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现代企业组织理论华东交通大学经管学院邓波教授邮箱：0507031@163.com第一章企业组织与组织理论概述第一节企业组织理论研究对象第二节企业组织理论演进第三节企业组织理论的基本框架第一节企业组织理论的研究对象一、相关概念的辨析组织=企业=企业组织？Organization=organizing?1、什么是组织？（1）巴纳德：组织是有意识调整了两个人或者更多人的行为或者力量的系统。（2）达夫特：组织是这样一个社会实体，它具有明确的目标导向和精心设计的机构与有意识协调的活动系统，同时又同外部环境保持密切联系。（3）卡斯特和罗森茨韦克认为组织是：a、有目标的（即怀有某种目的的人群）；b、心理系统（即群体中相互作用的人群）；c、技术系统（即运用知识和技能的人群）；d、有结构的活动整体（即在特点关系模式中一起工作的人群）。（4）斯格特教授从两种视角定义组织：a、组织是一个封闭系统，是一种为了完成特定目标而设计的工具，就像一台设计完美的机器。b、组织是在环境的巨大影响下，各种不同利益关系的参与者的联合，更强调组织与外界环境的互动关系，将组织和环境看成一个开放的社会技术系统。（5）理查德·霍尔给出较为综合的定义：组织是有相对明确边界，规范的秩序，权威等级，沟通系统及成员协调系统的集合体；具有一定的连续性，它存在于环境之中，从事的活动往往与多个目标相关；活动对组织成员、组织本身及社会产生结果。2、什么是企业（Enterprise）？企业是一个历史的概念，是生产力发展到一定水平的产物，是劳动分工发展的产物。（1）马克思：企业是追求利润的生产经营单位，本质上与资本主义的起源与发展相一致，是作为取代家庭经济单位和作坊而出现的一种协作劳动效率更高的生产经营单位。（2）《中国企业管理百科全书》定义：企业是从事生产、流通等经济活动，为满足社会需要并获取盈利，进行自主经营、实行独立经济核算、有法人资格的基本经营单位。3、什么是企业组织？企业组织，从广义上进行生产活动和经营活动以谋求利润的经济组织，从狭义上是指企业的内部组织和法人治理结构。企业、组织与企业组织：（1）企业是一种特殊的组织形式；（2）企业是企业组织的简称；（3）企业是一种正式组织，其内部存在有非正式组织。4、Organization与organizing（1）Organizating组织工作是对企业中的人、财、物、资源进行正式、规范的安排，以使这些资源以一种特定的方式组合在一起（2）Organization形成具有特定结构形态的结合体--组织。二、企业组织的基本要素1、组织的基本要素构成组织不可缺少的成分和内容，主要有三种模型：（1）leavitt的钻石模型社会结构目标参与者技术图1leavitt的钻石模型组织（2）Galbraith的五角星模型战略人员奖励过程结构图2Galbraith的五角星模型（3）Pascale和Asstho的7S模型战略技能人员作风体制结构共享价值观图3Pascale和Asstho的7S模型（4）修正的组织模型环境目标社会机构技术参与者知识图4修正的组织模型图①目标目标是组织的核心要素。包括组织的正式目标（组织存在的理由）和运作目标（组织行动的原因）。②参与者那些由于各种原因为组织贡献的个体。参与者首先是社会行动者，有两个作用：一是保证持续性，即结构的再生产；一是带来创新和变革。③技术组织中的技术是活动执行过程中的处理方式。包括工具技术和知识技术。④社会结构组织参与者挂席的模式化和规范化。社会结构包括规范结构（价值观、规章制度和角色期望）和行为结构（活动、互动和感知）。⑤环境环境可以从两个角度：一是环境的层次，包括组织丛、组织种群、组织间群落和组织领域；二是环境的特征，包括制度特征和技术特征。⑥知识：知识是组织的内在基础。2、企业组织的基本要素企业组织的要素构成目标前提要素效率要素结构要素硬件软件信息关系职责职位人群协同图5企业组织要素构成第二节企业组织理论演进？？？组织理论=企业理论=企业组织理论？一、组织理论1、组织理论的内涵关于“管理者如何有效地组织一个组织”的理论。组织理论研究的重点是组织本身，包括组织的结构变量和情景变量。组织理论的研究视角来源于管理学，也被称为管理组织理论。管理者如何有效地组织一个组织管理控制计划组织领导创新组织企业军队医院学校二、企业理论1、企业理论的内涵（1）企业为什么会产生？（2）企业的边界在哪？企业生产是带有制度结构的生产过程，企业制度不仅是交易的结果，同时还是交易关系的规制结构，由此达到企业内交易成本最小化和激励兼容的实现。2、多视角的企业理论经济学视角的企业理论◆新古典经济学企业理论◆新制度经济学企业理论◇交易费用理论：科斯定理◇交易费用理论：资产专用性理论◇代理理论：⊙委托代理理论⊙代理成本理论◆马克思企业理论管理学视角的企业理论◆企业的企业家理论◆企业的管理者理论◆行为型企业理论◆核心能力理论◆企业再造理论◆网络组织理论◆中小企业理论◆团队管理理论◆企业文化理论◆企业战略理论◆企业成长理论◆企业创业理论◆虚拟企业理论◆企业生命周期理论◆组织学习与学习型组织理论其它视角的企业理论◆自组织企业理论◆生命周期企业理论◆进化论企业理论◆X-效率理论（1）理论要旨新制度经济学企业理论是企业理论中发展最快、创新最多、影响最大的一支，因而成为企业理论的主流，其中最具影响的是交易费用理论和代理理论。前者着重考察企业的外部关系，从交易费用的比较中说明企业和市场的关系和选择，后者着眼于企业的内部结构，集中分析企业内部不同成员（监督者和被监督者，委托人和代理人）的激励和风险分配问题。这一派理论的共同宗旨是企业乃是一系列合约的联结（文字的和口头的，明确的和隐含的），然而每个作者的侧重点各不相同。3、新制度经济学企业理论（2）新制度经济学企业理论主要流派流派代表人物间接定价理论科斯；张五常；杨小凯和黄有光；理查德森资产专用性理论威廉姆森；克莱因；格罗斯曼和哈特；泰若勒；哈特和穆尔；罗伯茨；瑞奥登；道；米尔格罗姆；阿克尔洛夫；穆勒；金德博格；菲茨罗；阿根亚和博尔滕；卡普兰和斯托姆博格团队生产理论阿尔钦和德姆塞茨；霍姆斯特姆；斯蒂格利茨；埃斯瓦瑞和克特威；威斯；利兰和派尔；史雷福和维斯尼；瑞金和赞格勒斯代理理论詹森和麦克林；威尔森；罗斯；斯宾塞和泽克海森；莫里斯证券设计理论哈里斯；雷维夫1、科斯科斯出生于英国威尔斯登，伦敦经济学院博士学位，先后在邓迪经济学院、利物浦大学、布法罗大学、弗吉尼亚大学、芝加哥大学法学院任教，并任法经济学杂志主编，1991年获得诺贝尔经济学奖。学术成就：①企业的性质问题，发表于1937年的经济学杂志，主要贡献是革命性地提出交易费用概念；②社会成本问题，发表于1960年法经济学杂志。主要贡献出被称为科斯定理的产权分析方法。社会成本问题是一部立竿见影之作，这一篇文章是目前引用得最多经济学作品。科斯定理2、外部性及其解决思路（1）外部性的含义外部性：一个经济单位的行为造成的影响不限于自身，还波及其他经济主体，增加别人的收益或成本，但是这种影响没有通过市场价格机制得到反映。例如：一个人的经济活动给其他人带来好处，但没有由此得到补偿；一个人的经济活动给其他人带来损害，但没有因此赔偿。一项活动存在外部性，意味这种活动的私人成本与社会成本不一致，或私人收益与社会收益不一致。（2）外部性的分类正外部性负外部性生产的正外部性：养蜂者与苹果园园主消费的正外部性：自家草坪修剪与邻居生产的负外部性：工厂排放的废气消费的负外部性：吸烟（3）传统解决外部性的方法：•正外部性：补贴或奖励；•负外部性:征税、罚款。（4）科斯解决外部性的新思路传统思路不一定使资源配置达到最优化。原因是传统思路没有考虑到外部侵害问题具有相互性。允许甲侵害乙，乙受到损害；禁止甲侵害乙，甲受到损害。关键是避免严重的损害。例如：工厂排污生产增加产量带来的收入（工厂的边际收益）大于居民遭受的损害（居民的边际成本），排污生产是合理的；反之，排污生产是不合理的。科斯认为产生外部性的原因是产权没有充分界定。在产权充分界定的条件下，市场机制（私人的自愿协议）也能解决外部性问题。例如：工厂排污对周围居民产生外部性，原因是工厂周围洁净空气或河流的产权没有界定清楚，如果界定清晰，工厂与居民谈判可以解决外部性问题。若产权界定给居民：工厂排污生产增加产量带来的收入（边际收益）大于居民遭受的损害（边际成本），工厂可以出价，购买排污权。价格介于边际收益与边际成本之间，工厂也没有理由不出价,居民没有理由不接受。如产权界定给工厂工厂可以随意排污生产，直到排污生产增加产量带来的收入为零。如果工厂排污生产增加产量带来的收入小于居民遭受的损害，居民可以出价，购买控制污染的权利。价格介于边际收益与边际成本之间，居民没有理由不出价，工厂也没有理由不接受。3、科斯定理的提出“一个新发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上的土地所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气贮存库，或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用权。”——《联邦通讯委员会》在1959年的《联邦通讯委员会》一文中：权利的界定是市场交易的基本前提，……最终结果（促进产值最大化）与法律判决无关。在1960年的《社会成本问题》一文中：“没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最大化）是不受法律状况影响的。”4、科斯第一定理在交易费用为零的情况下，初始的产权制度安排对资源配置没有什么影响。如果初始的产权安排对于资源配置的效率而言不是最优的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将资源配置到需要的领域和最有用的人手里，实现资源的最优配置。5、科斯第二定理（1）科斯第二定理的含义一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。即：交易成本为正，初始的产权安排对资源的配置效率产生影响。（2）科斯第二定理的推论在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府（或法院）应该把权利界定给能以较低相对交易费用解决外部性问题的一方。这句话的另一层含义就是，给定交易费用，则应该把权利界定给能带来更多产值增加的一方。费尔德的推论：在选择把全部可交易权利界定给一方或另一方时，政府应该把权利界定给最终导致社会福利最大化，或社会福利损失最小化的一方。6、科斯第三定理科斯所说的，在选择制度安排时要考虑“总的效果”，也就是要选择带来净产值最大的制度安排。这就是科斯第三定理的核心内容。“问题在于如何选择合适的社会安排来解决有害的效应。所有解决的办法都需要一定的成本，没有理由认为由于市场和企业不能很好地解决问题，因此政府管制就是有必要的。”“我们必须考虑各种社会格局的运行成本（不论它是市场机制还是政府管制机制），以及转成一种新制度的成本。在设计和选择社会格局时，我们应考虑总的效果。这就是我所提倡的方法的改变。”7、科斯定理的应用-案例分析“撞车”故事1：公车撞公车一次交通事故发生在人民大学西门北侧的北京市工商局门口，一辆从工商局出来的小轿车撞了公交车。两车相撞后，双方司机立即打电话让交警来处理。当时正是9点多的上班高峰期，停下来的公交车挡住了后面所有车辆的前进。十几辆公交车上的几百个乘客都不得不下来步行，而且后面很多出租车和小汽车不得不从旁边的辅路绕行。大家怨声载道，而作为当事人的小轿车司机和公交车司机却淡然无视。他们跟旁边询问的司机解释道，因为都是公家的车，如何处理得等交警来了才能办，否则他们不好向各自单位交待。大约一刻钟后，交警过来了，当场拍照、取证，然后让两车开到路边，交通堵塞状况方才缓解。其实，两车相撞并没有导致严重的直接损失。如果双方先将车开到路边，让其他车辆通过，然后私了，这是成本最低的方法。现在的处理方法是成本最高的方法。首先，它导致了严重的负外部性，至少耽误了几百人一