第13章制度演化理论(新制度经济学,北大第一版)

第十三章制度演化理论目的和要求：1.了解达尔文的进化论对经济学发展的影响。2.掌握制度变迁分析中演化理论的主要观点。3.掌握威廉姆森关于制度演化的层次及其分析理论。4.能比较斯潘塞、孔德和黑格尔的社会演化思想。第一节社会演化理论的影响19世纪下半叶自然史中或科学中的“达尔文革命”经济学中的“边际革命”一、黑格尔和孔德的社会演化理论社会有机论的五个要点：第一，社会是一个有机存在，而不是个人的某种简单联合体；第二，整体大于部分之和；第三，整体决定部分的性质，个人的性质是由他所在的社会性质决定的；第四，离开整体不可能理解部分，只有将个人置于整体之中才可能理解其社会特征；第五，组成整体的各部分之间互相联系、互相依存。二、斯潘塞的社会演化理论“进化”一词被广泛应用于社会科学中。斯潘塞演化思想的主要观点有：（1）社会超有机体论（2）社会进化论三、各种社会进化思想对达尔文的影响黑格尔、孔德和斯潘塞等人的社会进化思想两个关键命题：演化是否具有目的和方向？人类智力和理性是不是社会进化的决定性因素？达尔文的进化论挑战了神创论，但在两个关键的地方态度一直不坚决。第一个问题，进化是否具有明确和终极的完美方向；第二个问题则与意识与物质的关系有关。四、作为完美演化的新古典经济学新古典经济学的主要观点有：（1）社会超有机体论（2）社会进化论。五、达尔文革命对经济学发展的影响生物演化论和演化经济学的共同之处：第一，强调不可逆。第二，反终因论。第三，否认超选择力量的存在。第四，强调动态稳定的重要性。第二节制度演化理论的发展一、凡勃伦的制度演化思想旧制度经济学派的标志性人物。经典论文《为什么经济学不是一门进化的科学》。经济学应围绕演化和变异这个核心和主题，而不是新古典经济学中倚重的静态和均衡的思想。凡勃伦的制度演化思想社会习俗、惯例以及规范在社会个体成员目标、抱负及行为的形成中起着重要的作用。“累积因果论”二、哈耶克的制度演化思想社会秩序自发演化理论二元观秩序：社会成员相互作用的一种状态，这种状态依靠某种规则来形成和延续。哈耶克的规则：共同知识，社会成员通过遵守它来弥补理性的不足，从而尽可能减少决策的失误。“内部规则”“外部规则”哈耶克的制度演化思想的启示第一，对规则是一种共同知识的判断。第二，基本规则与自然选择。第三，对外部规则和内部规则在制度演化中交互作用的分析。三、熊彼特的制度演化思想人类的演化是根据日常惯例进行选择的，而日常惯例是由一般的行为经验、习惯构成的，它们构成了人类行为选择的价值体系。这种价值体系就是规则体系，它具有非凡的稳定性。四、肖特（Schotter）的制度演化思想习俗和惯例是一种无意识的社会重复互动博弈的结果。在这种社会互动的行为中，行为者能够从协调合作中相互受益，在重复互动的过程中，行为者的每一方都依据某一个能从中受益的社会习俗或惯例而倾向于选择合作，而不愿意选择那种导致不合作的均衡结果。通过对聚点理论和无名氏理论的使用，肖特成功地将习俗解释为人类长期交往互动的合作型均衡行为并将其模型化。谢林（Schelling）的凸显点（也称为聚点）：凸显点就是对参与博弈的行为者收益趋于增加的共同点。肖特理论的缺陷。五、制度演化理论的新发展（一）霍奇逊的制度演化思想区分了“选择的结果”和“为什么选择”。主张在制度演化分析中，将拉马克主义嵌入到达尔文主义。“制度既是经济行为大脑中的‘主观的’思想，又是经济行为当事人面临的‘客观的’结构，习惯与制度是孪生的，有助于克服社会科学中现实主义与主观主义之间的困境”。（二）诺思后期的制度演化思想逐步放弃早期的供求分析理论。重新构建了以意识形态、国家和路径依赖等为解释变量，以产权理论、国家理论和意识形态理论为内容的较为系统的制度变迁理论。相关链接1：检验经济学研究工具——诺斯博士演讲有感（三）青木昌彦的制度演化思想把制度视为博弈规则假定当事人有限理性制度存在于当事人的意识中,并且可自我实施。制度作为共有信念的自我维持系统，其实质是对博弈均衡的概要表征(或信息浓缩)。（四）施密德的制度演化思想主张通过心理学的研究来弥补制度行为研究的不足。偏好内生的处理。第三节制度演化的层次及其分析一、制度演化的层次威廉姆森第一层次：嵌入制度或者社会和文化的基础。第二层次：基本的制度环境。第三层次：制度指的是治理机制。第四层次：短期资源分配制度（新古典经济学）。二、自然演化与人为设计当前关于制度形成力量的主要观点：一种是制度是自然演化的结果，如哈耶克；另一种认为制度是人为设计的结果；三是自然演化与人为设计的结合。（一）自然演化论哈耶克关于制度是自然演化结果的要点：（1）社会经济生活是的利益关系是复杂的，市场自发的秩序，是以相互性或相互受益为基础的，自然秩序是最好的秩序。（2）允许个人可以自由地将各自的知识用于各自的目的之抽象规则为基础的自发秩序比建立在命令上的组织或安排更有效率。（3）自发秩序或法治的极端重要性，是基于这样一个事实：它扩大了人们为相互利益而和平共处的可能性，这些人不是有着共同利益的小团体，也不服从某个共同的上级，由此才使一个巨大的或开放的社会的得以产生。（二）人为设计人为设计的制度很难达到帕累托最优状态。渐进式改革的国家一般会采用人为设计的方式。人为设计的制度强调的是集体的意志及其选择。人为设计的制度很容易受既得利益集团的影响。（三）自然演化与人为设计的结合新旧制度经济学中都有自然演化和人为设计相结合的观点。纯粹的自然演化和纯粹的人为设计是不存在的。更多的制度来自于自然演化与人为设计的结合。思考题1．达尔文的进化论对经济学的发展有何影响？2．演化经济学发展的动力是什么？3．阐述制度变迁分析中演化理论的主要观点。4．哈耶克的社会秩序二元观的主要观点是什么？演化理论如何在其中得到体现？思考题5．威廉姆森的框架区分了社会或制度分析的那四个相互关联的层次？试简述之。6．谢林凸现点（聚点）理论的主要观点是什么？7．试比较斯潘塞、孔德和黑格尔的社会演化思想。