航空公司安全审计手册(第一版)

1航空公司安全审计手册（第一版）民航总局飞行标准司编制二OO七年三月2《航空公司安全审计手册》修订通告记录手册版本修订编号（格式：版本号－修订颁发年月日）修订主题修订负责人3《航空公司安全审计手册》修订通告（插页）4航空公司安全审计手册为强化民航政府主管部门对公共航空运输企业（以下简称运输航空公司）的运行安全监管，规范安全审计工作，根据《中国民用航空安全审计指南》（以下简称指南）的要求，制定本手册。一、使用对象本手册为中国民航“航空公司安全审计小组”（以下简称“审计组”）审计员和被审计方的相关人员所使用。审计组应当按照《中国民用航空安全审计指南》和本手册的要求对被审计方实施安全审计。二、审计目的本手册所指被审计方为运输航空公司，审计目的是检查运输航空公司就维持其安全运行所制定的相关政策、建立的组织管理体系和实施的工作流程及程序与法律、法规、规章及相关要求的符合性。三、审计依据航空公司安全审计依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》、《国务院关于实施国家突发公共事件总体应急预案的决定》（国发[2005]11号）、《突发公共卫生事件民用航空应急控制预案》、《传染病防治法》、《公共场所卫生管理条例》、中国民航总局规章第61R2、63FS、65、67FS-R1、68SB、CCAR-121R2、252、271、275、276、3965部等相关文件。四、审计范围审计组应当按照《指南》规定的七类审计要素对被审计方实施以下九个方面的安全审计：（一）综合安全管理（二）飞行运行管理（三）客舱安全管理（四）维修管理（五）航务管理（六）旅客运输管理（七）货物运输管理（八）危险品运输管理（九）航空卫生管理五、审计方法审计组应当按照《指南》规定的审计方法及行为准则实施安全审计。六、审计工作流程按照《指南》规定的安全审计工作程序的六个阶段，航空公司实施安全审计工作应当遵循以下流程：（一）依照民航总局年度安全审计计划，总局飞行标准司协调地区管理局组织审计组，召开审计准备会议，针对被审计方的实际情况，研究6制定审计实施计划（方案），确定审计范围、日程和审计员分工等；（二）审计组在民航总局审计办公室向被审计方下发审计通知单后，指派专人在审计工作开始前1－2周，与被审计方建立联系，协调审计工作相关事宜；（三）审计组组织召开安全审计启动会，向被审计方递交本次审计工作计划（方案），协调审计工作相关事宜；（四）审计组按照审计计划（方案）和本手册的审计检查单，对被审计方实施安全审计；（五）审计组召开审计情况汇报会，总结、交流审计工作；（六）审计组组织召开审计情况通报会，向被审计方通报审计情况和审计结果意见，听取被审计方对有关问题说明；（七）审计组向被审计方下发《安全审计整改通知单》，并要求被审计方提交的整改计划；（八）审计组总结审计工作，编写《航空公司安全审计报告》，报总局安全审计办公室，同时抄报飞行标准司；（九）总局安全审计办公室将《航空公司安全审计报告》发给被审计方，并抄所在地管理局及监管办；（十）地区管理局及监管办根据《航空公司安全审计报告》整改要求对被审计方实施整改跟踪；（十一）地区管理局及监管办对被审计方已经达到要求的整改项进行整改关闭，并向飞行标准司提交整改跟踪报告；（十二）飞行标准司对管理局及监管办的整改跟踪报告进行审核，7同意整改关闭的，报总局安全审计办公室归档；不同意整改关闭的，则另行组织对被审计方复审；复审通过的应当向总局安全审计办公室提交复审报告；（十三）经审计跟踪或复审不能达到安全运行要求的，地区管理局应当对其做出修改《运行规范》或限制运行项目的决定。七、审计结果分类原则按照《指南》的规定审计结果分为四类，按百分制计算，其中安全审计项符合率占70分，审计要素综合评定占30分。（一）审计项符合率得分的计算方法审计项符合率分数＝审计符合项÷被审计项（除外不适用项）×70％（二）审计要素综合评定原则审计组在完成审计后应对被审计方做出审计要素综合评定。审计要素综合评定满分30分，其评分参考原则为：组织管理（A类）1－5分；规定制度（B类）1－5分；运行管理（C类）1－5分；资源配置（D类）1－4分；信息管理（E类）1－4分；应急管理（F类）1－3分；人员培训（G类）1－4分。（三）审计结果分类评定原则8被审计方整改结束后，总局安全审计办公室将根据被核定后的审计方审计项符合率得分和审计要素综合评定得分对被审计方进行审计结果分类评定，其评定原则为：评定为一类的被审计方其审计结果得分90分以上（含90分）；评定为二类的被审计方其审计结果得分为75—89分；评定为三类的被审计方其审计结果得分为60—74分；评定为四类的被审计方其审计结果得分为59分以下。八、手册管理本手册由民航总局安全审计办公室负责统一分发、管理，并对手册的有效性进行控制。九、手册修订本手册由民航总局安全审计办公室负责组织修订。手册的修订以手册修订通告的方式进行正式发布，并以插页形式将修订通告集中放置在本手册修订通告中，不对手册有效页面清单进行变更。十、手册解释本手册由民航总局安全审计办公室负责解释。附件：z航空公司安全审计检查单（综合安全管理）z航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）z航空公司安全审计检查单（客舱安全管理）9z航空公司安全审计检查单（维修管理）z航空公司安全审计检查单（航务管理）z航空公司安全审计检查单（旅客运输管理）z航空公司安全审计检查单（货物运输管理）z航空公司安全审计检查单（危险品运输管理）z航空公司安全审计检查单（航空卫生管理）z审计发现问题记录单10航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果编号审计要素审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适用符合不符合未检查备注AL.1.1组织机构AL.1.1.1A类主要负责人职责中明确规定对公司安全运行管理全面负责《安全生产法》第五条、第十七条AL.1.1.2A类负责运行管理的组织机构配备了合格和足够的人员、设备、设施和资料CCAR-CCAR-121-R2-CCAR-121.23AL.1.1.3A类负责运行管理的组织机构能够按照相关法律、法规、标准以及公司内部规定的要求组织实施安全运行CCAR-CCAR-121-R2-CCAR-121.23AL.1.1.4A类AL.1.2安全管理体系AL.1.2.1A类公司建立了安全管理体系，并设立安全经理（或相应职务）和安全监督管理部门AL.1.2.2A类安全经理直接向总经理负责，有权调配监控安全所必需的人力、物资和其他资源AL.1.2.3A类安全监督管理部门有权监督检查各部门的安全状况，不受任何因素的干扰AL.1.2.4A类安全监督管理部门不直接参与生产运行，不直接制定整改措施AL.1.2.5A类各部门设立负责安全生产运行的管理人员，直接向安全监督管理部门或安全经理11航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果编号审计要素审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适用符合不符合未检查备注和总经理报告影响安全运行的各类信息AL.1.2.6A类公司员工有权力和义务向安全监督管理部门或安全经理和总经理直接报告影响安全运行信息的《安全生产法》第七条AL.1.2.7A类安全监督管理部门定期向安全经理和总经理提交安全运行监督报告，并将不安全情况通报相关部门AL.1.2.8A类各有关部门采用风险管理的方法不安全信息进行潜在威胁的评价AL.1.2.9A类各部门在接到安全管理部门的不安全情况报告后，及时制定整改措施并实施整改AL.1.2.10A类安全监督管理部门接受各部门制定的整改措施，并跟踪检查AL.1.2.11A类安全监督管理部门定期向安全经理和总经理提交公司安全状况评估报告AL.1.3规章制度AL.1.3.1B类建立了符合相关法律、法规和规章要求、满足航空运行安全需要的规章制度体系，各类运行手册齐全AL.1.3.2B类公司及各部门均建立了安全责任制度，其《安全生产法》12航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果编号审计要素审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适用符合不符合未检查备注安全责任分解落实到岗位和人员AL.1.3.3B类公司昀高管理层、安全监督管理部门、各部门的重要岗位建立了有效的职责接替或代理制度AL.1.3.4建立内部安全运行监督管理制度AL.1.3.4.1B类在全公司实施内部安全监督，并及时发现影响安全运行的各类隐患和不安全状况AL.1.3.4.2B类对发现的安全隐患和不安全状况进行收集、分析、传递、监督整改与跟踪AL.1.3.5建立外部安全运行管理制度AL.1.3.5.1B类与运行委托代理方签订合法有效的安全运行职能外包协议AL.1.3.5.2B类外包协议明确双方安全责任和义务AL.1.3.5.3B类定期对委托方相关岗位人员进行必要的岗位技能和本公司安全运行管理制度、程序的培训AL.1.3.5.4B类对委托方实施安全运行管理监督AL.1.4资源配置AL.1.4.1D类安全生产资金投入充足AL.1.4.2D类设施、设备的配置满足运行安全的需要13航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果编号审计要素审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适用符合不符合未检查备注AL.1.4.3D类有足够合格的专业人员履行生产运行和安全管理的职责。AL.1.5文档信息AL.1.5.1建立安全文档管理制度AL.1.5.1.1E类对与安全运行有关各类文档进行规范、有序的分类、分级管理AL.1.5.1.2E类对各类文档进行有效控制，工作程序清晰完善、流转通畅AL.1.5.1.3E类该制度能够保证公司各类员工和安全运行（服务）委托方能够及时收阅相关文件和贯彻落实文件要求AL.1.5.2E类建立安全信息报告制度，按照规章要求及时向局方报告民航安全信息CCAR-396AL.1.5.3E类及时、准确提供局方需要的各类安全信息，没有发生瞒报、缓报或谎报民航安全信息的情况CCAR-396第十条AL.1.5.4E类建立飞行数据采集制度，有效实施飞行品质监控AL.1.6应急管理AL.1.6.1F类建立安全运行突发重大（事故）事件应急国发[2005]1114航空公司安全审计检查单（综合安全管理）审计结果编号审计要素审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适用符合不符合未检查备注反应系统并设立专门办事机构号文件AL.1.6.2F类制定“应急处置预案”。该预案各环节程序完整、职责明确国发[2005]11号文件AL.1.6.3F类各部门配备充足的应急处置设施和设备国发[2005]11号文件AL.1.6.4F类制定培训计划，对各级管理人员和各岗位员工实施应急救援知识和应急处置程序的培训国发[2005]11号文件AL.1.6.5F类定期组织应急处置演练，检查落实应急处置预案国发[2005]11号文件AL.1.7人员培训AL.1.7.1G类建立以安全意识和风险管理为主要内容的全员安全教育制度AL.1.7.2G类制定并落实各岗位人员安全教育和培训计划《安全生产法》第二十一条AL.1.7.3G类建立各岗位员工安全教育和培训记录档案，AL.1.7.4G类各岗位员工掌握并熟悉本岗位所需的安全生产知识和安全操作技能《安全生产法》第二十一条15航空公司安全审计检查单（飞行运行管理）审计结果编号审计要素审计内容审计依据/参考审计方式/提示不适用符合不符合未检查备注AL.2.1.飞行运行管理人员和机构AL.2.1.1A管理人员及其职责CCAR-121.43运行规范A006、A007AL.2.1.1.1A运行副总经理，负责合格证持有人飞行运行的管理CCAR-121.43查阅《运行手册》AL.2.1.1.2A总飞行师，负责合格证持有人的飞行人员训练和技术管理CCAR-121.43AL.2.1.1.3A手册内的一般政策规定中，写明上述规定的人员的任务、职责和权力CCAR-121.43AL.2.1.1.4A管理人员的合格条件是否持有局方对人员设置偏离的批准CCAR-121.45AL.2.1.2A运行监管机构的设置CCAR-121.43AL.2.1.2.1A运行监管机构人员编配（包括飞行、维修、签派等专业人员）CCAR