关于实行岗位廉政风险防控管理的实施方案

关于实行岗位廉政风险防控管理的实施方案为贯彻落实市纪委《关于实行岗位廉政风险防控管理的实施意见(试行)》，进一步加强学校党风廉政建设，努力从源头上预防腐败问题发生，健全廉政惩防体系，结合学校工作实际，特制定本方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以党风廉政建设责任制为龙头，以完善惩治和预防腐败体系为重点，以规范和制约权力运行为核心，以强化管理为前提，以完善措施为保证，积极构建覆盖全校各岗位和全体干部职工的廉政风险防控管理体系，使职责运行更加规范、自我防控更加有力、监督更加到位、队伍管理更加有效，为实现学校又好又快的发展提供坚实的纪律和作风保障。二、工作目标学校廉政风险防控工作总体目标是：围绕各处室、系和各岗位职责履行的各个环节，深入排查思想道德、岗位职责、工作流程、制度机制和外部环境五类风险，从完善工作程序、规范业务流程、强化监督管理、健全制度机制等环节入手，构筑前期预防、中期监控、后期处置三道防线，建立权责明晰、制度完善、运作规范、风险明示、监督有力的廉政风险防控管理体系。到2012年上半年，初步形成覆盖全校科级以上岗位的廉政风险防控管理网络，到2012年底，形成比较完善的覆盖全校所有岗位的廉政风险防控管理长效机制。三、工作原则⒈全员参与原则。廉政风险防控管理实施范围为学校各处室、系从事管理和教学工作的所有岗位，涉及学校管理工作的各个方面，需要干部职工积极参与、密切配合。各处室、系要高度重视，动员干部职工全员参与风险防控建设，充分发挥各方面的积极性、主动性和创造性，精心组织，周密安排，落实责任，强化措施，全力推进岗位廉政风险防控机制建设工作。⒉突出重点原则。以权力较为集中的处室、系、岗位为重点，从最有可能发生不廉政问题的环节入手，突出抓好涉及民主决策、事项审批、财务管理、干部任免、人才招聘、职称评定、岗位聘任、物资采购、基建、维修、教学管理、招生就业管理、学生管理等重点领域和关键环节。⒊分级负责原则。学校主要领导对领导班子成员和全校岗位廉政风险防控工作负总则，领导班子成员对分管处室、系的岗位廉政风险防控负直接领导责任。班子成员、处室、系负责人要按照党风廉政建设责任制和“一岗双责”的要求，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理工作。⒋注重实效原则。岗位廉政风险防控机制建设必须联系实际、注重实效，按照“先重点后一般、先急需后全面”的思路，以关键环节和重要岗位为突破口，规范工作程序，细化任务目标，严格“找、防、控”三个环节。“找”即找准找全岗位廉政风险点；“防”即在找准找全风险点的基础上，逐项制定防控措施；“控”即全面抓好措施和责任落实，强化监督检查，确保取得实效。四、工作内容和方法步骤学校岗位廉政风险防控机制建设工作，从2011年12月开始，到2012年底结束，分四个阶段进行。在工作开展过程中，要边学习边推进、边排查制定防控措施边落实整改责任，加大力度，交叉推进，确保风险防控机制建设扎实有效开展。第一阶段：动员部署阶段（2011年12月）1．建立健全学校廉政风险防控管理工作机构。成立学校廉政风险防控管理工作领导小组和办公室，各处室、系明确责任领导和工作人员。制定《实行岗位廉政风险防控管理实施方案》，全面启动岗位廉政风险防控机制建设工作。2．召开科级以上干部会议，进行动员部署。组织干部职工认真学习市纪委《关于实行岗位廉政风险防控管理的实施意见（实行）》、《廉政准则》、《党风廉政建设责任书》等制度规定，大力宣传开展廉政风险防控管理工作的重要意义，提高干部职工参与廉政风险防控管理的积极性、主动性和自觉性。第二阶段：梳理工作职责阶段（2012年1月）1.梳理工作职责。根据各处室、系岗位工作职责，清理岗位职责权力，检查各项职责是否落实到岗到位，各项制度规定是否健全完善，并把工作职责逐一进行梳理。2.绘制业务工作流程图。在对业务工作职责认真梳理的基础上，依据法律法规和学校相关规章制度，绘制单项业务工作流程图。第三阶段：排查廉政风险阶段（202年3月）1.排查廉政风险点。岗位廉政风险点是指工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的重要部位、关键环节。要在清理工作职责和业务流程的基础上，结合以往履行职责和制度情况，深入排查本处室（系）、本岗位容易发生不廉洁行为的风险点，认真分析存在或潜在的廉政风险内容、表现形式及产生原因，并逐一列举表述清楚。重点排查五类风险：一是思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等风险。二是岗位职责风险。指个人因不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的廉政风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位，导致本人或所属人员发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或自由放任；滥用职权，失职渎职，不履行或不正确履行职责等风险。三是业务流程风险。指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，造成权力失控和行为失范而导致的廉政风险。主要表现在：在管理、决策、监督过程中，超出工作职权，违反工作程序，乱作为、慢作为；刁难服务对象，吃、拿、卡、要、报，人为干预或运用自由裁量权为个人谋取私利等风险。四是制度机制风险。指因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的廉政风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制止或完善相关制度，致使管理过程中存在漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行等风险。五是环境风险。指因行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人产生不利影响可能导致的廉政风险。主要表现在：在日常工作生活中，以感情交流等形式接受管理对象的宴请，过节收受礼品、礼金、有价证券，借婚丧事宜收受管理对象的财物等风险。2.廉政风险排查重点。一是干部任免、职称评定、岗位聘任、党员纳新方面，重点排查民主推荐、组织决策、竞岗组织、量化赋分等关键环节的廉政风险。二是财务收支管理方面，重点排查学生收费、办公经费使用、学生补贴发放等关键环节的廉政风险。三是基本建设、物资、设备、实习材料、教材、办公用品采购和管理使用方面，重点排查招标资质审查、谈判、资金支付、计量验收、设备、材料、物品管理等关键环节的廉政风险。四是招生录取、学生就业方面，重点排查推荐就业等关键环节的廉政风险。五是学生管理方面，重点排查学生党团员纳新、共青团、学生会干部确定、班级、学生评比奖惩等关键环节的廉政风险。3.廉政风险排查方法。主要采取以下四种方法：一是处室、系自查。根据岗位职责和工作程序，结合工作实际，认真分析存在或潜在的廉政风险。二是内部互查。班子成员之间、班子成员与分管处室（系）之间、处室（系）内部各岗位之间，相互分析排查存在或潜在的廉政风险。三是处室（系）互查。处室与处室、系与系之间、系与系之间，相互分析排查存在或潜在的廉政风险。四是监督部门和公众协助排查。视情召开座谈会，邀请纪检监察部门、企业代表、教师代表、学生家长代表座谈，协助排查存在或潜在的廉政风险。4、廉政风险等级划分。根据风险发生概率大小和可能造成的危害程度，风险等级划分为三个等级：一级风险是发生机率高，或一旦发生可能造成严重损害或后果的风险。一般是指容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的廉政风险；二级风险是发生机率较高，或一旦发生可能造成较严重损害或后果的风险。一般是指容易造成一般违规违纪行为，可能出现受到责任追究、党纪政纪处分的廉政风险；三级风险是发生机率较小的风险。一般是指容易造成轻微违规行为，可能被通报批评、诫勉或提醒谈话的廉政风险。5、综合确定廉政风险等级。县级以上干部岗位风险等级的确定由党委研究，提出意见上报市纪委审定，科级及以下人员岗位风险等级的确定由处室、系综合评估后提出意见，报党委研究审定。第四阶段：制定防控措施阶段（2012年4月）围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控长效机制。1、健全前期预防措施。一是开展廉政教育。结合查找的廉政风险点和确定的廉政风险等级，综合运用党风党纪教育、廉政教育、职业道德教育、警示教育、岗位风险教育、签订党风廉政建设责任书等形式，开展反腐倡廉教育，树立“风险无处不在、防控人人有责”的廉政风险意识，自觉做到自重、自省、自警、自励，警钟长鸣，防患于未然。二是完善廉政风险自我防控措施。根据岗位职责，规范用权流程，绘制处室（系）单项工作流程岗位风险防控图。三是加强制度建设。针对排查发现的廉政风险，健全完善相关管理制度、公开制度，从制度上堵塞漏洞，从程序上增加公开透明度，预防违法违纪问题的发生。2、建立中期监控机制。一是加强权力运行过程的监督。通过落实内部监督考核、谈话提醒、诫勉谈话、督查纠错、批评通报等形式，加强职权运行的过程监督，确保各项管理制度落到实处。二是落实个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，实行职权运行动态监控，及时纠正职权运过程中出现的偏差，整改管理工作中的薄弱环节。3、严格落实后期处置办法。针对中期监控发现的问题，对有风险表现的岗位人员，及时进行警示提醒、诫勉谈话、责令整改、责任追究，纠正错误。完善相关制度措施，堵塞漏洞，消除隐患，化解风险。对发现的违法违纪问题，依法依纪严肃处理，并进行责任倒查，教育本人，警示他人。4、建立长效运行机制。建立廉政风险档案、经常修正优化。对岗位廉政风险等级实行动态管理，定期梳理分析廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，调整补充廉政风险点和风险等级，完善优化防控措施，推进落实到位、监督到位，以廉政风险防控工作促进学校业务工作。五、工作要求1、统一思想，提高认识。廉政风险防控管理工作是从源头上预防腐败的一项重要举措，干部职工要从深入贯彻落实科学发展观的高度，提高对廉政风险防控管理工作重要性和必要性的认识，增强责任感和使命感，广泛宣传廉政风险防控管理工作的重要意义，牢固树立廉政风险意识，自觉参与到具体工作中，确保取得实效。2、加强领导，明确责任。为切实加强对廉政风险防控管理工作的组织领导，学校成立廉政风险防控管理工作领导小组（名单附后），负责全校廉政风险防控整体工作的组织实施、督促指导和检查考核。领导小组下设办公室，负责具体组织实施廉政风险防控管理工作。各处室（系）负责本处室（系）的廉政风险防控管理推进工作。3、突出重点，稳步推进。要按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，突出抓好领导班子和中层干部，重点抓好有管理权、许可权、审批权的关键岗位和权力运行的各个环节，全面抓好风险排查、措施制定和保障运行各项工作，努力把廉政风险防控管理融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，促进岗位廉政风险防控长效工作机制建设。4、强化考核，严格监督。要将廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设岗位责任制考核，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚，调动积极性，激发创造性。要强化监督管理措施，重点加强对权力运行的事前、事中监督，防控在前，预防在先，将问题解决在萌芽状态。要加大督查力度，及时对廉政风险进行通报提示，促进防范处置措施落实到位。要建立落实责任追究制度，对各种违法、违纪、违规行为，坚决查处，绝不姑息，确保令行禁止，政令畅通。二〇一一年十二月九日