诚信标准部分

国家认证认可监督管理委员会认证认可技术研究所（CCAI）联系地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦16层联系电话：[phone]-65993928138112979681380126161313701193300邮箱：[e-mail]@ccai.ccQB/T4111-2010与QB/T4112-2010之间的关系QB/T4112-2010食品工业企业诚信评价准则适用对象不同QB/T4111-2010适用于食品工业企业及和食品相关的组织，包括食品原辅料供应商和检测机构QB/T4112-2010适用于CMS的评价委托方、受委托方和监督机构必要条件QB/T4112-2010中4.2规定：未按QB/T4111-2010标准要求建立企业诚信管理体系的企业无参评资格。QB/T4111-2010标准介绍前言引言1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.诚信管理体系通用要求4.1原则4.2诚信方针4.3策划4.4实施与运行4.5检查与改进4.6评价与声明前言•中华人民共和国工业和信息化部提出并发布；•国家认监委认证认可技术研究所为负责起草单位。引言1.《中华人民共和国食品安全法》和《中华人民共和国食品安全法实施条例》2.体系建立及实施以法律为保障、责任为基础和道德为支撑3.涉及面包括食品工业企业的研发、采购、生产、销售、服务等全过程4.六大机制：企业诚信教育机制、诚信因素识别机制、体系运行机制、自查自纠改进机制、征信评价机制和失信惩戒公示机制5.诚信管理体系（CMS）6+1运行模式6.建立诚信档案1.范围（标准条款）本标准规定了食品工业企业建立及实施诚信管理体系的原则、诚信方针、策划、实施与运行、检查和改进、评价与声明。本标准适用于有下列愿望的食品工业企业：a)建立、实施、保持并改进诚信管理体系；b)确信能符合所声明的诚信方针；c）通过下列方式展示对诚信管理体系标准的符合，包括：——进行自我评价并作自我声明、寻求食品工业企业相关方对其符合性的确认;——寻求外部对其自我声明的确认;——寻求外部对其诚信管理体系进行评价审核（或注册）。本标准同样适用于和食品相关的组织，包括：食品原辅料供应商和检测机构。明确了QB/T4111-2010不仅适用于食品工业企业建立及实施诚信管理体系，也适用于和食品相关的组织，包括：食品原辅料供应商和检测机构。1、食品工业企业建立诚信管理体系应考虑的问题2．诚信管理体系的覆盖范围3．适用性及拓展性。1.范围诚信管理体系标准的实际应用应考虑国家、行业、地方法律法规及相关产品标准，还应考虑当地的诚信政策、已有的信用体系和诚信标准。下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22117信用基本术语GB/T23791企业质量信用等级划分通则GB/T23793合格供应商信用评价规范ICCO26001诚信管理体系要求及使用指南２.规范性引用文件（标准条款）注意其他食品及信用相关概念补充３．术语和定义（标准条款）GB/T22117所确立的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1诚信credit3.2诚信环境creditenvironment3.3诚信管理体系creditmanagementsystem（CMS）3.4诚信方针creditpolicy3.5诚信目标creditobjective3.6诚信指标credittarget3.7诚信因素creditaspect3.8组织organization3.9内部核查internalaudit4.1原则4.2诚信方针4.3策划4.4实施与运行4.5检查与改进4.6评价与声明４．诚信管理体系通用要求4.1原则（标准条款）4.诚信管理体系通用要求食品工业企业应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进诚信管理体系，并将相关要求和诚信管理体系的范围形成文件。在食品工业企业实施该体系过程中逐步建立诚信策划机制、体系运行机制、检查改进机制、评价公示机制。4.1原则1．建立文件化的诚信管理体系2．提供资源配置3．良好的内部环境4．实施、保持和改进诚信管理体系的原则4.诚信管理体系通用要求4.2诚信方针（标准条款）食品工业企业最高管理者应确定诚信方针，确保其满足：a)与诚信有关的法律、法规、政策和其他要求；b)适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求；c)持续改进和失信预防；d)为诚信目标和指标提供方向；e)形成文件，付诸实施；f)传达到相关人员；g)能为社会公众所获取。4.诚信管理体系通用要求4.2诚信方针1．诚信方针的作用。2．诚信方针的要求和内涵。实施：确定方针-贯彻方针-拓展方针-改进方针4.诚信管理体系通用要求4.3策划诚信管理体系策划至少应考虑：合规性建设（有效性、应用性、全面性）诚信因素的识别（全面、风险评价）承担社会责任建设诚信文化制定管理方案严格执行控制方案规定的要求制定控制措施和基层作业文件4.诚信管理体系通用要求4.诚信管理体系通用要求食品工业企业建立和实施诚信管理体系时，应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信因素有关的法律法规、政策和其他要求，并满足：a)及时获取这些要求，确保有效；b)确保这些要求应用于诚信管理体系的建立及实施；c)通过内部制度的确立，确保诚信管理从策划、采购、生产、储运、营销、服务等全过程的规范化、程序化和制度化。4.3策划4.3.1基本要求（标准条款）4.3策划——4.3.1基本要求法律法规是诚信管理体系的基础1.建立有效的获取渠道：法律法规、产品标准、服务规范等2.确定适用于企业的法律法规及其他要求。3.确定这些要求如何应用于诚信因素的识别。4.确定其他要求包括的内容：如与政府组织的协议等5.建立企业内部制度，确保诚信管理规范化、程序化和制度化。6.建立、实施、保持诚信管理体系时的有效应用。4.诚信管理体系通用要求4.诚信管理体系通用要求食品工业企业应建立、实施并保持诚信因素识别程序。食品工业企业在建立、实施和保持诚信管理体系时，应充分考虑诚信因素。诚信因素包括但不限于：a）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素，包括：——食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等；——生产过程质量安全控制；——包材、标识管理；——仓储、物流管理；——其他。b)与新项目有关的诚信因素，包括：——新产品配方与预期用途；——技术改造；——其他。c)影响诚信的其他因素。诚信因素识别程序应形成文件，并适时予以更新。4.3策划—4.3.2诚信因素（标准条款）4.3策划——4.3.2诚信因素诚信因素识别：要求覆盖食品工业企业生产经营活动的全过程——生产经营——产品供应——广告宣传——服务——技术改造——新产品配方与预期用途等等4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.2诚信因素诚信因素管理：编写多个程序文件1.识别诚信因素-人/机/法/环/信2．诚信因素分析和失信风险评定3．诚信因素分析结果的分类4．重大诚信因素的管理5．重大诚信因素的评审、更新6．设定指标、制定诚信管理方案7.失信风险控制8.验证改进4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.2诚信因素诚信因素识别方法：过程排查法、部门排查法序号过程诚信因素方面诚信因素分析失信表现失信结果控制措施重大失信风险因素判定1生产过程配料管理人任职要求造成生产产品不合格是健康证培训持证上岗不熟悉相关岗位要求检查证件操作工艺培训基法环信分析：批准：日期：某公司生产过程为例分析编号：4.诚信管理体系通用要求形成操作性文件制定控制措施重大诚信因素诚信因素的识别4321QB/T4111-2010《食品工业企业诚信管理体系建立及实施通用要求》QB/T4112-2010《食品工业企业诚信评价准则》某乳业公司诚信因素识别部门诚信因素重大诚信因素制度及方案综合管理部45425研发部1532销售部15314财务部5026供应部1526奶源部20815品控部4067生产部20664市场部2026物流部32230合计27238175全面覆盖分析、梳理、完善、提升某乳业诚信体系建设4.3策划——4.3.3社会责任（标准条款）4.诚信管理体系通用要求食品工业企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信管理体系，树立良好社会形象，以充分满足：a)提供安全的食品；b)依法纳税；c)依法执行劳动合同、保险；d)符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；e)合同履约；f)公共安全。适用时，包括但不限于以下形式：a）惠农、扶贫；b）将社会责任传达、影响到相关方；c）慈善救助、公益捐赠；d）文明传承教育及其他公益活动。食品工业企业应保持相关的记录。4.3策划——4.3.3社会责任社会责任的含义（1）规范经营责任（2）履行道德责任（3）恪守法律责任（4）倡导公共责任社会责任的作用（1）有助于解决就业问题（2）保障了工人的切身利益（3）有助于保护资源和环境，实现可持续发展（4）有助于缓解贫富差距，消除社会不安定的隐患（5）对提升企业诚信品牌有很大的作用（6）社会责任来源于最高管理者的崇高的思想境界和人格魅力社会责任指组织在遵守、维护和改善社会秩序,增加社会福利方面所承担的责任,是企业追求有利于社会长远目标的义务。4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.4诚信文化建设（标准条款）食品工业企业应开展以诚信为核心的企业文化建设，树立诚信经营理念。诚信文化建设应包括：a）质量安全责任感；b）企业价值观；c）员工归属感、荣誉感；d）企业团队精神；e）企业诚信环境；f）与相关方的关系等。4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.4诚信文化建设诚信文化建设的主要内容：一是从业人员的职业道德教育，二是企业诚信经营理念。企业的灵魂企业的价值观可以作为员工共同信奉的基本理念4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.5目标、方案和指标（标准条款）4.诚信管理体系通用要求食品工业企业应针对其内部有关组织机构和职能，建立、实施并保持形成文件的诚信目标、方案和指标。食品工业企业在建立诚信目标时，应符合诚信方针，并考虑：a)重要诚信因素；b)适宜时，制定量化指标；c)财务、信用状况；d)其他应遵守的要求。4.3策划——4.3.5目标、方案和指标建立、实施和运行过程：分析现状——目标确定——方案设计——指标制定——目标管理预期（目标与指标）现状确定需要采取的行动（诚信方案）：谁做，做什么何时做，如何做1234.诚信管理体系通用要求序号目标指标管理方案方法措施执行部门完成时间预算1提高顾客满意度满意度大于90%顾客投诉处理满意和及时100%⑴选择合格物流公司销售部元⑵合同项目负责制⑶产品、服务管理⑷沟通渠道拓展2提高员工诚信意识100%新员工月前进行培训培训合格率98%⑴对培训需求进行调查与确认综合管理部元⑵制定培训计划⑶编制培训教材⑷实施培训⑸培训效果的验证3提高公益形象在5月底前在厂社区公路主干道装隔离栏⑴选择厂门口化工综合管理部元⑵联系公路管理部门⑶安装某公司销售部目标、指标及管理方案部门：4.3策划——4.3.6文件（标准条款）诚信管理体系文件应包括：a)诚信方针、目标和（或）指标；b)对诚信管理体系覆盖范围的描述；c)对诚信管理体系要素及其相互作用描述的相关文件或查询途径；d)对诚信因素实施有效管理及控制所需的管理文件和记录；e)其他。4.诚信管理体系通用要求4.3策划——4.3.6文件文件形式和类型可以多样化文件要求为体系服务文件层次便于管理：四层文件4.诚信管理体系通用要求诚信体系29项管理制度30余类管理办法70余种操作性文件ISO9001ISO14000HACCPGMP确保食品安全的长效机制XXX乳业4.4实施与运行——4.4.1资源、职责和权限（标准条款）4.诚信管理体系通用要求最高管理者应确保为本企业诚信管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源保障，包括人力资源和