在数量上，要确保档案的齐全。2.在质量上，要求将收集起来的档案按照它们的内在联系，系统地整理，组成有机整体。（二）维护档案的安全档案物质上的安全，即要求在管理上、技术上采取措施，力求档案的原件不能受到人为或自然的损坏，尽量延长档案的寿命。档案政治上的安全，即确保密级档案不丢失、不泄露。完整是安全的物质基础，安全是完整的有力保证。八千麻袋事件宣统元年(1909)清朝政府修缮内阁大库，将库内档案移出，准备焚毁。学部参事罗振玉见到，遂请张之洞奏准罢焚，将档案移归学部暂管。北洋政府建立后，教育部接管这批档案并交历史博物馆筹备处管理。1921年教育部与历史博物馆以经费困难为由，将大部分档案装了8000麻袋约15万斤，以银洋4000元售给北京同懋增纸店作重造纸张的原料。1922年2月，罗振玉在市上见到纸店出售的部分档案，以1200元买回，雇人进行检理，发现不少秘稿史册，如满、蒙文的辽、金、元事例，明代有关边务战事的题本稿，清初开国要略、皇帝的硃谕批折及各国的题表等。罗遂择其珍件加以汇刊编印《史料丛刊初编》10册。1924年罗将大部分档案以1.6万元转卖给另一清朝遗老李盛铎。李盛铎挑选了档案中一些珍异史料，将其中的6万余件献给了伪满皇帝溥仪，其余部分以1.8万元转卖给中央研究院历史语言研究所。这时档案只剩12万斤,而且十分杂乱，一部分已破烂不堪无法整理，完整者仅五分之一。历史语言研究所经整理校勘，编辑出版了《史料丛刊》和《明清史料》等。1936年该所将部分档案携至南京，后迁往台湾。留在北京的部分档案后由中国第一历史档案馆接收。三、便于社会各方面的利用满足社会各方面的利用，是档案工作的根本目的，支配着档案工作的全过程，也是社会评价档案工作质量的主要衡量标准。基本原则的三个组成部分的关系统一领导、分级管理是核心，没有统一领导、分级管理的组织保证就不可能会有档案的完整与安全，便于社会各方面利用的目的也就很难实现。维护档案的完整与安全是手段，没有档案的完整与安全就不可能有档案的方便利用。便于社会各方面的利用是目的，离开了这个根本目的，维护档案的完整与安全也就失去了意义和方向。第四节档案工作的机构档案室档案馆档案科研、教育、宣传、出版机构档案行政管理机构一、档案室档案室是各级组织统一保存和管理本单位档案的内部机构，是整个组织的组成部分，指导、监督、检查组织各部门的档案工作。从全国档案工作来说，档案室是国家档案工作组织体系中数量最多、分布最广、位居基层的业务机构。一、档案室（一）档案室的性质1.是单位的内部组织机构2.是保管具有长远价值档案的过渡性机构3.主要任务是服务于本机关4.是社会各项事业同档案工作联系的纽带5.是国家档案事业的基础6.是提高单位工作效率和质量的必要条件（二）档案室的基本任务档案室的基本任务是：集中统一地管理本单位各部门形成的各种门类和载体的全部档案，维护档案的完整与安全，为本单位各项工作服务，为党和国家积累档案史料。（二）档案室的基本任务档案室的具体任务：1.贯彻执行档案工作法律、法规和方针政策2.建立健全本单位的档案管理制度3.对本单位各部门归档工作进行指导和监督4.负责管理本单位的全部档案和相关资料5.积极主动地开展档案利用服务6.对所属单位的档案工作进行监督和指导7.定期向档案馆移交具有长远保存价值的档案（三）档案室的类型1.普通档案室2.科技档案室3.音像档案室4.人事档案室5.综合档案室6.联合档案室二、档案馆档案馆是集中管理规定范围内形成的具有长远保存价值的档案的机构，是科学研究和各方面工作利用档案史料的中心。（一）档案馆的性质1.是科学文化事业性质的机构。（1）从管理对象来看，管理的是历史上政治、经济、军事、文化和科学技术等活动的记录，是重要的历史文化遗产和精神文化财富。（2）从档案馆的活动方式和工作成果来看，档案馆的工作是一项研究性工作。（一）档案馆的性质2.是永久保存档案的基地凡是具有长远保存价值的档案，档案馆应是其最终的归宿。国家档案财富的永久保存性质也决定了档案馆机构的永久性。3.是科学研究和各方面利用档案史料的中心。档案馆不仅肩负着科学管理档案的重任，而且致力于社会化的服务工作，它是一个面向社会的开放系统，它要为社会的各个方面、各个层次提供档案信息服务，是各方面利用档案史料的中心。（二）档案馆的地位档案馆是我国档案工作组织体系中的重要业务系统，是档案事业的主体，居于主导地位。这是因为：第一，档案馆集中保存了大量有长远保存价值的档案，这是档案工作的物质基础。第二，档案馆在人员配备、工作条件、管理手段、经费设备、档案开发利用方面，比其他档案机构有明显优势。第三，档案馆工作集中体现了档案工作的成果，反映了档案工作水平。（三）档案馆的任务档案馆的基本任务：集中统一地管理党和国家需要长远保存的档案和史料，维护历史的真实面貌，积极提供利用，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。（二）档案馆的任务具体任务有：1.收集和接受本馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案；2.对所保存的档案严格按照规定科学管理；3.采取各种形式为社会利用档案资源提供服务。4.编辑出版档案史料、编史修志。（三）档案馆的种类1.综合档案馆2.专业档案馆3.部门档案馆4.企业档案馆5.事业单位档案馆1.综合档案馆是按照行政区划或历史时期设置的、统一保管党和国家多种门类档案的档案馆，是我国国家档案馆和档案事业的主体，可分为四个层次。第一层次：中央级综合性档案馆第二层次：省（市、自治区）级综合档案馆第三层次：市（地、州、盟）级综合档案馆第四层次：县（旗、市、区）级综合档案馆中央级综合性档案馆中央档案馆：负责收集、管理新民主主义革命时期的革命历史档案，中华人民共和国成立后党和国家机关需要长期和永久保存的档案。中国第一历史档案馆：主要收集和管理明清两朝及以前各朝代中央机构形成的档案。中国第二历史档案馆：主要负责收集、管理民国时期中央机构形成的档案。中国第一历史档案馆中国第二历史档案馆殿试揭晓的榜式称为“金榜”。金榜用黄纸墨书考中进士人的名次、姓名、籍贯，以皇帝诏令的形式下达。在清代，文科大金榜张挂于东长安门，武科大金榜张挂于西长安门，三天后收回宫中。大清国书据记载，孙中山先生一生中题写博爱二字计达64次。本馆藏品为1922年孙中山先生为邓荫南所题。侵华日军总参谋长小林浅三郎向中国政府代表何应钦呈递投降书山东省档案馆新馆外景淄博市档案馆2.专业档案馆(1)基本含义专业档案馆是指国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆。它的含义既体现在其专业职能上，又体现在馆藏档案载体的特殊内容和形式上。（照片档案馆、城建档案馆）(2)历史发展最早建立的专业档案馆是1952年成立的集中管理全国地质档案资料的地质资料馆。3．部门档案馆是指中央和地方某些专业主管部门设置的、管理本部门及其直属机构档案的档案馆。（外交部档案馆）部门档案馆保存的具有永久保存价值的档案，在本部门保存一定的年限后，按有关法律、法规规定，必须向中央档案馆移交。4.企业档案馆企业档案馆是某一企业设置的收藏和管理本企业档案的档案馆。企业档案馆的设置应具备以下条件：(1)只有大型以上企业和企业集团方可设置；(2)只有档案综合管理基础较好的企业可以设置；(3)企业档案馆的经费应由企业自行解决；(4)企业档案馆在设置时必须考虑实现档案、图书、情报资料的一体化管理。5.事业单位档案馆事业单位档案馆是事业单位设置的管理本单位档案的档案馆。事业单位档案馆的设置，首先要经主管部门批准，并向同级档案行政管理部门备案后方可设立。《高等学校档案管理办法》规定：“建校历史在50年以上、全日制在校生规模在1万人以上、已集中保管的档案资料在3万卷以上的高校应设立档案馆。”三、档案科研、教育、宣传、出版机构档案科研机构：包括各级各类档案科研所和群众性学术团体档案教育机构：包括档案大中专学校和培训中心档案宣传、出版机构：档案专业报刊和中国档案出版社四、档案行政管理机构档案行政管理机构是党和国家领导、监督、指导和检查档案工作的管理机构，它的职能是对档案馆、档案室的业务工作进行管理。四、档案行政管理机构（一）档案行政管理机构的性质是档案工作组织体系中的行政系统，是党和国家指导和管理档案工作的行政部门，是国家档案事业的组织和指挥中心。（二）档案行政管理机构的任务1.基本任务：对全国档案工作分层次、分专业地进行业务指导、监督和检查。四、档案行政管理机构（二）档案行政管理机构的任务2.具体任务：制定档案工作的规章、办法；制定档案工作发展规划；对档案工作进行指导、监督和检查；促进档案事业发展协调档案机构与其他部门的关系四、档案行政管理机构（三）档案行政管理机构的类型国家档案局：是全国档案事业的最