国际关系理论2

国际关系理论1国际关系理论国际关系理论2第十章、重点概念第一节、无政府状态一、无政府状态（08、10、16名解）1.概述定义：相对于国内社会存在着中央政府和共同的权威，国际社会不存在强制性权力机构，在主权国家之上不存在更高的主权。2.地位：是国际关系理论中最重要假定之二，是不同学派理论构建的重要基石。3.理论渊源：①霍布斯”自然状态-战争状态”、②洛克”自然状态-自由平等”、③格老秀斯”自然状态-理性”。二、现实主义：无政府状态下的权力竞争1.观点：以国际无政府状态为逻辑起点，国家争夺权力的斗争是国际政治的本质。2.①无政府状态导致自助和安全困境：无政府状态→自助→安全困境缺乏战略信任，军备竞赛、彼此畏惧、冲突和战争②无政府状态派生出权力政治和国际冲突：没有实力则无以自助，没有实力也无以应对安全困境；③无政府状态阻碍国际合作：国家担心在合作中对方所获得相对收益高于本国：国家担心合作导致本国依附于他国：④无政府状态作为国际政治的结构性特征，具有持续性：独立的政治单位一开始互动，无政府体系开始出现。三、新自由主义：无政府状态下的合作1，观点：接受无政府状态的理论假定，从理性国家假定出发，论证”无政府状态下合作”的可能性，尤其是国际制度促进国际合作的功能，认为国际关系在本质上是合作的。2.①不否认国际社会秩序的存在，认为世界政治中缺少共同政府并不是完全缺少组织：②国家是理性的、自利的，在对外关系中将本国利益置于首位，所以需要国际秩序来合理调解冲突③国家间存在共同利益的情况下，必须要有国际制度/机制以减少不确定性、限制信息的不对称性，实现无政府状态下的国际合作。四、建构主义：演进中的无政府文化1.核心：基于理念主义本体论和整体主义方法论，探讨观念结构与单位的相互关系及其演进。国际关系理论32.①无政府状态不是先验给定的，而是由国家造就的；②无政府状态的文化性：观念分配决定无政府体系的特点，不同的观念形成不同的无政府文化（霍布斯、洛克、康德）；③无政府文化是不断演进的：不同的文化是由施动者的实践造成的，互动中国家是能动性的，因而无政府文化是可以改变的。五、英国学派：无政府而有秩序1.核心：尽管国际政治领域不存在共同政府，但由于一些国际社会因素的存在，世界秩序得以维持。2.①批判霍布斯式无政府状态假定，认为国际关系既不是霍布斯式的冲突局面，也不是康德式的自由联合，而是主权国家在无共同政府情况下的合作与共处；②”国际社会”已经产生并扩展至全球范围，世界秩序可以成为国际社会的，一个重要特征。即国际社会虽无共同政府但有秩序，是”无政府社会”。第二节、国际利益一、国家利益概念的形成和发展：1.国家利益是国际关系理论研究的核心概念之一，它意指①国家在复杂的国际关系中维护本国和本民族免受外来侵害的一些基本原则。②它是国家制定对外目标的重要依据和决定因素。③是主权国家全体人民的物质和精神需要；④是检验对外政策的标准；⑤是一国生存和延续的基本条件。2.国家利益的概念曾经经过三个明显的发展阶段；国家至上阶段、王朝利益阶段和真正意义上的国家利益阶段。3.在西方国际关系研究领域，关于国家利益的研究主要涉及四个问题：①国家利益概念笼统化。摩根索提出明确的定义：国家利益应当包括三个重要的方面，即领土完整、国家主权和文化完整。②国家利益代表的是什么人的利益，即是代表利益集团的利益还是代表全体人民的利益。③如果国家利益是由统治者们决定的，那么国家利益的内涵是由什么因素来决定的。摩根索认为，确定一个国家的国家利益是由这个国家的权力来决定的。国家的权力大，国家的利益就可能大；国家的权力小，国家的利益就只能小。④国家利益在一个国家的决策中起多大的作用。摩根索认为，国家利益在一个国家的外交政策中起到决定性的作用，是”世界政治的主要推动力”4.地位：一国对外政策的出发点，对外政策追求利益最大化原则。二、几种区分1.需求层次：①安全利益政治利益（国际社会的主权承认）经济利益文化利益②主要利益次要利益，当下利益未来利益，长期利益短期利益，2.安全利益和经济利益①实现基本安全利益是实现经济利益的基础，安全利益的实现并不能保障经国际关系理论4济发展：②安全利益紧迫性的下降可以显示经济利益的重要性：③经济利益的国际拓展经常会提高安全利益的紧迫性。3.绝对收益与相对收益①绝对收益：参加合作方自我增加收益或减少损失的比较结果，即参加合作得到的收益大于不参加，或损失小于不参加。②相对收益：参加合作方所获得的收益或减少的损失与其他合作方进行比较的结果，即与对方合作时获得的收益大干对方，或是减少的损失大于对方。3.影响因素：①合作的性质：高级政治（安全、政治）→相对收益低级政治（经济、文化）→绝对收益②合作的对象：对手→相对收益；盟友→绝对收益③合作的期限：长期→相对收益；短期→绝对收益三、流派评价1.理想主义：贬低利益；2.现实主义：自我利益为中心；3.新现实主义：安全利益放在首位；4.新自由制度主义：不否认安全利益，更关注经济、环境，引入国际制度对国家利益作出新的阐释，争取制度塑造的主导权；5.建构主义：认同是利益的基础，社会结构、观念结构决定利益，尤其强调国际体系文化对利益的塑造，冲突文化、竞争文化、合作文化会建构出不同国家间的利益关系。四、全球化条件下国家利益的变化（03简答）1.增加了国家利益的”外向度”：相互依存日益加深→日益增多的共同利益→加强协调和合作2.改变了国家利益的范畴：传统的国家安全→广泛的经济、社会与文化安全；超越了国家疆界，3.改变了国家利益的实现手段：全球问题→各国的相互配合4.改变了国家利益的追求目标：国际共同利益的背景→寻求自身国家利益的实现→考虑他国和国际社会利益、相互合作、实现双赢第三节、权力、实力、综合国力一、国家权力（09名解，08简答）概述：1.权力：权力是一个人促使别人做事的能力；权力的实质是一个国家的实力。权力包含四层含义①权力主要是一个政治概念，强调的是一种影响国际政治关系或国家政治关系的因素；②强调的是一种互动，对权力各方均能形成一定的制约③权力体现的是一种能力，即我能够影响你的能力，这种能力受到多种因素的制国际关系理论5约；④权力关系是一种政治关系，表面是一种单向的施行过程，实际上是相互影响、相互作用的。权力的属性有相对性、两重性（目的、手段）、利益性实现权力的手段有非强制性方式和强制性方式。2.概念：①国内政治权力（马克思·韦伯）权力是一个人的意志强加于其他人行为之上的能力。主要表现为应得惩罚的权力、报偿的权力和制约的权力②国际政治权力（摩根索）一个国家在国际舞台上影响、支配、控制其他国家的综合能力，国际政治的本质是为权力而斗争③国家权力是一个综合性概念，既包括行为主体所拥有和维系其生存、发展的物质和非物质力量，也包括一个国家影响、支配、控制其他国家的综合能力；④权力是一国实现国家利益的手段，国家权力的分布是决定国际格局形态的一个决定要素。3.权力存在的条件（西方学者）：①在权力的影响者和被影响者之间存在着价值和利益的冲突。②在权力的关系中，一方最终一定会对另一方的要求有所屈服。③在权力显示的过程中，权力一方对另一方的服从所花的代价比不服从所花的代价小。④在权力的行使者和权力的被行使者之间的差别越大，双方之间发生武装冲突的可能性就越大4.类型：①硬权力：人口、地理环境、自然资源、经济实力、军事实力、科技实力；②软权力：政府效率、领导层、国家凝聚力、意识形态、文化吸引力5.国家权力的运用：①必须和国家利益相吻合：越南战争的教训；②一国在国际社会中发挥作用的最重要因素是该国权力因素中的外交因素；③国家权力受到名誉和道德的限制（绥靖政策）6.对比：国家权力：现实主义v新自由制度主义①定义：权力的强制力；权力的客体对于权力的接受程度，建立权力运作的架构②来源：军事和其他物质的力量；非对称相互依赖的国际关系状态③是否需要转换：权力界定利益可以实现的范围，不存在转换问题：权力资源需要转换渠道，最重要的就是国际制度④内容：强制性权力、硬实力；说服性权力、软实力⑤地位：国际政治研究的核心地位，保证国家生存和发展的核心手段。⑥目标：旧现实主义将权力作为国家追求的目标，新现实主义认为权力是实现安全的手段、安全是目标；不否认权力重要地位，但权力受制度、贸易、信息等限制。二、实力1.实力与权力的关系①国家权力是国家实力的基础：一国权力是由该国与他国的实力对比、国际规范及该国与他国的关系决定；②在实力差距接近的情况下，大国对敌对国家的权力小于对盟友的权力；③国际规则制定权与国家实力地位有很大的关联。国际关系理论62.绝对实力（自由主义）：本国综合国力在一定时点的绝对量，其增长与否不直接决定一国在国际体系中的实力地位变化。3.相对实力（现实主义）：本国与他国绝对实力之比，其增长与下降都反映本国在国际体系中的实力地位变化。4.结论：一国实力等级取决于本国与他国的实力之比，而非实力之差。三、综合国力1.概述：一国可用于实现国家利益的全部实力和潜力（物质实力和精神实力）及其在国际社会中影响力的综合，是一国基于自然环境、人口、资源、经济、科技、教育、政治、经济、军事、外交、影响所具有的综合实力的统称。2分类：①资源性实力（军事、经济、文化）、操作性实力（政治）②硬实力（物质资源）、软实力（动员能力和国际吸引力）3.分析流派：①定性分析学派：雷蒙·阿隆、汉斯·摩根索阿隆把国家的力量归结为三大基本要素：所占据的地理空间、资源、集体行动的能力。摩根索认为国家权力的根源主要来自九个方面：地理因素、自然资源、工业能力、军事准备、人口、民族性格、国民士气、外交质量和政府质量。②定量分析学派（行为主义）：卡尔·多伊奇多伊奇提出了”权力分量”的观点。布拉姆斯依据交往关系对权力的影响力进行测量（3）定性分析和定量分析结合研究：克莱因公式：克莱因公式、富克斯公式4.克莱因公式（05名解，13简答）①概述：美国前中央情报局副局长，乔治敦大学教授克莱因在《世界权力的评价》，（1975）中提出一个对国家实力加以综合衡量的国力方程。②P=（C+E+M）×（S+W）国家力量={（人口+领土）+经济能力+军事能力}×（战略意图+贯彻国家战略的意志）P综合国力，C基本实体（人口、国土，100），E经济能力（GDP、资源、工农业、对外贸易，100），M军事能力（常规力量、核力量，100），s战略意图（意图，1），w追求国家战略的意志（社会凝聚力，1）③计算步骤：（1）将物质要素所包括的各项指标均按照数值最大的国家确定标准得分，其他国家按照其相应指标数值占最大国家的比例来计算；（2）将各个物质要素的指标数值进行汇总，分别得出基本实体C、经济实力E.军事实力M的总计得分，汇总得出物质要素（C+E+M）的总得分；（3）将精神要素中的5与w按照专家掌握的情况得到的估算系统进行汇总，对于战略目标明确、国民凝聚力强的国家系数会大于1，反之则小于1：（4）将物质要素总得分与精神要素估算系数相乘，得到了各国综合国力的最终得分数值，并依此进行国家排序。④评价：国际关系理论7（1）在国家物质实力为一定时，如果国家战略目标明确，追求战略目标的意志坚定，s和w之和就可能大于1，从而使一国的权力可以高于其实际具备的物质实力：反之，一国权力就可能不及它原本掌握的实力规模；（2）发现了物质实力要素与精神实力要素之间是相乘而不是相加的关系，精神要素具有极其重要的弹性作用；（3）国力方程中涉及战略目标、国民意志和政府素质等无形要素，难以采取客观、统一的评价标准，评分显然会受研究者个人主观偏好甚至意识形态的影响。5.富克斯公式：国力指数=1/2（钢铁指数+能源指数）①概述：美国学者富克斯提出的国力评估公式，运用该公式，他在1978年预测21世纪是中国的世纪，从而引发”中国威胁论”。②主观性强，过于强调钢铁和能源两大资源的作用，完全忽视了政治经济的其他因素以及社会、地理、文化因素在国力中的地位；③根据该公式评出的大国国力地位与现实大致一致，说明硬权力仍然是综合国力较量的基础。四、约瑟夫·奈软权力（03、12名解）1937