C111 轨道交通工程监理作业指导书

轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1111/551目的为轨道交通工程项目监理工作标准化和公司管理规范化，加强工程风险控制，提高监理服务能力和顾客满意度，并使轨道交通的监理工作符合相关法规、规范标准及监理委托合同的要求，特制定本作业指导书。2适用范围本作业指导书适用于公司承接的轨道交通土建工程监理服务工作，包括车站工程、区间工程和管片驻场监造工程（其他驻场监造工程参考实施）。3术语与定义3.1轨道交通工程为改善城市公共交通所新建、改建或扩建的地铁轻轨车站、区间隧道及附属构筑物设施所构成的工程实体。3.2关键节点关键节点是指易引发严重的安全质量工程事故的危险性较大分部或分项工程。4支持性文件《管理手册》JKEC/A-2013-管理手册-001《文件控制程序》JKEC/B-2013-程序文件-001《记录控制程序》JKEC/B-2013-程序文件-002《工程监理服务质量控制程序》JKEC/B-2013-程序文件-020国家和地方有关的法律法规性文件，以及国家标准规范。轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1112/555工作职责5.1技术质量中心负责组织专业委开展关键节点条件检查、重大风险部位施工检查，并为项目提供技术支撑服务和现场指导；组织召开轨道交通工程总监交流。5.2事业部组织关键节点的交底和检查跟踪，组织人员参加轨道交通总监交流并提供支撑。5.3项目总监理工程师组织编制关键节点控制计划和实施跟踪控制；总结工程技术和管理经验，通过视频或到场等方式参加轨道交通交流会议。5.4其他相关工作职责参见管理手册、程序文件及相关作业指导书。轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1113/556监理工作程序确定项目组织机构，组建监理项目部质量体系、安全体系审查项目交底与开工审核施工准备阶段监理工作分包单位资质和人员审核图纸会审与设计交底施工组织设计审查开工前监理协调工作监理规划和安全监理方案风险管理策划现场准备工作监理控制施工阶段监理工作工程开工审查专项方案审查监理细则及交底工程质量控制安全生产管理工程造价控制工程进度控制工程信息管理关键节点控制风险管理竣工阶段监理工作工程预验收工程档案验收竣工验收通车条件验收轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1114/557监理项目部组建7.1监理项目机构组建7.1.1根据轨道交通工程内容、监理服务范围和业主单位要求等组建现场监理项目部。现场监理项目部可采用直线式和职能直线式组织架构，直线式组织架构一般适用于小型、中型项目，职能直线式组织结构一般适用于大型、超大型项目。7.1.2根据轨道交通工程特点，监理项目部人员配置除了符合公司《监理项目机构组建作业指导书》要求外，土建工程必须配备以下监理人员：测量监理工程师、安全监理工程师、土建监理工程师、材料监理工程师、信息管理员（资料管理员）等，其中土建监理工程师必须具备土建工程专业学历（包括工民建、岩土工程、桥梁工程、隧道工程、水工工程、地质工程等）。7.1.3对于轨道交通工程土建监理项目，若总监理工程师所学专业不属于土建工程，需要配置项目总监代表或项目技术总工，其所学专业为土建工程专业。7.1.4对于轨道交通土建工程，可按照工程不同区段进行划分监理组；监理组组长应具备工程师及以上职称，所学专业为有土建工程专业，并有轨道交通土建工程经历。7.1.5对于盾构隧道工程，应配置专职监理工程师，其具有盾构隧道工程工作经验；对于矿山法暗挖工程，应配置专职监理工程师，其具有暗挖工程工作经验。7.2监理项目部管理体系7.2.1根据公司管理体系要求，项目部应建立监理工作质量、环境和职业健康安全等管理体系，明确管理职责、管理工作内容和工作要求。7.2.2项目部应保持文件有效性，建立监理项目部信息资料分类台帐，参见《文件控制程序》、《记录控制程序》和《监理档案和影像资料管理作业指导书》。7.2.3监理资料的归类格式参考企业信息平台以及行业主管部门的资料分类方法进行划分，同时应满足专业特点。轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1115/557.3项目交底与开工审核7.3.1业主通知监理项目部进场后，总监应收集有关工程文件，对工程周边环境进行详细查勘；通过信息平台将工程内容、总体施工方案、周边环境等情况上报事业部，并申请项目交底。参见《工程监理服务质量控制程序》。7.3.2事业部组织项目交底，及时将项目交底计划上报给技术质量中心，并附工程情况；技术质量中心安排相关人员参加项目风险交底。7.3.3根据项目工程情况，项目总监理工程师及时申请开工审核。开工审核通过后，技术质量中心及时发放总监任命书；根据项目部管理体系要求，总监理工程师对项目人员进行书面授权，总监代表授权必须经过技术质量中心审批。7.4监理办公室布置与监理设施7.4.1按公司要求进行现场监理办公室布置，参见《监理项目机构组建作业指导书》。7.4.2现场监理项目部应按照有关规定配置监理设施，并建立本项目部的《仪器设备管理台帐》，参见《监理项目机构组建作业指导书》，并满足本项目监理合同要求。8施工准备阶段监理工作8.1承包单位质量体系、安全体系审查工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和安全保证体系（含应急预案）。对承包单位的质量管理体系、技术管理体系和安全保证体系审核内容如下：（1）质量管理、技术管理的组织机构；（2）质量管理、技术管理和安全保证制度；（3）专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等。轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1116/558.2分包单位资质和人员审查分包工程开工前，专业监理工程应审查承包单位报送的分包单位资质报审符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。8.2.1轨道交通土建工程主要分包单位包括：地下连续墙专业分包、钻孔灌注桩专业分包、地基加固专业分包、监测单位、降水单位、支撑安装专业分包、防水专业分包和其他专业分包。8.2.2对分包单位资格审核应包括以下内容：（1）分包单位的营业执照、企业资质证书、特殊行业施工许可证、安全生产许可证；（2）分包单位的业绩；（3）拟分包工程的内容和范围；（4）三类人员证书（安全A、B、C证）、项目经理证书和企业法人授权书；（5）专职管理人员和特种作业人员的资格证书、上岗证；（6）分包合同或机械设备租赁合同的安全质量管理与责任条款。8.3图纸会审与设计交底监理应协助、参与建设单位组织勘察设计交底、工程周边环境交底和方案论证。在勘察设计交底前，总监理工程师应组织项目监理人员熟悉勘察设计文件，并对图纸文件中存在的问题通过建设单位向勘察设计单位提出书面意见和建议。8.4施工组织设计审查8.4.1对于按相关要求须要进行专家评审的设计和施工方案，监理应协助建设单位组织相关单位对方案进行评审，并督促施工单位对评审意见进行及时回复。8.4.2工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计（方案）报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1117/558.4.3监理应审查施工组织设计中安全技术措施、专项施工方案及施工监测方案是否符合工程建设强制性标准和设计文件要求，审核施工组织设计中的安全质量技术措施、专项施工方案、毗邻建（构）筑物和地下管线专项保护方案、测量和监测方案、应急救援预案、质量缺陷与质量通病防治处理方案和安全防护措施费使用计划等。8.5开工前监理协调工作8.5.1施工单位进场后，监理项目部协助建设单位办理相关的施工准备交接手续：规划红线走向及边界、红线四周地形地貌及原有建筑物的详细情况、地下管线的具体走向及保护要求以及施工场地的移交等。8.5.2对于工程施工影响范围的敏感构筑物，应建议提请第三方检测机构对构筑物进行检测评估，评估结果由相关各方留底。8.5.3监理工程师应协助建设单位办理由测绘单位向施工单位交桩手续，要求施工单位对测绘单位所交的控制桩进行复测并将结果报监理审核；监理单位在进场后应予以复核（复测），必要时督促施工单位增设临时控制点并建立加密控制网，并对其进行复核。8.5.4对施工单位的测量仪器进行审核，主要审核施工单位的测量仪器的精度是否符合工程所需精度要求，测量仪器标定证书是否有效等。8.6监理规划及监理工作计划8.6.1监理项目部在开工前应按照工程特点、《建设工程监理规范》和企业相关作业指导书等规定要求编制监理规划（含安全监理方案），经公司技术负责人审批后报建设单位备案，并在第一次工地例会上进行交底。8.6.2除满足监理规范要求外，轨道交通工程监理规划还应包括以下内容（或单独编制）：监理巡视旁站计划：可参考《上海市轨道交通工程监理控制要点》（沪建安质监（2006）第117号）的相关规定；轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1118/55重大危险源监理控制工作计划：根据施工单位上报重大危险源应急方案及企业项目风险管理作业指导书来制定；对超过一定规模的危险性较大工程编制专项安全生产监理实施细则；监理工程验收工作计划：可参考《市政地下工程施工质量验收规范》DG/TJ08-236-2006以及监理审批通过的施工单位的分部分项检验批划分一览表（参考质监站的质量监督方案（计划）来制定）；监理材料试验平行检测计划，根据委托合同要求；监理影像资料留置计划：根据企业《监理档案和影像资料管理作业指导书》。8.7风险管理策划8.7.1根据公司《项目风险评估与管理作业指导书》要求，项目总监理工程师组织项目部人员在分析工程设计与施工内容、工程地质与水文条件、周边环境等情况，对单位工程和项目总体风险进行评价；根据分级管理规定，确定项目风险管理等级。8.7.2总监理工程师组织专业监理工程师识别本工程涉及的危险性较大的分部分项工程和重大风险源，明确风险管理重点、管理计划和管理职责，编制风险控制措施和应急预案。8.7.3对于危险性较大的分部分项工程和重大风险源部位，应制定风险跟踪与控制计划，可以参照“9.9关键节点控制”。8.7.4协助建设单位做好工程前期准备阶段风险管理工作在施工前，协助建设单位组织设计、施工、监测、市政公用等有关单位召开征询交底会议，对可能受影响的建筑物、构筑物、道路、地下管线等作进一步探查，布设记号，并做好记录。要求施工单位结合设计和施工方案进行风险策划，编制专项施工方案，并报有关部门进行专家评审，根据专家评审论证意见或评审意见对施工方案进行调整。落实风险防范措施和应急预案，加强过程控制。轨道交通工程监理作业指导书JKEC/C-2013-作业指导书-1119/558.8现场准备工作监理控制8.8.1大临设施搭建安全控制（包括隐蔽部分、使用材料），应符合消防要求；8.8.2场地布置工作检查，包括危险品仓库、硬地坪、排水系统设置、用电系统设置、钢筋加工棚等；8.8.3大型设备进场安全验收和报审；8.8.4主要设备进场安全验收和报审；8.8.5进场人员交底控制；8.8.6标养室检查：要求标明配置，试模要求提交标定证书；8.8.7计量仪器检查：泥浆比重计合格证、成槽机纠偏装置等。9施工阶段监理工作9.1工程开工审查专业监理工程师审查承包单位报送的工程开工报审表及各项条件，符合要求后总监理工程师及时签发开工报告，并报送建设单位。9.2专项方案审查9.2.1施工单位应根据规定编制专项施工方案，特别是危险性较大的分部分项工程。总监理工程师应组织专业监理工程师审查专项施工方案的程序性、可施工性、针对性和符合性，特别是审查施工方案与安全质量强制性标准的符合性。9.2.2在施工过程中，当承包单位对已批准的施工组织设计和专项施工方案进行调整、补充或变动时，应根据程序进行重新审批；经专业监理工程师审查和总监理工程师审核签认后方可施工。9.2.3经专家评审通过的设计方案和施工方案不得随意变动。确需修改时，应当经过重新组织专家