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2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics1第九章制度变迁的动因理论第一节制度变迁的供求分析第二节制度变迁的需求第三节制度变迁的供给第四节制度的均衡与非均衡2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics2第一节制度变迁的供求分析一、制度变迁供求分析的形成二、制度变迁供求分析的框架2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics3一、制度变迁供求分析的形成•最早对制度变迁进行供求分析的新制度经济学家是舒尔茨。他1968年明确地提出了制度需求、制度供给、制度供求分析、制度均衡和非均衡等概念，并把它们引入制度变迁的分析中。•戴维斯和诺思1971年再次将制度供求分析应用到对制度变迁的分析中并对引起制度安排需求和供给变动的因素作了初步的探讨。•拉坦1978年明确使用了“制度变迁的需求”和“制度变迁的供给”概念，并对引起制度变迁需求与供给变化的因素作了进一步的分析。他还指出了舒尔茨和诺思等人的制度供求分析的不足，即对制度变迁的供给缺乏分析。•林毅夫1989年总结说：“制度能提供有用的服务，制度选择及制度变迁可以用‘需求—供给’这一经典的理论框架来进行分析。”2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics4二、制度变迁供求分析的框架2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics51.菲尼的制度变迁供求分析框架制度类别宪法秩序制度安排规范性行为准则内生变量制度安排制度安排的利用程度外生变量：对制度变化的需求相对产品和要素价格宪法秩序技术市场规模外生变量：制度变化的供给宪法秩序现存制度安排制度设计的成本现有知识积累实施新安排的预期成本规范性行为准则公众态度上层决策者的预期净利益动态顺序变化途径/制度演变2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics62.对菲尼分析框架的评价•以制度安排为内生变量的分析框架，与视所有制度变化都为内生变量的分析框架相比，既有优点又有缺点。优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框架作更精确定量的检验。缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。•由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变迁，因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度变迁模型中的外生变量还是可取的。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics7第二节制度变迁的需求一、制度变迁需求的含义二、影响制度变迁需求的因素2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics8一、制度变迁需求的含义•制度变迁是一种效益更高的制度对另一种效益低的制度的替代过程。所以，人们对制度变迁的需求就是对效益更高的新制度的需求。PQDDBDAQ00P0PBPA制度（变迁）的需求曲线2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics9•人们在什么情况下会产生制度需求？菲尼认为：“按照现有的制度安排，无法获得某些潜在利益。行为者认识到，改变现有制度安排，他们能够获得在原有制度下得不到的利益，这时就会产生改变现有制度安排的需求。”•诺思认为，在现有制度安排下无法获得的潜在利益来源于以下四方面：规模经济、外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场的发展。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics14二、影响制度变迁需求的因素2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics15（一）要素和产品相对价格的长期变动•要素和产品相对价格的长期变动是诱致历史上多次产权制度变迁的主要原因。之所以要素和产品相对价格的长期变动会产生制度变迁的需求，是因为当某种要素或产品因为某种原因变得稀缺因而相对价格（或价值）上升时，其所有者可以从对这种要素或产品的所有权中获得更多的收益，当所有者从对产品或要素的专有权中获得的收益大于保护这种专有权而支付的成本时，产权制度的建立就会成为迫切的需要。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics16•德姆塞茨（1967）考察了美国印第安人土地私有权的发展，认为美国山区的印第安人之所以在18世纪之后形成了土地的私有产权，主要原因是动物毛皮的贸易大大地提高了动物的相对价格。动物相对价格的提高促进了更为经济地畜养毛皮动物。畜养毛皮动物要求有能力阻止偷猎，于是诱致了对圈养毛皮动物的土地私有产权进行界定和保护的制度的产生。相反，美国西南部印第安人迟迟未发生私有产权的制度变迁，因为平原地区的动物和森林地区毛皮动物相比没有商业上的重要性，而且平原动物主要是食草动物，其习性是在广阔的土地上漫跑，为确立私有狩猎边界所获得的价值，由于要阻止动物跑到相邻的土地的成本相对较高而降低了。他由此证明，新的产权制度的形成是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。而相对价格是决定这种新的收益—成本比较的关键因素。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics17•诺思和托马斯1973年根据支配产权的规则的制度变迁解释了西欧在900～1700年间的经济增长。在他们看来，制度变迁是由人口对稀缺的资源赋予的压力增加所引致的。他们论证道：在欧洲中世纪的成熟时期（1000～1300年），人口持续增长，劳动的经济价值因而下降，同时土地变得愈益稀缺从而更有价值。由于土地的稀缺性变得普遍起来，它对限制共有财产使用的压力增加了。对土地使用的更为有效的控制是与更为集约的农业生产体制的采用相联系的，三圃制开始替代传统的两年一次的轮作制。在现代早期，人口对土地的持续压力导致公地的废除和从以使用奴隶劳动为基础的耕作制转向由农民所有的所有者经营，或转向由资本主义所有的对工资劳动力的使用。其结果是更为集约的作物生产体制的演进。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics18（二）技术进步•从生产方面看，新的制度安排往往需要利用新的潜在外部性。这在存在某种技术进步的情况下容易得到保证。•从交易方面看，技术进步可能影响交易费用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。•从分配方面看，技术进步可以有效地改变要素所有者或各个经济部门之间的收入流的分割。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics19（三）市场规模•市场规模的变化能够改变特定制度安排的利益和费用：搜集信息或排除非参与者的成本并不随交易的量而同比例增长，这两类活动都体现了成本递减特性。•市场规模一扩大，固定成本即可以通过很多的交易、而不是相对很少的几笔交易收回。这样，固定成本就成为制度安排创新的一个较小的障碍了。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics20（四）其它制度安排的变迁由于某个制度结构中制度安排的实施是彼此依存的。因此，某个特定制度安排的变迁，可能引起对其他制度安排的服务需求。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics21（五）偏好的变化•偏好是群体的偏好，即某一集团的共同爱好、价值观念等。一个民族或国家的历史文化传统、习俗都决定性地影响着集团的偏好。偏好的改变也基于文化的变迁。偏好与一个社会占统治地位的意识形态有密切的关系。意识形态与社会偏好间存在互动关系。人们之所以接受某种意识形态往往与该社会历史文化传统造就的社会偏好结构有关。另方面，长期占统治地位的意识形态的影响，社会偏好也会发生变化。•偏好变化对制度变迁需求有直接和间接影响两种情况。前者指偏好变化直接导致制度变迁需求；后者指偏好变化并不直接指向某一制度安排，而是在一定时期里影响制度环境和制度选择的集合空间并最终导致制度安排变化。偏好影响制度变迁需求本质上是由于它改变了人们的效用函数，从而改变了人们的成本效用比较链条。由此导致人们利益判断的变化。这意味着原来符合人们利益判断的制度变得不再与这种利益判断相符，制度变迁成为人们改变了的利益判断的客观要求。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics22（六）偶然事件在某种情况下，偶然事件对制度变迁需求的影响是很大的。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics23第三节制度变迁的供给一、制度变迁供给的含义二、制度变迁供给的主体与原则三、影响制度变迁供给的因素2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics24一、制度变迁供给的含义•制度变迁供给是一种新制度的“生产者”在制度变迁收益大于制度变迁成本的情况下设计和推动制度变迁的活动，它是制度变迁的生产者供给愿望和能力的统一。0PQSP0Q0制度（变迁）的供给曲线2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics25二、制度变迁供给的主体与原则2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics26（一）制度变迁供给主体•在新制度经济学家看来，只要是有意识地推动制度变迁或者对制度变迁施加影响的单位，都是制度变迁的供给主体。•制度变迁的供给主体可以是政府，可以是一个阶级，一个企业或别的组织，也可以是一个自愿组成的或紧密或松散的团体，也可以是个人。当然，在这三种制度变迁供给主体中，政府（国家）是最重要的。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics27（二）制度变迁供给的原则•只要制度变迁的供给主体是经济人，其进行制度变迁供给的基本原则就一定是：只有当制度变迁的收益大于或等于制度变迁的成本时，制度变迁主体才会供给或者说推动某一项制度变迁。•戴维斯和诺思：“如果预期的净收益超过预期的成本，一项制度安排就会被创新。只有当这一条件得到满足时，我们才可望发现在一个社会内改变现有制度和产权结构的企图。”2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics28（三）制度变迁供给的收益与成本•制度变迁供给的成本与收益，要比一般经济活动中的成本—收益分析复杂得多。•制度变迁的供给成本包括：规划设计、组织实施的费用；清除旧制度的费用；消除变迁阻力的费用；制度变迁造成的损失；随机成本。•诺思认为，对于不同主体推动的制度变迁，其成本与收益是有所不同的。•由于不同的行为主体的效用函数和约束条件的差异，他们对某一制度变迁供给的收益和成本可能有不同的评价标准。因而，不同行为主体对同一制度变迁的成本与收益的计算可能是不同的。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics29三、影响制度变迁供给的因素2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics30（一）宪法秩序和规范性行为准则•宪法秩序对制度变迁供给的影响：①宪法秩序通过对政体和基本经济制度的明确规定来界定制度创新的方向和形式。②如果由宪法界定的权力结构使政府处于绝对支配地位，且缺乏有效的监督机制，非政府主体的权限很小，那么，当政府垄断行政权力、立法权和资源配置权后，一方面因政府可借助宪法赋予的权限达到经济和政治目标，为维护既得利益，政府主动进行制度创新的愿望可能会不强，除非遇到外部因素的冲击；另一方面因非政府主体的权限极小，它在利益诱导下的某种制度创新需求，因缺乏实践机会或与政府谈判力量过小，而难以通过权利中心成为现实的制度供给。③宪法秩序将直接影响进入政治体系的成本和建立新制度的立法基础的难易度。2019年8月29日星期四NewInstitutionalEconomics31•规范性行为准则对制度变迁的供给会产生深刻的影响。规范性行为准则是受特定社会文化传统和意识形态的强烈影响的。新制度经济学家（如诺思、拉坦等）反复强调制度安排应与文化准则相和