物资(设备)集中采购管理办法

-1-中国建筑股份公司物资（设备）集中采购管理办法1总则1.1目的为贯彻股份公司集中采购管理方针，规范股份公司集中采购行为，完善集中采购管理机制，促进企业管理提升，特制订《中国建筑股份公司物资（设备）集中采购管理办法》，（以下简称《办法》），本《办法》是各级企业物资（设备）集中采购管理指导性文件。1.2适用范围1.2.1本《办法》适用于中国建筑股份有限公司（简称为中国建筑或股份公司）范围内所属各分子企业。海外企业可按所在地区的特点，在执行本《办法》时适当修改。1.2.2股份公司所属企业需制订相应的细则、办法、程序、规定等可控性文件作为执行本办法的配套文件。1.3管理原则1.3.1理念：价值发现，合作共赢，阳光透明；1.3.2管理方针；总体部署，过程把控；规范运作，标准统一；信息引领，高效协同；战略互惠，整体提升。方针内涵解释：总体部署，过程把控：由股份公司统一对集团采购管理进行设计和规划，做好服务、引领和监督工作。规范运作，标准统一：按照股份公司要求的“统一的机构，限定的模式，规范的流程”实现采购。-2-信息引领，高效协同：以应用网络交易平台为核心举措，统一采购体系，实现资源高度共享，适时收集基础数据，高效分析实施结果，指导采购管理持续改进。战略互惠，整体提升：不断引进和发展高端资源，推行战略互惠合作，实现股份公司总体采购管理水平的提升。1.3.3公平、公正、公开原则:集中采购管理须做到机会公平、过程公正、结果公开。1.3.4诚信履约原则:股份公司各分子企业必须遵守国家法律、法规及企业规章制度，恰当的行使权利，诚信履约，重视和维护中建企业品牌及合法权益。1.3.5因企制宜，分类指导原则:股份公司各分子企业应根据《办法》的相关规定，结合自身情况制定实施细则。1.4主要对应的风险本办法所对应的“风险”是指：1.4.1供方风险供方资源不足，选择不当，可能导致企业遭受损失，对其监控不严，质量低劣，可能导致质次价高，损害公司利益。1.4.2制度风险制度不完善，没有分级授权管理，不相容职责分离不适当，易导致舞弊情况发生侵损公司利益。1.4.3计划风险缺乏科学合理的计划，市场变化趋势预测不准确，可能导致项目施工进度受阻或窝工或浪费等不利局面。1.4.4合同风险在合同中对供方的业务范围、安全、质量、进度、付款条件、验收、保密、赔付、监控等方面约束不严，不利于合同履约。1.4.5管理风险-3-由于管理控制不到位，造成物资（设备）采购核心环节缺少监控，可能导致舞弊行为，损害公司利益。1.5术语定义1.5.1集中采购是指股份公司内一定金额以上的单笔物资（设备）采购业务，按照股份公司规定的采购模式，采购权至少集中在三级法人专设采购机构层面上的采购行为。1.5.2联合集中采购是指各分子企业之间互相联合，整合需求量，进行集中采购的行为，按照联合度分为二级单位联合集中采购和三级单位联合集中采购。1.5.3集中采购模式在实施集中采购行为中各分子企业参与形式的总称，主要包括股份公司战略框架采购；股份公司组织区域联合集中采购；二级单位集中采购（总部集中采购和区域联合集中采购）；股份公司三级单位集中采购。1.5.4集中采购方式在实施集中采购行为中运用方法的总称，主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价采购等。1.5.5框架协议是指股份公司内各分子企业整合采购需求，通过公开竞争，择优选择战略供方，双方就合作意向、内容、方式等框架性内容达成一致意向，并签订在一定时期内采购协议形式，俗称“一揽子协议”。1.5.6供方供方是指向股份公司各级采购者提供标的物的法人或组织。1.6相关规定1.6.1《中华人民共和国招标投标法》（2000年）。1.6.2GB/T24001-2004/ISO14001:2004环境管理体系。1.6.3OHSMS18000;GB/T28001-2001:职业健康安全管理体系。-4-2职责分工2.1股份公司集中采购领导小组负责全集团集中采购管理工作的战略部署以及其它领导工作（集中采购组织机构详见附件1）。2.2股份公司集中采购管理中心贯彻并落实集中采购管理理念和方针，负责全集团范围内集中采购管理工作的引领、服务与监督。2.3股份公司区域总部负责组织该区域联合集中采购工作，指导、监督检查所属区域各单位集中采购工作实施情况。2.4二级单位负责组织本单位集中采购管理工作，制订本规定实施细则，指导三级单位落实相关要求，并监督、检查实施情况。2.5三级单位负责组织本单位集中采购管理工作，贯彻落实上级集中采购中心的总体要求与部署，参与股份公司或二级单位区域集中采购。3集中采购模式管理本规定所阐述的四种采购模式具有广泛性适用性，各分子企业根据现行的集中采购模式依照下述四种采购模式要求进行调整和重组，但至少应实行三级单位集中采购。四种采购模式可以并存，鼓励和引导更高层级的采购模式。股份公司各分子企业按照要求设立集中采购机构。在实施采购时，须由对应级别的监督机构或监督人对采购过程进行监控。（四种采购模式各层级执行模块示意图，详见附件2）3.1股份公司战略框架采购是股份公司集中采购的最高表现形式，主要是在股份公司战略合作层面上，以框架协议的形式与国内或国际上知名的大型、高端供方建立深层次、广维度、全方位的战略合作关系，各分子企业自由选择战略供方与之签订采购合同的采购模式。3.1.1机构设置股份公司成立战略采购管理委员会-5-委员会主任由股份公司集中采购管理中心主任兼任，各二级单位集中采购中心负责人为委员。其办事处设在股份公司集中采购管理中心。3.1.2工作职责战略采购管理委员会主要负责：维护战略供方资源库、签订战略合作框架协议、制订战略供方管理办法、指导各级企业签订战略合作执行协议，并监督检查。3.1.3工作流程战略谈判：股份公司战略采购管理委员会就具体战略合作事宜与供应商谈判，达成战略合作共识。签订战略协议：与供应商签订战略合作框架协议。合作过程：各分子企业结合本单位实际情况与战略供应商签订执行协议，落实协议内容。监督检查：股份公司对各分子企业战略合作情况进行指导、监督与检查。3.2股份公司组织区域联合集中采购是指由股份公司组织区域内分子企业，通过集中招标、联合谈判的方式，共同确定供方和采购价格（或定价机制），统一签订框架协议或采购合同的采购模式。按照组织主体不同，主要包括以下三种形式即由集中采购管理中心直接牵头、股份公司区域总部牵头和委托专业技术能力、管理水平和人力资源等方面有优势的二级单位牵头。该采购模式的主要特点是区域内各分子企业自愿参与，集中采购，统一洽谈，统一定价，各自管理，各自支付。3.2.1机构设置设立股份公司区域总部的地区，由区域总部集中采购中心主办，其他二级单位参与、配合实施；未设立区域总部的地区，由股份公司集中采购管理中心牵头或委托二级单位牵头，其他二级单位参与、配合实施。牵头单位负责成立领导小组和招标工作组，领导及组织该区域的联合集中采购。领导小组组长由该区域公司主要负责人担任或者指定牵头单位主要负责人担任，成员由该区域集中采购中心主任和三-6-级法人单位负责人担任。招标工作组组长由股份公司区域公司或牵头单位采购中心主任担任，副组长由二级单位集中采购中心主任担任，成员由该地区三级单位采购中心负责人担任。牵头单位：集中采购管理中心、股份公司区域公司集中采购中心、委托牵头单位。3.2.2工作职责领导小组职责：负责区域内集中采购管理重大事项的决策。招标工作组职责：负责区域集中采购的供方引进、采购计划收集整理、招标文件编制评审、招标、合同签订、数据统计等工作，并负责对接股份公司集中采购管理中心。3.2.3工作流程计划管理：各单位按照本《办法》附件上的统一表格，填报《主要物资（设备）需求计划表》（详见附件9），由招标工作组汇总后，报工作组组长审批。确定采购方式：工作组根据招标计划标的物的性能特点，选择合适的采购方式，在网络交易平台上生成采购任务（详见附件8），报工作组组长审批。招（议）标管理：招标工作组确定采购方式后，按照相应方式组织集中采购行为，发放标书（详见附件12、13）实施上线交易。定标：工作组拟定中标单位（详见附件15、16、17、18、19）并报领导小组审批，并以中标通知书（详见附件20）形式告之中标单位。签订协议或合同：集中采购管理中心与中标供方签订框架协议，区域内各分子企业参照框架协议自主签订执行协议或合同。合同执行：各分子企业按照执行合同的要求履行合同权利与义务。资料管理：采购管理中心负责资料归档及保管工作，具体流程参照《中建股份合同管理手册》的规定进行。3.3股份公司二级单位集中采购模式股份公司二级单位集中采购按照集中度分为，股份公司二级单位总部集中采购和股份公司二级单位组织区域联合集中采购。3.3.1股份公司二级单位总部集中采购-7-股份公司二级单位总部集中采购是指由二级单位总部集中采购中心牵头，整合下属分子企业需求量，进行集中采购，并与供方签订框架协议或执行合同，由二级单位或二级单位授权采购中心签订合同。该采购模式的主要特点是集中采购，统一洽谈，统一定价，统一管理，统一支付。机构设置股份公司二级单位总部集中采购应成立领导小组。领导小组组长由该单位负责人担任，成员由该地区集中采购中心主任和三级单位负责人担任。工作职责领导小组职责：负责本单位集中采购管理重大事项的决策。集中采购中心职责：负责本单位集中采购的供方引进、采购计划收集整理、招标文件编制评审、招（议）标、合同签订、数据统计等工作，并负责对接股份公司集中采购管理中心。其它工作职责参照二级单位现行采购管理制度执行。工作流程参照各单位的现有工作流程3.3.2股份公司二级单位组织区域联合集中采购模式股份公司二级单位选择在专业技术能力、管理水平和人力资源方面有优势的三级单位，委托其牵头组织区域内各分子企业的集中采购，并成立区域集中采购中心，通过集中招标或联合谈判的方式，确定供方和采购价格，签订框架协议或采购合同的模式。该模式主要特点是区域内各单位共同参与，共同招标，统一洽谈，统一定价，各自或统一支付。机构设置领导小组：组长由二级单位指定该区域牵头的三级单位负责人担任，组员由该区域其他单位负责人担任。招标工作组：工作小组组长由该区域采购中心采购负责人担任，组员由区域内其它参与单位采购负责人担任。工作职责-8-领导小组职责：负责本区域内集中采购管理重大事项的决策。招标工作组职责：负责本区域集中采购的供方引进、采购计划收集整理、招标文件编制评审、招标、合同签订、数据统计等工作，并负责对接股份公司集中采购管理中心。其常设机构为二级单位区域集中采购中心。工作流程参照各单位的现有工作流程3.4股份公司三级单位集中采购模式三级单位集中采购模式，该模式是指由三级单位对下属单位及项目规定的一定金额的物资（设备）组织集中采购，统一定价，统一管理。3.4.1机构设置各分子企业成立专门的集中采购机构和监督机构，具体情况参照企业采购管理办法。3.4.2工作职责各分子单位应成立相应机构履行职责，具体职责按照单位现行采购管理规定执行。3.4.3工作流程参照各单位的现有工作流程4集中采购方式管理股份公司各分子企业应根据物资（设备）的数量、单价、金额、技术要求（国标、安全、质量等）、资源分布情况、时间要求等建立采购方式选用体系。采购方式的选择应遵循合理、有效、可执行原则。集中采购方式及流程遵照平台设置进行，各级单位可根据实际情况对采购方式的流程进行重组和裁剪，确保满足“风险可控，兼顾效率”的内控要求。4.1公开招标采购公开招标采购，是指招标单位或代理单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织参与投标的采购方式。主要适用于有国家法律、法规要求的采购情况。（具体流程详见附件3）4.1.1拟订招标公告和招标文件-9-4.1.2发布招标公告4.1.3接受报名4.1.4发放招标文件4.1.5招标答疑4.1.6确定和通知评标小组成员4.1.7接收投标文件和收取投标保证金4.1.8宣布采购招投标纪律验证投标文件密封性4.1.9唱标4.1.10宣读