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论述题１．试析国际直接投资与国际间接投资的区别。答：直接投资是指投资者将资本以货币形式或以技术设备、原材料等有形资产或专利权、专有技术等无形资产的形式直接投入国外企业，并且直接或间接地控制其投资企业的生产经营活动，直接承担风险，从利润中收回投资的一种投资方式。采用这种方式投资，增强了企业的活力，促进了人力资源的开发，并且可以利用投资者的国际网络使企业产品进入国际市场。同时，这种投资方式有利于投资者进入资本输入国的国内市场，获得价格低廉的原材料和其他资源，享受优惠的税收待遇，躲避关税与非关税壁垒，从而获得更大的投资效益。直接投资的具体表现形式有：合资经营企业、合作经营企业、外资企业、补偿贸易、对外加工装配。间接投资者通过购买企业债券等方式向企业投资，由发行债券的企业用来经营，在规定的时间内向投资者支付一定比率的利息，并在约定的时间偿还本金。这是一种简易可行的投资方式，投资者仅持有一定收益的证券，并不直接参与企业的经营活动，也不直接享有对企业的所有权或控股权。具体表现形式有：债券投资、租赁业务、信托业务。2．试述定期租船合同与航次租船合同主要内容。答：定期租船合同是指出租人在一定期限内把船舶出租给承租人供其按约定的用途使用的书面协议。在定期租船合同中，出租人出租整个船舶，承租人按月或按日支付租金。主要如下：1、船东保证条款⑴船舶适航。⑵航行范围。⑶交船。⑷船东供应项目。⑸提单。2、租船人责任条款⑴租船人供应项目。⑵租金。⑶停租。⑷租期和还船。⑸装卸。航次租船合同在租船运输中得到广泛应用。它是尾完成特定航次运输，由船舶出租人与承租人之间达成的运输协议。出租人提供适航船舶或舱位并把货物运往目的地，承租人提供满载货物并按货物重量支付运费。主要内容如下：1、出租人、承租人姓名或公司名称；船舶名称与国籍；货物名称、装货日期；装货港、目的港及费率。2、船东责任条款。3、运费及支付条款。4、留置权条款。5、装货与卸货。6、解约条款。7、罢工及战争条款。8、违约赔偿。9、共同海损。10、绕航。3．从贸易与投资间的互动互补关系的角度，简析WTO《与贸易有关的投资措施协议》。答：按照传统观念，贸易与投资不发生直接关系。但事实上投资与贸易之间又的确存在着密切的联系，而且随着国际经济全球化进程加快，贸易范围的扩大，贸易和投资之间的互动互补、互相制约和相互促进的关系正在进一步得到发展。从以下几点看：1、发展中国家利用外国直接投资是为了扩大出口，改善本国的国际收支状况，带动贸易，而贸易又能进一步刺激投资。2、外国直接投资对东道国贸易在一定时期内会替代贸易，产生直接投资的贸易效应。从跨国公司的母国与其在东道国的关系来看，直接投资与贸易已经是相互补充的。3、贸易的自由化进程要求减少贸易的关税壁垒和非关税壁垒，还需要取消那些影响贸易发展的投资措施。如何控制跨国公司在东道国滥用竞争优势地位以及对东道国各方面的消极影响，也是各国乃至国际社会关注的重要问题。关贸总协定乌拉圭回合在投资环节上解决各国采取的一些足以产生贸易扭曲和限制的做法创造了条件，终于达成了《与贸易有关的投资措施协议》（简称TRIMS）。4．略论限制性商业条款的主要内容及其法律调整。P答：是指在国际许可合同中，由技术许可方对被许可方施加的、法律禁止的、造成不合理限制的合同条款或做法。这些条款或做法直接影响市场或竞争，尤其对发展中国家的技术引进及其经济发展造成不利影响。最常见的有：1、搭卖条款2、回授条款3、不得反控条款4、固定价格5、限制被许可方从其他渠道获得与许可方类似的技术6、要求被许可方在某些关键性生产部门必须使用许可方指定的人员7、限制许可方对许可技术从事研究和发展工作8、在合同中将被许可方企业的生产能力限制在一定的范围内9、有关出口限制10、有关合同期满后的限制。由于形式各异的限制性条款严重阻碍了国际间的技术贸易，因此有必要运用法律手段进行调整。各国看法一致，但存在很大差异。西方发达国家主要是反垄断法、公平竞争法、公平交易法。发展中国家主要是通过制定专门的技术转让法规，设立专门主管的行政机构对技术转让合同进行登记批准来控制各种限制性条款，并使用列举的方法明确每一个禁止性条款。我国也制定了相应的法规应对限制性条款，⑴要求受让人接受并非技术进口必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术、原材料、产品、设备或者服务；⑵要求受让方为专利有效期限届满或者专利权被宣布无效的技术支付费用或者承担相关义务；⑶限制受让人改进让与人提供的技术或者限制受让人使用所改进的技术；⑷限制受让人从其他来源获得与让人提供的技术类似的技术或者与其竞争的技术；⑸不合理地限制受让人产品的数量、品种或者销售价格；⑹不合理地限制受让人利用进口的技术生产产品的出口渠道。5．试论国际证券的发行方式和发行程序。答：发行的方式1.公募发行，是指证券发行人公开向社会公众发行证券。2.私募发行，是指证券发行人只向特定的投资者发行证券并不向社会公众发行，也不金融债券流通。私募发行由于销售对象有限，所以发行程序较为简单。公募发行主要程序有：1.证券发发行人物色牵头经理人。2.由牵头经理人组织包销集团。3.由牵头经理人组织销售集团。4.由发行人选定受托人、支付代理人或财务代理人。5.发行人聘请本国及发行地国律师。６．试述国际税收协定及其主要内容。答：国际税收协定是两个或两个以上主权国家为协调相互之间的税收分配关系和处理税务方面的问题而签订的双边或多边书面文件。内容有：1.协定适用范围2.有关定义的解释3.对各项所得的课税安排4.避免国际双重征税的措施5.防止国际逃避税的措施6.避免税收其实的措施7.税收饶让规定。大多数发展中国家在与发达国家签订税收协定时，都要求发达国家实行税收饶让。７．试述仲裁协议的效力和作用。答：1.仲裁协议是仲裁机构行使仲裁管辖权的依据。仲裁机构只受理当事人根据双方达成的仲裁条款或仲裁协议书所提交的争议案件，不受理没有仲裁协议的任何争议案件。2.仲裁协议排除法院的司法管辖权。一是指争议当事人达成仲裁协议后必须受仲裁协议约束依仲裁协议向双方指定仲裁机构提出仲裁，而不能向法院提起司法诉讼。二是指仲裁机构做出仲裁裁决后，当事人不能就同一纠纷再向法院起诉。3.仲裁协议的独立性是指仲裁协议应视为与合同的其他条款分离地、独立地存在的条款或部分，国际商事合同的变更、解除、终止、无效或失效以及存在与否，均不影响仲裁的效力。4.仲裁协议除受理案件的仲裁机构外，还规定仲裁的事项。仲裁机构只能在争议当事人约定的仲裁事项范围内仲裁，不能超越范围。四、论述题(本大题共2小题。每小题l5分。共30分)34．试论《联合国国际货物销售合同公约》关于风险转移的规定。35．试论典型的国际融资租赁模式。四、34．试论《联合国国际货物销售合同公约》关于风险转移的规定。风险转移是指风险承担的转移(1分)，谁承担风险，谁就承担风险所造成的货物损失(1分)。风险转移的关键问题是风险何时从卖方转移给买方(1分)，《联合国国际货物销售合同公约》对风险转移的时间规定：(1)如果合同涉及货物运输，有两种情况：①假如卖方无义务在特定地点交货，货物交付给第一承运人时风险转移给买方(1分)；②假如卖方有义务在特定地点将货物交付承运人，货物在该地点交付给承运人时风险转移给买方(1分)。以上两种情况的风险转移以货物的特定化为前提(1分)。(2)如果货物是在运输途中出售的，通常订立合同之时风险转移给买方(1分)；如果卖方通过背书将提单和保险单转让给买方，买方可以凭上述单据向承运人和保险人索赔，货物装运时风险转移给买方(1分)。但是，若卖方在订合同时已知道或理应知道货物已经遗失或损坏，却未将该事实告知买方，则卖方承担这种遗失或损失的风险(1分)。(3)合同不涉及货物运输，货物亦非在运输途中出售，即通常在卖方营业地交货的情况下，买方接收货物时风险转移给他(1分)；或如果在合理时间内，货物已交给买方处置但买方不接收货物(即买方违反合同)，则从违反合同时风险转移给买方(1分)。如果买方有义务在卖方营业地以外的某地接收货物，当交货时间已到而买方知道货物已在该地点交给买方处置时，风险转移给买方(1分)。风险转移的后果是指货物在风险转移到买方承担后遗失或损坏，并不解除买方支付货款的义务(1分)，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为(作为)或不行为(不作为)所造成(1分)。但是，如果卖方已根本违约，则所有风险转移的规定，不影响买方因此采取补救办法(1分)。35．试论典型的国际融资租赁模式。国际融资租赁是指由一国出租人按另一国承租人的要求购买租赁物并出租给承租人使用，而租赁物的维修和保养由承租人承担的一种租赁方式(2分)。典型的融资租赁由三方当事人和两个合同构成，即由出租人与供货人签订的购货合同和出租人与承租人签订的租赁协议构成(1分)。(1)购货合同：①供货人应保证合同项下货物(租赁物)的品种规格、质量性能；②供货人应如期直接向承租人交货并履行其他义务，承租人应及时验收货物；③租赁协议的无效或解除将导致购货合同的解除，但供货人已交货的不在此限；④购货合同需经承租人确认才能生效，且未经承租人同意不得随意修改。(以上4点每个1分，共4分)(2)租赁协议：承租人义务5项。①如供货人迟延交货或所供租赁物有瑕疵及致人损害的，承租人一般不得解除协议；②承租人应按时向出租人支付租金；③承租人应妥善保管和合理使用租赁物；④承租人不得擅自出售、转租、抵押租赁物；⑤承租人承担租赁物损坏和灭失的风险。出租人义务3项：①确保供货人交货；②供货人迟延交付或交付的租赁物有瑕疵，出租人得将索赔权转交承租人行使；③租赁期间出租人无权擅自处分租赁物。(以上8点每个1分，共8分)