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7国家制度（1）经济学如何分析国家？国家的基本经济功能是什么？国家与产权的关系怎样？产权经济职能怎样体现？7.1国家理论古代社会的国家更像一个对内进行统治、对外进行战争的军事王朝。王朝兴替，变幻无常。12世纪欧洲商业革命，世界各国版图和民族结构在近5个世纪的漫长演化中趋于稳定与成形。国家职能发展的趋势，诺斯从理论上概括为“国家暴力”论和“国家契约”论两个方面。a.国家“暴力论”“暴力论”的观点理论认为，国家是掠夺资源的暴力工具。少数统治集团掌握军队、司法等国家机器，获得暴力上的比较优势。多数被统治阶级慑于丧失生命、财产的威胁。只得接受由少数统治阶级大权独揽、侵吞大部分经济资源的制度安排。国家暴力论以马克思主义政治经济学最具代表性。马克思——到目前为止，一切社会形式为了保存自己都需要暴力，甚至有一部分是通过暴力建立起来的。这种具有组织形式的暴力叫做国家。列宁——国家是阶级对抗不可调和的产物和表现。暴力论：揭示民主制建立以前国家的实质及功能；现代民主制度下，国家也是唯一合法使用暴力的机构。b.国家“契约论”“契约论”认为，国家不是少数统治者独揽大权和不平等地分配经济资源的“统治工具”。国家是社会大众通过达成契约（同意、认同、被迫接受）的方式组建的、维护各自利益的“公共组织”。所以，国家是超越人们彼此利害关系的、利益中立的“第三方”。单选题无论“暴力论”，还是“契约论”都认为国家必要。因为他们面对三择一的单选题：（1）自然法则：一切人反对一切人的战争。（×）（2）暴力统治：一部分人反对一部分人的战争。（×）（3）社会契约：一切人帮助一切人的帕累托改进。（√）人类在完成这道简单的选择题时极为笨拙：轮流选择三个选项！“契约论”第一，揭示了自由、平等、民主等普世价值观——尽管这些概念的具体内容、内涵该放在历史条件下来看待。第二，揭示了国家产生、发展的长效机制——尽管专制王朝民众没有讨价还价的权利，但起义、逃跑、偷懒等，民众与国家权力的博弈仍然在进行。c.国家“潜在暴力论”“潜在暴力”（violencepotential）论是诺斯综合“暴力论”和“契约论”各自的优点提出的理论。第一，吸收“契约论”关于通过契约（选举）建立“第三方”的国家的观点，用以对接现代代议制国家制度。第二，接受“暴力论”统治观点，国家合法暴力来源于选民（契约）的授权；暴力是强制力的最后底线。7.2国家的经济功能诺斯指出：“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。”国家理论之所以重要是因为产权必须由国家来界定、保护。让国家界定、保护产权（国家最为重要的经济职能）的代价（成本）又是什么呢？a.界定产权界定产权的实质是：将对稀缺资源控制（剩余控制权），与控制资源的收益（剩余索取权）尽可能“对应”（matching），捆绑在一起；从而尽可能减少经济学的“外部性”（公地悲剧、偷懒/搭便车）问题。产权的经济意义第一，外部性越低，财产使用、收益和转让的效用、效果对权人的影响越完整、准确，激励作用也越强。第二，在价格机制中，外部性越低的资源定价越准确，因而配置越能体现优化原则。第三，诺斯因此认为，私有产权被认为是“西方世界兴起”的主要原因。“产权是的保障是储蓄率与资本形成率的一个决定性因素。”诺斯这里讲的产权就是私有产权。千年梦想谁与共孔子：大道之行也、天下为公。公元前470年。托马斯·莫尔：《乌托邦》，1516年。马克思、恩格斯：《共产党宣言》，1848年。孟子：无恒产而有恒心者，惟士为能。若民，则无恒产，因无恒心。苟无恒心，放辟邪侈，无不为己。乃陷于罪，然后从而刑之，是罔民也。公元前300左右。打土豪、分田地家庭联产承包责任制复习“暴力论”：前现代国家功能、现代国家底线。“契约论”：普世价值观、长效机制。“潜在暴力论”：综合。国家经济功能：界定产权产权经济意义：减少外部性、准确定价7国家制度（2）什么是国家悖论？国家悖论产生的原因是什么？公共选择是选择什么？不可能定理是何含义？政治市场利益主体有哪些？b.国家悖论“国家悖论”：国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。没有产权制度，人们的财产关系只是一种朝不保夕占有关系，其底线是丛林法则。国家财产制度，财产关系上升法权关系，丛林法则才开始被帝王法则所替代。国家是经济增长的关键，最初只是因为国家的“掠夺”替代了公地悲剧。国家对经济增长的意义并不限于结束丛林法则，还在于建构一个长效激励机制：最优的产权结构。那么，国家会选择高效率的产权制度的障碍是什么呢？追求最大化的统治者第一，租金（特权、私利）最大化第二，社会产出最大化，即制度的交易成本最小。当两种最大化冲突时，统治者总是选择租金最大化。“国家仅仅在使那些统治国家的人的福利最大化目标的范围内促成和界定有效率的产权。”低效率的制度长期存在第一，统治集团会尽可能动用“暴力潜能”清除试图进行制度创新的行为。第二，制度的公共物品属性导致了大量搭便车（freerider）行为，制度创新的“第一行动团体”难以形成。总结：国家悖论产生的原因第一，为了统治者的利益，牺牲社会的利益。第二，低效率、专制的国家制度长期存在。社会产出最大化目标：最广泛、有效的激励机制是什么？尽可能大范围的私有产权。理由：第一，私有产权才能抗衡统治者租金。第二，最大程度地减少“外部性”（公地悲剧、偷懒）问题。第三，排他性产权的界定与保护，使得市场配置资源的优势得以发挥。第四，私有产权是其他产权形成的基础。基本思路迫使统治者选择社会产出最大化，而不是租金最大化。三方面思路第一，主权在民，国权民授。让统治者权力来源于人民，而不是相反。第二，权力制约，利益分立。弱化统治者的作用，形成各自的利益格局。第三，社会开放，加强竞争。内外强大对手的竞争压力，迫使执政者寻求民众的支持而被迫将“租金”最大化以社会产出最大化为前提。7.3公共选择a.基本情况上世纪60、70年代形成的一个经济学流派。代表人物有布坎南（JamesM.Buchanan）、尼斯坎南（WilliamA.JrNiskanen）、塔洛克（GordonTullock）、缪勒（DennisC.Mueller）等。人类社会由两个市场组成，一个是经济市场，另一个是政治市场。经济市场，用货币选择外部性相对较小的私人物品（privategoods）。政治市场，用选票选择外部性相对较大的“公共物品”（publicgoods）。b.投票规则公共选择的基本手段。两种规则：一致通过，多数票通过。利弊分析一致通过：优点是所做出的决策一定是是帕累托改进。其缺点是交易成本太高，几乎不能通过任何决议。多数票通过：简单多数（1/2以上）和比例多数（2/3、3/4等）。比例多数是在一致通过与简单多数间的折中。优、缺点也是二者的折中。一般认为，越是基础性制度，越适用高比例多数规则。c.决策循环不能确保获得均衡（唯一）的结果，在一定条件下甚至会出现“投票循环”（投票悖论）。表7.3投票循环见表7.3。三个备选方案X、Y、Z，由三个偏好不同的项目A、B、C，两两比比较偏好X～YY～ZX～ZAXYZXYXBYZXYYZCZXYXZZ胜出方案XYZ较进行选择。最后是每个项目都可能被选出。循环原因在图a中，C的偏好（ZXY）是“双峰”，即在图中有两个渐进的高点。图b处理可避免循环。uu3ABC3ABC2211OOXYZXYZ图a.c的偏好是双峰图b.c的偏好是单峰图7.3投票循环机理分析阿罗定理（Arrow’sTheorem，1972）或“不可能定理”：不可能将每个个体表达的先后次序，整合成整个群体的偏好次序。阿罗定理意味着所谓“社会需要”没有答案；公共选择投票理论受到挑战。d.利益集团利益集团（interestgroup）又称压力集团（pressuregroup），指“那些有某种共同的目标并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。”行业协会、工会组织、青年人俱乐部等。利益集团功能对外通过投票、游说、贿赂、联盟等策略，增强组织影响执政者的选择或执政者的决策能力。对内通过动员资源、协调行动（选择性激励）、分配权力、利益分享等，增强组织的凝聚力和协同性。政治企业家指利益集团的领袖或组织者。除了在组织中获得权力与物质利益（materialbenefit）外，政治企业家对名声、荣誉、社会成就、公益事业等观念利益（purposivebenefit）怀有超过普通人的强烈偏好。分利行为利益集团通过改变国家分配政策，增加自身利益。（奥尔森，1982）e.官僚机构选民（利益集团）：权利或利益的最大化。政治家：权力、职务利益、社会声誉的最大化。官僚机构：预算（国家拨款）的最大化。二级代理选民——国家、国家——官员三角博弈选民、政治家、官员，围绕公共物品生产形成一个选民利益最大化、政治家权力最大化、官员预算最大化的，目标各异却相互联系的价值链。目标偏离U委托——代理理论I告诉我们，代理链条越长（N），目ON标效率（U）损失、偏离越大。f.宪政改革布坎南认为，政府失灵的根源是宪政约束的失灵，因而提出要进行宪政改革。《宪政经济学》一致同意原则宪政对政府约束宪政民主等拓展了经济学的研究领域，但在具体操作层面还没有达成共识。复习国家悖论：租金、社会产出低效率均衡：创新成本极高、搭便车问题经济增长：民主、制衡、竞争公共选择：选民、政治家、官僚公共决策：循环、阿罗定理官僚机构：二级代理、目标偏离8制度与经济增长（1）经济增长依托的条件是什么？经济增长的要素理论主要有哪些？为什么还要从“结构”方面分析经济增长？经济增长结构理论主要解决什么问题？上世纪60年代新制度经济学（特别是新经济史学派）将国家制度、社会结构、经济组织甚至契约关系等“制度元素”纳入经济增长分析。拓展了经济增长理论研究的领域，而且为国家经济增长提供了更具说服力的理论。8.1增长探源经济学家关于经济增长源泉的理论可分为“要素说”和“结构说”两大类。a.要素说（1）新古典增长理论生产要素投入—产出、总供给—总需求平衡是“要素说”理论的主要分析工具。生产函数分析Y=f（K，L）收入Y的增加，来源于资本K和劳动力L投入的增加。经济增长来源于劳动与资本的投入。哈罗德-多马增长模型生产函数折算为一定比例的总产量函数G=S·VG为经济增长率（ΔY/Y）S是资本积累率（储蓄率或投资率）V是产出/资本比。模型含义：经济增长率与储蓄率成正比，与资本/产出成反比。模型中没有土地，是因为土地总量不变。索洛-斯旺模型上世纪60年代，技术变量a被引入到生产函数中：Y=a+αk+Βl收入Y增长速度，是科技进步率a，资本k、劳动l投入增量的函数。参数α和β分别为资本和劳动的产出弹性。两个特点：劳动与资本可以相互替代劳动与资本由技术技术（A）“装备”。（2）新经济增长理论追问：技术进步的源泉是什么？《报酬递增和长期增长》（罗默，1986）《经济发展的机制》（卢卡斯，1988）“新经济增长理论”形成增长模型Y=F（K，AL）其中A为知识存量。也有引入人力资本的类似模型。主要特点第一，将技术进步“内生”化。即讨论技术进步的原因，而不是只探讨技术进步对经济增长的贡献。第二，知识和人力资本的积累是技术进步的源泉。企业、政府、社会对科学研究的投资导致了知识和人力资本的积累，从而推动技术进步。第三，探讨了知识和人力资本不同于其他生产要素的特殊性—“溢出效应”。追问：什么决定社会对知识、人力资本的投资？b.结构说“要素说”分析各种生产要素对经济增长的作用，“结构说”探讨“经济结构”（社会制度）与经济增长的关系。制度决定收益，收益决定投资，投资决定知识、人力资本产出。所以：制度决定知识、人力资本产出。（1）二元结构《劳动无限供给条件下的经济发展》（刘易斯，1954）现代化城市工业与落后传统农业并存的“二元结构理论”。政府对就业机会提供、物质设施分享、现代思想传播、贸易互惠等方面的政策和制度做出调整。