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国家科技报告制度建设概况2015-7-29主要内容一．背景和基础知识二．国内外发展现状三．国家科技报告制度建设方案四．国家科技报告制度建设进展233一、背景和基础知识钱学森等多位功勋科学家从20世纪60年代起就呼吁建立我国自己的科技报告体系，1984年我国开始建立国防科技报告体系，民口科技报告体系没有建立。温家宝同志在2011年中国科协第八次全国代表大会上指出：欧美等国家都有系统的科技报告制度，把国家支持的科研活动产生的资料，包括研究目的、方法、过程、技术内容、中间数据以至经验教训，尽可能向公众开放共享。科技报告是科研项目的重要产出形式，是科研结果的重要载体，是科研过程管理的有效手段，是国家重要的基础性战略资源。美国于1945年开始有组织建设科技报告体系，成为支撑美国科技全面领先的重要战略资源。近年来，科技报告制度建设已经引起党和国家的高度重视。4背景刘延东同志在2012年1月29日视察科技部中国科学技术信息研究所收藏的150万份美国政府科技报告后指出：科技报告是一项基础性工作，我国在这方面与发达国家还有很大差距，我们也要加快建立科技报告制度。十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》第13条“深化科技体制改革”中提出“建立创新调查制度和创新报告制度”。2012年7月中共中央、国务院《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》，明确提出要加快建立统一的科技报告制度。5背景2014年国务院《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔2014〕11号)中第25条明确要求建立国家科技报告制度。2014年，习近平总书记《在中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会上的讲话》中提出加快建立健全国家科技报告制度、创新调查制度、国家科技管理信息系统。2014年李克强总理在第十二届全国人民代表大会第二次会议上的《政府工作报告》中也提出要实行国家创新调查和科技报告制度。6背景2014年，国务院印发的“关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案”（国发〔2014〕64号）中明确提出：科技计划（专项、基金等）项目全部纳入统一的国家科技管理信息系统和国家科技报告系统，未按规定提交并纳入的，不得申请中央财政资助的科技计划（专项、基金等）项目。7背景一科技报告是指科技人员为了描述其从事的科研、设计、工程、试验和鉴定等活动的过程、进展和结果，按照规定的标准格式编写而成的特种文献。内容详尽，专业性强，不受篇幅限制，附有图表、数据、研究方法等信息，涉及或覆盖科研的全过程。二虽然不经过同行专家评审和专业编辑人员审查，有严格的编写规范。三出版周期不固定，时效性强。四具有严格的密级划分和使用范围限制。科研人员依据科技报告中的描述，能够重现研究过程或了解科研结果。8科技报告的内涵与特点科技报告的类型对中信所收藏的美国政府科技报告进行初步统计：专题技术报告约占50.4%最终技术报告约占34%技术进展报告约占13.8%组织管理报告约占1.8%技术类报告占绝大多数9科技报告的类型10科技报告是科研档案的重要组成部分科研档案是科研活动的原始记录，是没有经过系统化整理的原始资料，不便于阅读，也无法公开交流。科技报告是对科研档案中技术性内容的系统化整理，是文献化的科研档案，是科研档案的重要组成。科技报告是与学术论文互为补充学术论文是经同行评审的公开出版物，对内容的独创性有严格要求，幅受到限制，对研究方法、试验过程、中间结果等描述较为简单。科技报告可以记载任何研究结果，且不受篇幅限制，可以详细描述研究过程和中间结果，科技报告是对学术论文的重要补充。科学数据是在科学实验/试验或测量过程中获得的原始数据记录，其本身不是科技报告。对科学数据经过归纳和分析，从中总结科学规律或结论之后，才能形成科技报告。科学数据是产生科技报告的基础素材。10科技报告与科研档案、期刊论文、专利和科学数据的不同科技报告持续积累所形成的国家基础性战略资源，既为科技管理部门提供决策信息支撑，又为科研人员提供创新信息保障，还能保证社会公众对政府科研投入产出的知情权。在项目中期检查、结题验收阶段形成的科技报告可用于对项目实施进展、过程、成果和真实性进行实时检验，有利于增加科研工作的透明度，利于杜绝虚假行为。同时，利用科技报告进行立项查重，可以有效的、深层次的避免不同科研管理体系中的重复立项，减少财政资金浪费。213科技报告对科研具有巨大的参考价值，是一种重要的参考文献。对科技报告完整保存和充分开发利用，可以避免重复研究，提高后续研究的技术起点，提升科研效率和科研投入效益。科技报告将成为国家财政科技投入所产出成果的新的展示方式，为社会公众提供了解、利用科技计划项目和成果的新渠道，也有利于全社会对政府科技投入成果的了解和共享。科技管理部门科研人员社会公众科技报告是建立机构知识库的重要基础，通过科技报告的撰写和在机构的保存，积累机构技术资产，防止因人员流动造成的技术资产流失。承担单位411科技报告制度的作用1212二、国内外发展现状1895年，美国诞生了《美国政府出版物月报》，将政府各部门及相关研究机构编写的科技材料统一编目，并提供公开使用。在随后的40年间，形成1.6万篇技术文件和研究报告，成为美国政府科技报告的雏型。1915年美国成立国家航空咨询委员会，后来又成立原子能机构、武装部队技术情报局等，从事相关部门的科技信息管理工作。二战期间美国非常重视收集其他国家的军事科技情报。二战胜利后美国从纳粹德国缴获大量的技术资料，并组织专门人员按照科技报告要求进行整理，这项工作推动了美国科技报告工作的全面展开。1945年美国签署第9568号总统令成立国家技术信息出版局，标志着美国开始有组织地开展政府科技报告工作。1964年科技报告开始真正成为一种战略资源，全面支撑美国的科技领先。也正是1964年当美国的科技报告形成规模，成为其战略资源之时，钱学森等功勋科学家提出了建立中国GF报告的建议。13科技报告制度—美国科技报告制度美国的科技报告体系是世界上最为完善和全面的，目前每年产生60-80万份科技报告，占全世界科技报告总量的80%左右，但只公开发行6万多份。14科技报告制度—美国科技报告制度联邦政策法规各部门规章制度项目承担单位规章制度联邦政策法规包括《美国技术卓越法》、《联邦信息资源管理》、《联邦采办法规》、《科学技术报告：准备、描述和保存》等，明确规定联邦资助项目产生的各类科技报告的提交和共享等方面的要求，明确相关知识产权规定，明确国家技术情报服务局的职责和功能及其他相关部门的责任和义务。在联邦法律法规的指导下，国防部、航空航天局、能源部、商务部等部门根据各自的需要和特点制定本部门的科技报告共享和管理政策和办法，如《国防部科技报告格式要求》、《NASA科学技术信息记录、审批和传播要求》、《能源信息法》等，明确相应部门科技报告的提交范围、方法、程序等，确保科技报告的安全管理和利用。在上述两级制度的指导下，科研机构制定本单位科技报告工作的相关实施细则。15三级法规制度体系科技报告制度—美国科技报告制度美国的科技报告工作对公开、涉限、涉密报告分开管理，确保科技报告的产生、提交和安全利用。AD报告使用范围公开发行只允许向美国政府部门及其合同商发行只允许向美国政府部门发行只允许向国防部及其合同商发行只允许向国防部发行经上级单位审批使用出口控制技术数据美国商务部下属的国家技术情报服务局（NTIS）是美国国家级科技报告收藏和服务中心，负责PB报告以及公开和解密AD、NASA、DE报告的收藏与发行工作，每年发行6万多份公开科技报告。16分级管理和使用科技报告制度—美国科技报告制度概况1984年原国防科工委开始探索建立国防科技报告体系，90年代进入制度化、规范化发展阶段，2000年我国国防科技报告体系纳入《中国人民解放军装备条例》管理，迄今共收集13万多份科技报告。中国国防科技信息中心是GF报告的集中收藏机构，国防系统科研单位通过其所属机构的科技信息中心递交科技报告。中国国防科技信息中心（集中收藏机构）中国船舶科技信息中心核科技信息与经济研究院中国航天工程咨询中心中国航空科技信息中心电子科技情报所兵器工业科技情报所下属科研单位下属科研单位下属科研单位下属科研单位下属科研单位下属科研单位组织管理体系标准规范体系17科技报告制度—我国国防科技报告制度组织与规范国防系统颁布了相关的法规制度和标准规范，规定撰写呈缴要求及相关机构的职责,明确科技报告的相关经费统一纳入科研项目经费管理，科技报告必须经本单位的技术主管审查，在“科技报告审定表”签字确认。航天部门定期评选“优秀科技报告”、“优秀科技报告工作者”和“先进单位”等，将优秀科技报告似同核心期刊论文对待。日期法规名称颁布部门1995-12中国国防科学技术报告管理规定国防科工委1995-12中国国防科学技术报告密级、期限变更办法国防科工委1997-6中国国防科学技术报告编写规则（GJB567A-97）国防科工委2000-12中国人民解放军装备条例总装备部组织管理体系标准规范体系-“国防科技报告撰写模板-“国防科技报告编写规则范例”18科技报告制度—我国国防科技报告制度科技报告类型验收报告的种类呈缴与共享现状专题技术报告指调研报告、实验报告、分析研究报告、工程报告、试验报告、测试报告等各种报告尚未纳入计划项目管理过程技术进展报告执行情况、年度进展情况等多数计划要求每年上报执行情况，但技术细节不够详尽，格式不完全统一。最终技术报告成果验收报告、技术验收报告等计划验收环节有要求，但格式不完全统一，没有对社会共享组织管理报告工作报告、项目组织情况报告等验收报告中有相关要求，但格式不统一，没有实现共享现状目前，我国科技计划的过程管理及验收环节也要求提交年度进展报告、成果验收报告、财务报告等，但是这些报告与科技报告的要求还有一定的差距。1、格式不标准，不适于交流，很多是组织管理内容与技术内容混在一起2、技术内容描述注重结果，对技术过程描述不详尽、不具体、不深入19科技报告制度—我国国防科技报告制度2020三、国家科技报告制度建设方案使科技报告制度成为科技计划管理的基本制度之一，将科技报告工作融入现有的科研管理过程。12使科技报告制度成为规范科研活动及其过程的基本措施，提升科研人员的科技报告撰写能力和提交意识。使科技报告制度成为科技知识资源积累的基本手段，将科技报告作为政府科技投入产出的重要表现形式。34使科技报告制度成为科技资源公开共享的基本策略，科技报告成为政府信息公开的重要内容。建设目标：到“十二五”末，建立统一的科技报告呈交、收藏、管理、共享体系，形成科学、合理、规范、高效的科技报告管理模式和运行机制；到2020年，国家科技报告工作的政策法规环境基本形成，标准规范制度基本完善，组织管理架构基本建立，收藏共享服务基本实现，在全国范围内基本形成覆盖中央和地方财政投入统一的科技报告体系。21目标-政府主导强制呈缴将科技报告工作纳入科技项目管理程序，对政府财政资金投入产生的科技报告，实行强制呈缴；对社会资金投入产生的科技报告，实行自愿呈交。-以用为本服务创新实现“国家支持的科研活动获得的科技信息资料，能公开的要尽量向社会公众开放”。-统一标准共建共享推动建立跨部门、跨地区的分工协作、联合共建、合作共赢的工作机制。-试点先行稳步推进循序渐进，采取先期试点、分步实施的建设方式，摸索规律，积累经验，探索模式。充分发挥试点的引领和示范作用。22建设原则国家科技报告体系建设是一项庞大的系统工程，涉及政策法规、标准规范、组织管理以及收藏服务等多个方面的内容。23框架体系我国科技报告体系建设需要系列法律法规作为制度保障和法律依据，规范指导科技报告的产生、收集、管理和交流，使科技报告工作有法可依、有据可循。24国家地方/部门中国科技报告管理条例地方/部门科技报告管理实施办法基层科技报告管理规章基层单位主要内容：提交科技报告的范围，科技报告的内容和格式要求，科技报告组织体制和职责分工，呈缴验收，保密管理，使用范围、使用办