HSE体系文件编写培训

管理体系文件编写培训BPOS一文件的价值文件能够沟通意图、统一行动，其使用有助于：a)满足顾客和相关方要求和体系改进；b)提供适宜的培训；c)重复性和可追溯性；d)提供客观证据；e)评价管理体系的有效性和持续适宜性。文件的形成本身并不是目的，它应是一项增值的活动。二文件的类型承诺、方针和目标管理手册程序文件支持性文件作业文件（制度、规范等）质量计划/项目CASE（应用于特定产品、项目或合同的文件）记录（完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件）其它文件三文件的数量每个组织确定其所需文件的多少和详略程度及使用的媒体。这取决于诸如下列因素:组织的类型和规模、过程的复杂性和相互作用、风险的特性与复杂程度、产品的复杂性、顾客要求、适用的法规要求、经证实的人员能力以及满足管理体系要求所需证实的程度。四设计合理的文件结构既要继承原有的有效管理制度，同时又要创新要符合标准要求的前提下，减少不必要的文件层次与数量，减少体系建立与运行过程中的累赘，力求文件简洁明了、内容精炼，实用性强，强调与实际工作的符合性和可操作性。提高工作和体系运行效率和有效性。体系文件结构两级管理体系结构模式局级母体系、二级单位子体系大的所属单位手册程序文件管理作业文件手册程序文件作业指导书、记录、质量计划、管理方案等手册（包括部分程序）作业指导书、记录、质量计划、管理方案等各所属单位小的所属单位…………体系文件结构体系文件结构形成的三角形结构形象地反映了系统文件结构的逻辑性和系统性。最上层是对企业宗旨和方向的总体描述，中间是实施HSE管理体系所需的各职能部门相互关联的过程和活动，最下层是对执行过程的指导和证实性材料，是客观运行的基础，数量最多。上下位置表示内在联系及区别，其范围大小映射了文件多少的形象化比较。在实际体系建立与运行过程中，应对体系文件的这种层次结构加以充分认识和区别，以便加强对文件的控制。但体系文件的层次和数量的多少，可由企业根据实际的需要灵活掌握，自行确定。所以任何层次的文件都可进行纵向和横向的分开与合并。管理手册管理手册是组织的政策性文件.描述组织管理体系的承诺、方针和目标。对组织管理体系的核心要素及相互关系的全面描述，主要控制环节、控制程序。它是全部管理体系文件的“索引”-查找途径.管理体系情况改变时，管理手册应及时调整，以确保体系的连续性对外介绍管理体系；程序文件程序：为进行某些活动所规定的途径。程序文件是对那些产生(Q)HSE影响的活动进行策划和管理所用的基本文件，是管理手册的支持性文件。更进一步具体明确了组织实施(Q)HSE管理工作的程序、方法和要求（但不涉及纯技术性的细节）每一个程序文件都应包含(Q)HSE管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动等。程序文件程序文件是组织的法规性文件，应有可操作性，要强制执行选择简洁、明了、最实际、最可行的方法；同时还要遵循5WIH原则。程序文件至少应包括目的、职责、应完成的活动和验证的方法及有关记录，体现PDCA的管理方法程序文件的数量、内容、格式由组织确定；程序文件要做到接口处理清楚，与接口有关的工作职责都应有明确的表述；各部门对接口的处理方法和相关职责应确认。作业文件作业文件是程序文件的支持性文件；为了指导各项活动，更具有可操作性，一个程序文件可能引出几个作业文件，能在程序文件中交待清楚的活动，就不要再编制作业文件；作业文件必须与所采用的程序文件相对应，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化，不要脱离程序文件另搞一套作业文件；国家、行业、企业的技术标准，可单列目录。作业文件的内容是描述为实施程序文件所涉及到的各职能部门的具体活动，亦应遵守5W1H原则。五采用系统方法进行要素整合所谓系统方法是指达到所规定的系统目标而采取的方法，包括系统分析、系统工程和系统管理。即：系统地分析有关数据和资料，确立要达到的目标；通过系统策划或设计，确定应采取的措施和步骤以及资源，形成完整方案；实施中通过系统管理达到有效性和高效率。对管理体系而言，各标准要素是过程，也就是一组相互关联或相互作用的过程构成系统。系统的特性1．整体性。是指系统作为相互联系、相互作用的各要素和子系统构成的有机整体，在其存在方式、目标、功能等方面表现出来的整体统一性。2．相关性。系统是由相互关联、相互作用的要素或子系统组成的有机整体，不仅在系统内部相互依赖、相互制约，而且同外部环境也具有一定的联系和制约作用。3．有序性。是指系统在其结构和运动方式上表现出来的秩序和规律。4．适应性。是指系统在外界环境的变动和内部结构不断变化的情况下，保持正常稳定运转，从而使原定目标不至于受到干扰和破坏的特性。即整个系统总是趋于某一个稳定状态。5．目的性。系统在一定环境下都具有一定的目的，为了达到特定目的，系统都具有特定的功能。系统通常都是多目的性的，一个目的又可以用一个或多个目标来表示，当所有目标都满足要求时，系统即实现了既定目的。系统方法的基本原则对系统提出要求；根据要求设计系统；把系统内的所有要素与系统结合起来；关注系统中的相互关联的子系统或过程；优化系统的结构；对系统进行评价和改进；追求系统的整体最大功效，而不仅仅是追求其中某一子体系、某要素的最大功效；使系统开放，不断接收外界的信息和资源，保持系统的持续运行；充分利用控制论、信息论的方法使系统满足目标的要求。戴明模式的运用系统就是一组互相依赖的组成部分，通过共同的运作以达到该系统的目标，一个成功的系统必须设定共同的系统目标，同时还包括实现这个目标的方法和过程。戴明模式的核心内容就是依据系统管理的原理，为组织建立一个动态循环的过程框架，以持续改进的思想指导企业以系统方法实现系统的目标。采用系统方法对所有相互关联的因素加以识别、控制和改进，将有助于企业提高实现目标的有效性和效率，能对其过程能力、产品质量和风险控制树立信心，为持续改进提供基础。系统方法的运用(Q)HSE管理体系整合首先按“系统方法”对各项标准要素整合，然后按照标准的要求去建立和实施管理体系，这就是(Q)HSE管理体系整合最根本、最有效的方法。各标准要素整合一般以ISO9001标准为主线，综合考虑EMS、OHSMS等其它标准的要求，依据“过程方法”建立和控制相关的过程。按照“共性兼容，个性互补”的方式，进行有机的整合，保证对质量、健康、安全、环境的所有个性要素得到控制。在共性要素中是采用了“就高不就低”的方式来整合各体系的要求，这样势必部分要求比原有的标准要求有所提高，无形中可能会增加一些建立管理体系的难度。各标准要素整合对照HSE管理体系GB/T19001-2000条款SY/T6276-1997条款GB/T24001-2004条款GB/T28001-2001条款1.范围1.范围1.范围1.范围1.范围2.引用标准2.引用标准2.引用标准2.引用标准2.规范性引用文件3.术语和定义3.术语和定义3.定义3.定义3.术语和定义4.HSE管理体系4.质量管理体系4.2HSE体系概要4.环境管理体系要求4.OHS管理体系要素4.1总要求4.1总要求4.3HSE管理体系的要求4.1总要求4.1总要求4.2文件要求4.2文件要求5.3.7.1HSE管理体系文件4.4.4文件4.4.4文件4.2.1总则4.2.1总则4.2.2管理手册4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.3文件控制5.3.7.2文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和资料控制4.2.4记录控制4.2.4记录控制5.6.3记录4.5.4记录4.5.3记录和记录管理5.管理职责5.管理职责5.1领导和承诺5.1管理承诺5.1领导和承诺5.2以顾客员工社会为关注焦点5.2以顾客为关注焦点5.3HSE方针5.3质量方针5.2方针和战略目标4.2环境方针4.2OHS方针5.4策划5.4策划5.5规划（策划）4.3规划（策划）4.3规划（策划）5.4.1目标、指标和方案5.4.1质量目标5.4.5具体目标和表现准则5.4.6风险消减措施4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标4.3.4OHS管理方案5.4.2管理体系策划5.4.2质量管理体系策划5.5.1总则5.4.3风险识别、评价与控制5.4评价与风险管理5.4.1危害和影响的确定5.4.3评价5.4.4建立说明危害和影响的文件4.3.1环境因素4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.4法律、法规和其他要求4.2.3文件控制5.4.2建立判别准则4.3.2法律、法规和其他要求4.3.2法规和其他要求5.5职责、权限和沟通5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.1职责与权限5.3.1组织机构和职责4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构和职责5.5.2管理者代表5.5.2管理者代表5.3.2管理者代表5.5.3沟通和协商5.5.3内部沟通5.3.6信息交流4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通5.6管理评审5.6管理评审5.7.2管理评审4.6管理评审4.6管理评审6.资源管理6.资源管理6.1资源提供6.1资源提供5.3.3资源4.4.1资源、作用、职责和权限6.2人力资源6.2人力资源5.3.4能力4.4.2能力、培训和意识4.4.2培训、意识和能力6.2.1总则6.2.2能力、意识和培训6.3基础设施及其完整性6.3基础设施5.5.2设施的完整性4.4.1资源、作用、职责和权限6.4工作环境6.4工作环境7产品实现7产品实现5.6实施和监测指南4.4实施和运行4.4实施和运行7.1产品和服务实现的策划7.1产品实现的策划5.6.1活动和任务4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.2与顾客员工社会有关的过程7.2与顾客有关的过程5.5.3程序和工作指南4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.3设计和开发7.3设计和开发7.4采购和供方7.4采购5.3.5承包方4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.5生产和服务提供7.5生产和服务提供5.5.3程序和工作指南4.4.6运行控制4.4.6运行控制7.5.1生产和服务提供的控制7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.5.5产品防护7.5.6应急准备和响应5.5.5应急反应计划4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应7.5.7变更管理5.5.4变更管理7.6监视和测量装置的控制7.6监视和测量装置的控制5.6.2监测4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视8.测量、分析和改进8.测量、分析和改进5.6实施和监测4.5检查和纠正措施4.5检查和纠正措施8.1总则8.1总则8.2监视和测量8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.2内部审核5.7.1审核4.5.5内部审核4.5.4审核8.2.3过程的监视和测量8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.2.4产品监视和测量8.2.5绩效的监视和测量5.6.2监测4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视8.2.6合规性评价4.5.2合规性评价8.3不合格品控制8.3不合格品控制8.4数据分析8.4数据分析8.5改进8.5改进8.5.1持续改进8.5.1持续改进5.6.4不符合和纠正措施4.5.3不符合、纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施8.5.2纠正措施8.5.2纠正措施8.5.3预防措施8.5.3预防措施8.5.4事故和事件5.6.5事故报告六采用过程方法进行文件开发过程方法鼓励组织要对其所有的过程有一个清晰的理解。为使体系有效运行，必须识别和管理许多相互关联和相互作用的过程。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入，过程应是增值的，