01 中国石油业务流程管理信息系统_系统概述

中国石油业务流程管理信息系统系统概述中国石油业务流程管理信息化项目组2009年5月2目录业务流程管理信息系统概述1内控手册信息化2业务流程发布与浏览3内控测试管理4系统管理与维护53系统概述——业务流程管理信息系统的建设目标搭建业务流程管理信息系统的目标:建立并实现“六统一”，实现业务流程的全面信息化管理。统一业务流程管理系统统一业务流程管理语言统一业务流程建模规范统一业务流程管理发布统一业务流程管理控制统一业务流程管理制度4系统概述——业务流程管理信息系统的建设目标统一业务流程管理系统公司总部和地区公司选用统一的业务流程管理信息系统进行业务流程设计、ERP实施、绩效监控与变更管理。统一业务流程管理语言业务流程管理采用统一的业务流程建模语言，实现对流程元素的数据化、结构化、可视化及标准化管理。统一业务流程建模规范业务流程建模规范包括两部分：一是流程分类体系、流程分层架构体系；二是组织元素、功能元素和数据元素等业务流程元素的对象命名、属性描述及图形描述的标准和规范，并形成相应的手册。5系统概述——业务流程管理信息系统的建设目标统一业务流程管理发布引用统一的流程发布信息化平台，所有业务流程的发布、变更等信息都由此平台传送到业务流程管理门户统一发布；统一业务流程管理控制所有的业务流程都在此平台上设计和发布，基于此平台进行整个企业的风险管控体系的建立，并基于这个统一的可扩展的风险管理体系进行业务流程的控制；统一业务流程管理制度公司设置业务流程归口管理部门对公司的业务流程架构、流程设计、审批发布与运行维护进行集中统一管理。6系统概述——业务流程管理信息系统的建设意义搭建业务流程管理信息系统的建设意义:有效支持内控体系运行及测试有效支持ERP流程的设计与管理有效支持财务一级核算流程的设计与管理有效支持业务流程规范化工作通过业务流程的持续优化和有效监督，提高公司管理效力。通过业务流程的绩效指标，提高公司运营业绩。7系统概述——中国石油业务流程管理信息系统的面向对象公司各级管理人员公司各部门的业务人员和分析人员公司各级建模人员公司各级系统管理员公司各级内控测试审计人员8系统概述——网络拓扑图实现系统集中部署和控制，分散（远程）应用。同时实现了浏览查阅层面与设计分析层面的分别应用。建模用户终端(ABD)七层交换机建模服务器内控测试服务器发布服务器光纤交换机存储设备Oracle数据库服务器浏览用户终端(IE)系统管理员、高级建模用户终端(ABA)测试员、主审终端(AAM)中国石油内网中国石油内网9系统概述——中国石油业务流程管理信息系统的主要构成现阶段中国石油业务流程管理信息系统包括三大部分，即内控手册信息化、流程发布和流程控制（内控测试管理）。在流程管理层面，可实现业务流程的可视化、结构化管理；在流程建设层面，可实现内控手册的信息化；在流程发布层面，可实现流程的WEB发布；在流程控制层面，可实现内控测试与流程变更管理。公司各级建模人员和系统管理员公司各级业务分析人员各级测试及系统管理员内控手册信息化流程控制流程发布应用分析手册转换建模规范设计流程架构设计公司各级管理人员系统管理与维护10演示流程架构设计手册转换应用分析流程发布流程控制11目录业务流程管理信息系统概述1内控手册信息化2业务流程发布与浏览3内控测试管理4系统管理与维护512内控手册信息化——实施步骤内控手册信息化流程控制流程发布应用分析手册转换建模规范设计流程架构设计手册建模建模规范设计风险建模组织整理流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制13建模规范设计——目的和意义手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制保证多人集中建模的统一性，有效的保证图形的一致和规范化;实现业务流程管理信息系统描述与传统流程描述的平稳过渡;通过限定对象的“读、写、删”权限来保证业务流程管理平台的安全性和可靠性。14建模规范设计——主要内容流程元素描述规范实现数据库中元素命名的统一、准确和唯一。流程图形描述规范使用统一的模版，保证建模的统一、规范和美观。业务流程建模规范具体内容详见《内部控制体系建设丛书―业务流程管理信息系统（三）》(《业务流程管理信息系统实用手册》上篇《建模规范》)手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制15ARIS房式结构手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)“房式结构”是目前世界先进的业务流程建模方法，实现了将组织、数据、产品、活动、风险、控制、测试定义等多种管理要素与业务流程的有机关联，实现了企业各管理要素描述的动态集成。16组织结构图搭建了层次清晰的组织结构图手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制一级组织结构图17组织结构图手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制三级组织结构图二级组织结构图18流程目录树在房式结构中搭建了与流程层级对应的流程目录树手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流管理)一级目录树19流程目录树手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流管理)三级目录树二级目录树EPC列展示功能分配图20流程图转换传统流程描述转化为规范的结构化描述手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制Visio图EPC列展示21风险目录树在房式结构中搭建了与流程层级对应的风险目录树手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)一级风险图22风险图手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)三级风险图二级风险图四级风险图23业务控制图逐级从风险图到其对应的业务控制图，选中K点显示其属性。手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)24风险控制数据库通过对内控手册RCD文档进行风险建模，将原先孤立的EXCEL文档转变成风险、控制、财务科目等要素互为关联的风险控制数据库手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)25ARIS层级展示手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)打开公司组打开01组织打开03系统26ARIS层级展示手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)04数据下01实施证据01实施证据下MP02财务管理27ARIS层级展示手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)打开05流程打开11内控管理-03数据-01风险库28ARIS层级展示手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)打开03业务层面风险打开12内控手册打开13法律管理29组织整理——目的及意义组织完整性：流程图中出现的部门或岗位，都包含在组织结构图中组织名称的规范性：部门或岗位的名称，在整个公司范围内是统一的对象建立和引用的唯一性：同一个部门或岗位，在流程库中只有一个对象存在手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)30组织整理的准备工作统一组织命名规则，以保证组织元素名称的统一建模准备：根据公司现有组织架构，搭建好组织图；流程图已完成；数据库重构；操作角色及权限：角色：系统管理员权限：需要对本公司的所有组有“读、写、删”权限注：数据库重构-删除没有在模型中出现的对象。手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)31组织整理步骤手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)步骤清单：1、整理组织单元对象；2、整理岗位对象；3、规范组对象；4、合并对象具体内容参见《业务流程管理信息系统使用手册》——“组织整理”32建模质量检查概述建模质量检查分为：流程架构检查；流程建模质量检查；风险建模质量检查；对象引用检查。建模质量检查主要通过脚本进行，辅助以手工修改。检查步骤及对应脚本如下：1.流程架构检查2.数据库整理3.流程建模检查4.风险建模检查5.对象引用准确与否检查6.数据库整理步骤检查内容运行脚本1流程架构检查SA-2.4流程目录导出2数据库整理3流程建模检查CK-1.1特性维护检查CK-2.2流程断点检查（广义）CK-3.1流程建模质量检查4风险建模质量检查CK-3.2风险建模质量检查5对象引用检查CK-2.1检查对象引用正确与否6再次进行数据库整理手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)33手册其他内容挂接完成04数据内实施证据库的建模；完成功能分配图中RCD、BRCD以及全面风险控制文档的建模；根据整理完毕的内控手册非流程内容，运行脚本完成自动挂接及转换。提交挂接包的主要内容：04数据：01实施证据05流程：00全面风险控制文档；01RCD（内包括BRCD）12内控手册：00公司简介和分册说明01控制环境02风险评估03控制活动04信息与沟通05监督13法律管理：01法律风险防控手册建模建模规范设计风险建模组织整理和流程检查手册其他内容挂接流程建模应用分析流程发布流程架构设计内控手册信息化手册转换流程控制(内控测试管理)34应用分析简介建模检查类脚本的作用主要是检查内控手册模型的建模质量脚本类别脚本名称脚本功能说明CK-1.1特性维护检查.arx检查哪些模型、对象应维护而未维护的属性。检查的模型类型、对象类型及特性类型，由用户自己配置。CK-2.1检查对象引用正确与否.arx检查所选组及子组中所有模型中出现的对象，是否存放在所选组(含子组)中。CK-2.2流程断点检查(广义).arx检查指定组（含子组）下所有流程模型中，是否存在没有分配详细流程的“流程接口”，或者是没有执行部门或岗位的功能，我们将上述两种情况看成是“流程断点”CK-3.1中国石油流程建模质量检查按中国石油建模规范，检查流程建模存在的问题。详细功能，请参考需求说明文档。CK-3.2中国石油风险建模质量检查按中国石油建模规范，检查风险建模存在的问题。详细功能，请参考需求说明文档。CK-3.4中国石油风险建模手工检查替代方案按照手册审查的要求，检查风险建模存在的问题。详细功能，请参考需求说明文档。35