简新制度经济学第三讲(科斯定理)

1新制度经济学新制度经济学第三讲第三讲科斯定理科斯定理主讲教师李胜兰E-mail:[e-mail]:135030330082本章思考题：1.传统经济学中解决外部效应的手段有哪些？你认为这些手段的优点和缺陷是什么？2.芝加哥大学的辩论标志着科斯的什么思想与主流经济学的交锋？3.如何理解科斯定理三种表述的真实含义？你认为科斯定理反映的本质思想是什么？4.如何理解科斯定理对中国改革的理论和实践意义？5.理论学界对科斯定理有什么样的评价？6.6.什么是霍布斯规范定理和规范的科斯定理什么是霍布斯规范定理和规范的科斯定理??什么是波斯纳什么是波斯纳定理定理??什么是政治科斯定理什么是政治科斯定理??7.7.有学者认为，科斯定理忽视了产权界定对财富分配从而资有学者认为，科斯定理忽视了产权界定对财富分配从而资源配置的影响，你如何认识科斯定理的价值源配置的影响，你如何认识科斯定理的价值??8.8.超产权理论与产权理论的最大分歧是什么？在解决中国有超产权理论与产权理论的最大分歧是什么？在解决中国有企业效率上那种理论更有效？企业效率上那种理论更有效？3推荐阅读：1.科斯：《社会成本问题》，载于《财产权利与制度变迁》，上海三联书店1994年版。2.科斯：《社会成本问题的注释》，载于《现代制度经济学》(上卷)，北京大学出版社2003年版。3.黄少安：《产权经济学导论》，山东人民出版社1995年版，第9章。4.美娜尔：《罗纳德.H.科斯和新的经济学分析方法的产生》，载于《制度、契约与组织》，经济科学出版社2003年版。4•慎到(约公元前395～约前315)，先秦法家代表人物之一。赵国人，早年曾“学黄老道德之术”，是从道家分化出来的法家。他长期在齐国稷下讲学，对法家思想在齐国的传播起过重大作用。•“一兔走街，百人追之，贪人具存，人莫之非者，以兔为未定分也。积兔满市，过而不顾，非不欲兔也，分定之后，虽鄙不争。”《慎子》•“定分”：界定产权、明晰产权•定分止争第一节外部性及其治理案例案例11：一个典故：一个典故51968年，生物学教授Hardin发表的《公地的悲剧》[1]（（TheTragedyoftheCommons））中设置了这样一个场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。一个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如何取舍？如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了－－草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。[1]GarrettHardin(1968),Science,162(1968):1243-1248.第一节外部性及其治理案例案例22：公地的悲剧：公地的悲剧图3-1公地被拒6•马歇尔《经济学原理》中分析产业生产成本作为产量的函数时引入的“外部经济”这一术语。•萨缪尔森和诺德豪斯在其名著《经济学》一书中所下的定义：“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价。[]]JamesE.Mead：”TheTheoryofEconomicExternalities”，Geneva，1973，P．15．•布坎南则认为，外部性就是指个人的效用函数的自变量中包含了他人的行为。•米德认为：“外部经济（不经济）是这样一种事件，即它给某单位或某些人带来好处（造成损害），而这单位或这些人却又不是做出直接或间接导致此事件之决策的完全赞同的一方。”[2]JamesE.Mead：”TheTheoryofEconomicExternalities”，Geneva，1973，P．15．第一节外部性及其治理一、外部性及分类一、外部性及分类1.对外部性的不同定义7第一节外部性及其治理一、外部性及分类一、外部性及分类¨生产者对生产者的外部不经济–上游化工厂对下游渔业公司¨生产者对消费者的外部不经济–建筑施工对居民的休息¨消费者对消费者的外部不经济–隔壁寝室放声高歌影响自己休息¨消费者对生产者的外部不经济–大声说话影响医生看病正外部性负外部性¨生产者对生产者的外部经济–水果园园主与养蜂场场主¨生产者对消费者的外部经济–工厂绿化对周围居民¨消费者对消费者的外部经济–私人花园对路人¨消费者对生产者的外部经济–居住环境改善增加生产性投资正外部性8第一节外部性及其治理一、外部性及分类一、外部性及分类1.对外部性的不同定义图3-3负外部性与市场无效率QOPQBQADMCSMCP（S）BAMCE图3-2正外部性与市场无效率QOPQBQAMRP（D）MCP0AMREMRSB9第一节外部性及其治理二、二、传统经济学解决外部性的思路●庇古提出对负外部性征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。对正外部性给予补贴。数额等于该企业给社会其他成员提供的收益，使企业的私人收益等于社会收益●斯蒂格勒提出：“污染付费”，发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。1.政府干预——征税与补贴斯蒂格勒10第一节外部性及其治理二、二、传统经济学解决外部性的思路税收与外部不经济0QQ0S[税前]PDS[税后]Q1P2P10QQ0S[补贴前]PDS[补贴后]Q1P2P1补贴与外部经济11在一个法制社会中，解决外部效应问题的有办法应是依靠法律手段。法律背后存在着由武装部队、警察、监狱等组成的国家暴力机器，它具有强制性，能通过强制惩罚侵权行为来校正外部不经济效行为的产生。第一节外部性及其治理2.法律治理3.企业合并通过企业之间自愿谈判进行合并，把外部性内部化。二、二、传统经济学解决外部性的思路12（1）政府干预的失败干预成本大于收益而无效；干预目标与结果不一致而无效；政府干预产生的寻租行为而无效。（2）法律治理的缺陷法律机制的运行也不是不需要成本的；可能出现“搭便车”的现象对外部性的侵害表现出无动于衷，即布坎南等人所说的“理性的无知”现象；（3）企业内部化的不可操作性更多的情况下是不能合并为一个企业，而且合并以后的效益不一定能补偿引外部性所造成的损害，外部性不一定能够内部化，这一思路实际可操作性差。第一节外部性及其治理二、二、传统经济学解决外部性的思路4.传统经济学解决外部性思路的评价131.背景:从《联邦通信委员会》（1959）到《社会成本的问题》（1960）•集中研究互相干扰的无线电频道•论文发表的背景:19世纪英国案件斯特奇斯诉布里奇曼案。•芝大的历史性辩论•科斯得出阐述两个主要观点：一是外部性产生的根源是产权不明晰；二是外部性的影响是相互的。第二节科斯定理与外部性治理一、一、科斯解决外部性问题的新思路14•“交易成本为零的世界”指的是“标准经济理论”所设定的完全竞争市场（科斯在文中称之为“定价制度”）。在导出科斯定理的过程中，科斯严守了新古典理论关于市场无摩擦运行，也即交易成本为零的假设。•“权利初始安排”(RightVirginSettle)也就是单个自然人私有产权得到充分的界定，具体说就是产权的法律界定。•科斯定理是新制度经济学的基础和核心。一般认为，科斯定理是由三个定理构成的。第二节科斯定理与外部性治理二、二、科斯定理2.几个需要界定的概念15(1)科斯定理的综合表述•科斯定理（CoaseTheorem）的命名是美国芝加哥大学教授乔治·斯蒂格勒在《价格理论》（TheTheoryofPrice1966年）一书中首先使用的。“只要在完全竞争的条件，就能使私人成本和社会成本相等”。斯蒂格勒认为，这就是科斯定理的含义。•但是，斯蒂格勒的表述与科斯的基本思想在本质上一致的。第二节科斯定理与外部性治理二、二、科斯定理3.科斯定理的几种表述16•“如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（产值最大化）是不受法律状况影响的”。即只要清楚界定权利，无论这权利谁属，在交易费用为零的条件下，资源利用的效率不变。•科斯一反主流经济学传统——政府干预，而是从自愿性协商的角度，按权利界定的和可交换原则，探讨了在交易费用为零时，资源配置的效率。第二节科斯定理与外部性治理二、二、科斯定理3.科斯定理的几种表述(1)科斯定理的综合表述17科斯著名的案例证明：我们以科斯在《社会成本问题》一文中的假定农夫与牧人用完全竞争市场模型中的利润最大化条件：边际成本=边际收益=市场价格（MC＝MR＝P）作为交易行为的准则，说明其中的原因。第二节科斯定理与外部性治理二、二、科斯定理3.科斯定理的几种表述(1)科斯定理的综合表述麦牛18第二节科斯定理与外部性治理二、二、科斯定理3.科斯定理的几种表述(1)科斯定理的综合表述140120（0）7209130110（10）6008120100（20）490711090（30）390610080（40）30059070（50）22048060（60）15037050（70）9026040（80）401养牛者增加一头牛的边际成本（元）增加一头牛给农夫造成的损失（元）小麦损失（元）牛群数目（头）牛群与小麦年损失之间的关系19●主流经济学家对科斯定理持有异议，他们认为,如果交易费用为零,其市场就是完全竞争的市场。产权只要界定清楚,市场机制就一定会使资源达到优化配置,这个观点新古典经济学早已清楚表明,科斯定理没有什么意义。●谜底最后还是由科斯本人揭开的。科斯本人却不愿停留在这个交易成本为零的所谓的科斯世界里。而他要作的，恰恰是要推翻“交易成本为零”的传统假设。第二节科斯定理与外部性治理二、二、科斯定理3.科斯定理的几种表述(1)科斯定理的综合表述20•“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定对经济制度运行的效率产生影响。权利的一种调整会比其他安排产生更多的产值”。[1]•科斯第二定理表明，在交易成本大于零的现实世界，产权初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响、或者说，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会产生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会产生。[1][美]科斯：《社会成本问题》，载《企业、市场与法律》，上海三联书店1990年版，第79页。第二节科斯定理与外部性治理二、二、科斯定理3.科斯定理的几种表述(2)科斯定理221●●从一定意义上看，科斯第二定理比科斯第一定理重要。从一定意义上看，科斯第二定理比科斯第一定理重要。科斯对正统（新古典）经济学的挑战正是从“市场零交易费用”的假设开始的。交易成本是科斯全部理论分析的主线。[1]科斯：《（企业的性质）含义》，载于《企业、市场与法律》，上海三联书店1990年版，第195页。●●这一定理看起来简单，其实不容易理解。这里最主要的问题是，产权的初始界定是如何影响资源配置效率的？换句话说，将初始产权界定给外部性双方当事人中的这一方或那一方，为什么会导致不同的资源配置效果？第二节科斯定理与外部性治理二、二、科斯定理3.科斯定理的几种表述(2)科斯定理222养牛者的牛损害农夫谷物的例子来说明：（1）交易费用相同的情况：•首先，养牛者对牛给农夫造成的损失承担责任。农夫要和养牛者达成赔偿协议还需要付出谈判费用等等，这些都是交易费用。现假设这些费用共100元，并且完全由农夫承担。•其次，养牛者对牛给农夫造成的损失不承担责任。要使补偿交易达成，农夫既要知道养牛者每增加一头牛给自己谷物造成的边际损失，也要知道养牛者每增加一头牛带来的净边际收益，还需要付出谈判等交易费用。现假设这些交易费用仍然是100元，并完全由农夫承担。•通过上面的分析可以看出，即使交易费用大于零，只要两种不同的初始产权界定向新的产权安排调整时的交易费用相同，产权的初始界定也不影响资源配置。这一结论显然与科斯第二定理的意思相反。问题何在？第三节与科斯定理相关的定理与科斯定理相关的定理二、二、科斯定理3.科斯定理的几种表述23（2）交易费用不相同的情况：•假设养牛者对牛给农夫造成的