第一讲制度的概述

文峰副教授经济学博士电话：[phone]邮箱:[e-mail]新制度经济学入门一、NIE的研究对象二、新制度经济学的假设三、新制度经济学与相关范畴的关系导论1.科斯的论述“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。”“经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制度。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。制度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。”“用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之成为经济模型不可分割的一部分是可能的。”--------科斯2.诺思等的论述诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界”。柯武刚和史漫飞：“制度经济学关心的是分析各种具有协调功能的规则和规则集，以及这些规则和规则集的实施对经济后果的影响。制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁中演化有关。简言之，制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。”3.总结NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。(1)NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。(2)NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成、运行、演进及其影响。二、NIE的基本假设经济学总是离不开一些有关人的行为的基本假设前提。经济理论的许多重大突破与创建往往是对一些不符合人类行为的前提假设进行拓展与修正取得的。科斯、诺思、威廉姆斯等正是对新古典经济学中许多前提假设的修正与拓展，才得以创立新制度经济学的。1．对经济人假设的拓展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面斯密以来，经济学家们就把人类行为界定为追求个人利益最大化的利己主义的化身，即人们通常所说的“经济人”。新古典经济学秉承了斯密传统，把人解释为追求自身利润最大化的经济人。新古典经济学的成本—收益、边际替代以及一般均衡的经济学基本分析方法都以这一前提假设为基础。这一假设为数理逻辑的引入提供了方便。人的利他主义诺思：“人类行为比经济学家模型中的个人效用函数所包含的内容更为复杂。有许多情况不仅是一种财富最大化行为，而是利他的和自我施加的约束，它们会根本改变人们实际作出选择的结果。”许多情况下，人类行为远比传统经济理论中的谋求自身利益最大化的行为假设更为复杂，利他主义动机也常约束着人们的行为。如：义务鲜血而不留名，为了社会、公众的利益而单纯地做出牺牲等等。人的利他行为2.从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出在新制度经济学理论中，人的机会主义行为倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体的一个重要的行为特征。所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。在威廉姆森看来，人们追求私利有程度深浅之分。程度最强烈的，也是交易成本经济学所注重的。他假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。斯密只看到人的利己心，市场机制可以巧妙地利用人们的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。他没有看到人们利己中损人的方面。在损人利己的情况下，市场机制的“看不见的手”的作用就会受到限制。机会主义行为努德海文认为，威廉姆森只强调了人类行为动机中机会主义倾向的一面，而没有看到或者说忽略了人类行为中还有信任的一面。努德海文提出了一个“分裂内核”模型。在该模型中，假定人类同时具有天生的诚信本能和机会主义倾向。人的诚信面努德海文的人性内核模型威廉姆森的人性内核模型外围：对机会主义的约束核心：机会主义内核：机会主义倾向外围：交易环境可信度两种人性模型3.从完全理性到不完全理性的行为假设传统的新古典经济学不仅把个人假设为追求自身利益的经济人，而且，假定经济人具备完全理性。“一个完全理性的个体有能力预测到可能发生的所有事件，并可以在各种可行的行为中进行评价和作出最佳选择，所有这一切都可以在一眨眼的时间内完成，不存在任何成本。”诺思论不完全理性为了更为接近真实世界的情况，当代经济学家更多关注的是不完全个人理性。根据这一认识，决策制定者的偏好被认为是不完全的，并且会随着时间发生变化。诺思认为，人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。不完全理性的原因一旦正的交易费用被引入微观经济模型，所考察的就是一个动荡不定的世界，决策制定者的认识是不应该被假定为“完全”的。考虑到未来的发展，获取无止境的知识要么存在太多的费用，要么是根本不可能的。尤其是，当存在交易费用时，可以容易地进一步认识到，个体在掌握信息以及制定计划时存在有限的能力。西蒙（1957）利用有限理性这一术语指代这样一个事实：决策者并非无所不知，而是在信息的加工方面存在着实际上的困难。因此，尽管人们可以被看作是意欲理性的，但是他们并非是“超级理性”的。威廉姆森论不完全理性威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间。新古典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。威廉姆森认为，有限理性就是关于领悟能力的一个假定，有了这一条，新制度经济学才能成立。第一讲制度的概述？一、什么是制度？二、制度的特征三、制度是怎么产生的？四、制度有哪些形式？五、制度结构六、制度的功能是什么？七、制度效率？一、什么是制度？1.概念：制度就是规则，是约束人们行为的个体规则或规则体系。2.社会中规则无处不在3.经济社会规则的重要作用。（丛林社会及后果）。4.人们都自觉或不自觉地遵守规则。二、制度的特征强制性外部性公共性有界性利益性明晰性与模糊性三、制度是怎么产生的？1.控制经济社会的三种方法：传统观念、强制、市场制度。2.自发演进的制度形成机制（如习惯、博弈规则）。3.认为设计形成的正式制度。四、制度有哪些形式？1.正式制度与非正式制度（习惯和习俗、伦理道德、文化传统、意识形态）：是否有成为规则和权威的执行机构。2.内在制度和外在制度：内在制度：人们经验积累中逐渐形成的制度。外在制度：理性设计的制度3.核心制度和边缘制度核心制度：直接服务于制度系统基本目标边缘制度：直接服务于核心制度，间接服务于基本目标五、制度内部结构及关系制度结构的含义：制度结构的特征：相关性：互斥、互补、独立层次性：基本制度、派生制度六、制度的功能1.降低交易成本2.为经济提供服务3.为实现合作创造条件4.提供激励机制5.提供保险功能6.外部利益内部化七、什么是有效率的制度？制度效率：制度成本与制度收益的比较制度成本：制度安排的成本、制度运行的成本制度收益：制度功能发挥对经济人提供的激励和约束程度。八、决定制度效率的因素制度的普适性制度安排合理性：信息效率和激励相容制度的实施机制其它相关制度安排实现其功能的完善程度九、制度结构效率的决定制度结构的含义：制度结构中制度结合状态：制度耦合、制度冲突、制度真空思考问题制度有没有好坏之分？怎样形成的制度是好的制度？如何形成好的制度？制度创新资源配置与经济发展关系是怎样的？学习和考核的相关问题1.学习方法：听课、阅读、观察、思考2.考核方法：出勤（10%）、课堂发言（20%）、小组讨论（30%）、提供课程学习材料（10%）、课程小论文（30%）