第5章制度经济学

§5.美国的制度学派§5.美国的制度学派5-1.旧制度学派经济学：凡勃伦的制度经济学5-2.制度学派的发展：康蒙斯等的制度经济学5-3.新制度学派：加尔布雷斯、鲍尔丁的经济学说5-4.新制度经济学学派：科斯、诺斯、威廉姆森的制度经济学§5.美国的制度学派5-1.旧制度学派经济学—凡勃伦的制度经济学一、产生的社会历史条件它出现于19世纪末盛行于20世纪30年代。矛盾日益尖锐化，工农业发展很快。没有自己的经济学。托尔斯坦·凡勃伦的“度学派”和克拉克的“理论学派”两个主要流派。宣扬进化论的改良主义的主张，反对自由放任，主张国家干预经济生活。二、制度经济学的特点对“制度趋势”的研究，以“历史起源方法”去研究与经济有关的各种制度的作用。凡勃伦从社会心理去研究制度演进，康蒙斯从法律角度研究制度演进。美国制度学派把方法具体化为制度演进的研究，把历史主义与社会达尔文主义，行为主义、“职能主义”心理学引进了经济学。三、凡勃伦的经济观点1.它既批评边际效用经济学的局限性，又抨击劳动价值论。他认为，价值决定与工艺、人口和自然资源三个因素。他把独创的“技术至上论”和和马尔萨斯的地理决定论放到一起，他认为，资本主义生产中的决定因素不是劳动，而是机器和技术。“现代文明的物质基础是工业体系”，“现代工业”的规模和方法是机器所造成的”（凡勃伦：《企业论》纽约，1932年英文版，第一章引言。）他说“今天是机器操作的时代，也是企业的时代”，理论工作者只能“循着企业家的观点”去“探索现代社会的经济生活”。而这个现代经济组织就是所谓‘资本主义体系’和现代工业体系”。（凡勃伦：《企业论》纽约，1932年英文版，第一章引言。）（王志伟主编《经济思想史》—中国财政经济出版社，1999年3月第1版）2.关于制度变革与社会经济发展。（1）他认为：制度实质上就是个人和社会对有关的某些关系和某些作用的一般思想习惯。她从人类的本能来解释工艺技术的演变和思想以至社会制度的形成。他认为，制度由思想习惯形成，思想习惯从又人类本能产生（2）社会制度的产生。他认为人有两种经济本能：一是改进工艺技术的本能，二是渴求获取利益的本能。（王志伟主编《经济思想史》—中国财政经济出版社，1999年3月第1版）“”经济制度也有两类：一是满足人类物质生活需要的生产技术制度，二是以获取利益为目的的私有财产制度。（3）制度学派把达尔文主义引进了经济学，把人类社会经济的发展说成是进化的历史发展过程。凡勃仑认为，社会经济发展计划经历了草莽、野蛮、手工业、机器工业四个时代。他的整个经济理论研究的核心内容是：解剖和分析“机器操作”同“企业经营”之间的矛盾。（4）“机器操作，二是企业经营”。他认为，资本主义社会是由两种主要制度构成的一是机器操作，二是企业经营。机械操作表示大机器生产在现代生产过程中起决定性作用。它使现代工业成为一个复杂而又统一的整体，具有高度计划性、组织性和相互关系，可以无限地扩大商品生产。“企业经营”表示资本家通过投资而参与的种种活动，其目的在于获取最大的利润。工业巨头、银行家、大商人、财政专家等构成了社会的“有闲阶级”，而厂长、经理、推销员等因代理资本家的职能而成为“代理有闲阶级”。整个资本主义社会就是由这两种制度构成，是“企业经营”支配下的“机械操作”他认为，“企业经营”和“机械操作”是人类经济社会生活中普遍存在的私有财产制度和生产技术制度的具体形式，是从历史上逐渐发展进化来的。“生产技术制度”经历了渔猎、阶段、手工劳动阶段、机械工业阶段。他认为，资本主义社会的矛盾和缺点的基础，在于“机械操作”和“企业经营”之间的矛盾。“机械操作”与“企业经营”在本质上是不同的：目的和方式不同。前者追求的是生产效率及产品的实用性，要求经济活动的各个方面保持高度的联系以及连续性和规律性，要求实行严格的管理和监督。但是对“机械操作”的支配权和管理权恰巧不在有关的科技人员手中，而是在代表“企业经营”的资本家手里。“企业经营”的目的在于追求最大利润，它迫使“机械操作”服从于该目的。他认为：企业经营造成了巨大的浪费，为了追求利润，大量的人力物力财力被放到了非生产活动，甚至开办寄生的、腐朽的非生产行业。企业经营也造成资本主义经济的波动和经济危机。破坏了“机械操作”所要求的平衡。（5）经济危机的制度经济学解释。他对经济危机和萧条做了大量表述，认为其根源在于“企业经营”，而不在于“机械操作”。他认为，价格波动完全是企业家的病态心理引起的：预期售价大于成本就投资，造成生产增加，市场繁荣。其中信贷越来越发展，推动了这一过程。一旦发现预期售价与实际售价相距很远，就不能取得利润，就会发生破产，形成连锁反映的债务清偿。这时，信贷就会萎缩，经济危机就会发生。（6）凡勃仑的改良主义方案：主要是调整与优化社会矛盾.他认为，最好的办法实行技术人员苏维埃制度，将经济生活管理权、企业领导权都转入技术人员苏维埃手中。技术人员苏维埃由工程师、科学家、技术专家构成。这是代替企业经营的最好的一种寡头统治，因为他以人们的需要为目标，而不是以利润的目标。§5.美国的制度学派5-2.制度学派的发展：康蒙斯等的制度经济学本节概要一、康蒙斯等的经济学说—制度是“控制个体行动的集体行动”二、米契尔的经济学说—经济周期理论三、艾利斯的经济学说—哲学基础、工具价值四、贝利的经济学说—所有权与经营权的划分一、康蒙斯等的经济学说—制度是“控制个体行动的集体行动”1.把经济制度作为自己的研究对象，他把制度定义为集体行动控制个人行动，就是由集体去抑制，解放和扩张个体行动。他认为正统的经济学一直只注意个体行为而忽视研究集体行为。他把集体行为解释为从无组织的习俗到各种组织机构的广泛系列，包括家庭、公司、行会、工会、银行、法院乃至国家等。他认为集体行为之所以要控制个人行为，一是因为利益冲突，二是因为资源稀缺性。2.他认为制度的基本功能便是利益协调。而另一些条的基本成分便是交易。他认为交易而非商品应当成为经济学的基本范畴，经济研究的基本单位。3.他把交易分为三类：买卖交易、即物品所有权的转移；管理交易，即上级对下级的命令和下级对上级的服从；限额交易，即政府部门对公众的管理，权力的分派。4.他认为交易双方存在三种关系：冲突，即利益的不一致；依存，即双方的相互依赖；秩序，即双方通过协商达成旨在消除冲突的一系列行为规定。5.认为现代社会中有三种利益协调方式：经济方式、法律方式和管理方式。他认为法律方式具有决定性作用，他认为资本主义制度的产生和发展都应当归功于法制，资本主义的弊病也可以通过法律制度的调整而得以克服。6.他关于交易概念的重要性的看法以及他对法律的重视，使他与现代的以科斯洛斯为代表的新制度经济学有了一定的渊源关系，这是他对经济学的主要贡献。二、米契尔的经济学说—经济周期理论1.他的代表作是经济周期，在经济周期中，他对各种周期理论作了客观地表述，论证了各周期阶段的必然连续过程，采用大量的统计史料依据对经济周期的研究，放弃了一般经济学家所采用的均衡分析法，而是从整个经济活动的经验探索中去寻找经济波动的内在不稳定性。2.他认为经济周期的自行调节是近代资本主义货币经济的历史运动的同义词，这种生产依存于现实和预期的利润，而利润又依存于成本、价格和其他因素之间的关系，对所有这些相互影响的关系的调整往往会出现失误，于是形成周期的波动。3.他认为原材料价格迅速上涨，银行贷款利率上升，劳动效率下降，开始使用旧设备，管理上浪费的现象增加，所有这些因素都使成本上升。另一方面由于契约的约束、习惯和政府管制等原因使得销售价格的上涨受到限制；银行准备金减少也不愿进一步增加贷款，因而造成资本与货币市场的紧缩，繁荣孕育着危机。4.当衰退仍在进行时，复苏的力量已逐渐形成。企业开始重新组织开工，呆帐已被冲销，存货也逐渐减少，借贷成本开始下调降，原材料价格也开始下跌，成本与销售价格之间也恢复了合理的关系，商品需求也缓慢复苏，投资机会逐渐增加，萧条开始转向复苏，一个新的经济周期宣告诞生。5.他认为这种经济周期的普遍性与连续性主要是因为经济体系面对许多不可预测的变化时所产生的制度性反应。扩张与收缩而这两组每期运动的基本特征在于，支出通常落后于收入。6.他选出了一些特殊的要素，如银行因素、气候的周期变化、储蓄过多、消费不足投资过多或投资不足等，但他并未用这些理论中的任何一种为依据来进行分析。7.他作为一个制度主义者，除保持重视社会制度和流行的社会习惯这一传统外，在理论上并没有太大的建树。三、艾利斯的经济学说—哲学基础、工具价值1.他的主要经济学著作有：《经济进步理论》、《工业经济》、《走向一个合理的社会：工业文明的价值》2.他首先明确了制度主义的哲学基础—实用主义和工具主义。强调科学考察的问题解决本质，强调考查过程的因果循环，认为考察过程必然涉及价值判断，而价值判断的标准就是判断对象的工具性。3.他把全部社会行为划分为技术体系和礼仪体系。礼仪体系源于迷信、无知以及对于未知事物的恐惧，是保守的。技术体系这是人类实用主义特征的体现，是指人类合理运用手和脑等来解决问题，从而有益于人类进步的各种活动。技术体系是为了追求人类生命的延续和生活质量的提高，是进步的。4.他认为技术是至关重要的。技术的行为必然引起工具的使用，而各个时代的工具具有连续性，文明的连续性就在于工具的连续性，一切艺术和科学都是从工具的连续性中获得存在的理由和发展的源泉。技术发展和文化进步是一个统一的过程，科学和艺术的进步与各种工具能进行多种新形式的组合。（技术—工具—文明与工具—艺术和科学的发展）5.他抛弃了技术进步中人的主导因素，并将技术进步视为必然，是工具的“自发组合”，从而社会进步也就是必然的，对礼仪体系的理解则可以通过教育来实现。6.价值问题是艾尔斯理论中的另一个核心问题，他区分了价格经济和工业经济，他指出价格经济是价格价值的源泉，工业经济是工具价值的源泉。从而经济体系中的核心问题等价于价格问题。他认为“工具价值”源于人类的生命过程，同时工具价值的实现又将有利于人类生命过程的延续。他把经济学视为追求实现工具价值的价值科学。7.他对凡勃伦传统的贡献在于：（1）确定了制度主义的哲学基础；（2）强调了技术是社会进步的根本动力；（3）强调工具价值是制度主义根本的判断标准。四、贝利的经济学说—所有权与经营权的划分1.贝利对制度经济学的最主要的贡献是与米恩斯一起提出了所有权与经营权分离的观点。2.两种权利完全分离导致了两大对立集团的形成，即所有者与管理者。管理者集团的强大使他们不仅有可能支配国家，而且还侵犯了私有产权，即把部分收入转归自己。他反对这种趋势，但没有提出可行的解决办法。3.他强调公司的管理应成为一种纯技术管理，政府应平衡各种力量调节收入。4.他对现代公司的分析是凡伯伦制度经济学的发展，这些分析尤其是公司结构分析，对新制度经济学有很大的影响。现代经济学中的经理厂商理论和行为厂商理论就是这种分析的延续。5-3.新制度学派：加尔布雷斯、鲍尔丁的经济学说§5.美国的制度学派本节概要一、新制度学派的理论渊源及其特点二、加尔布雷斯的经济学说1、抗衡力量论2、丰裕社会论3、新工业国论4、二元体系论三、鲍尔丁的经济学说—经济行为分析（道德价值判断、非市场行为、赠与经济学）一、新制度学派的理论渊源及其特点1.产生背景（1）第二次世界大战以来，由于科学技术的巨大进步，资本主义制度已经发生了重大的变化。一是由于大公司和工会等经济利益集团的发展资本主义社会的权力结构与过去相比已有很大的不同；二是随着技术的进步和生产力的提高，资本主义工业已经进入后工业社会，公共部分越来越重要，价格制度即市场经济的作用正在不断缩小。对社会经济进行计划管理是工业化过程的必然要求，因此，需要国家制定经济的发展的目标和政策，协调各主要利益集团的利益，特别是政府、大公司和工会之间的利益。（2）“滞胀”使凯恩斯主义的经济政策无