附表2-1:基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)

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附表2-1:基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)投资者姓名:____________填写日期:_____________风险提示:基金投资需承担各类风险,本金可能遭受失。同时,还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。1、您的主要收入来源是A工资、劳务报酬B生产经营所得C利息、股息、转让等金融性资产收入D出租、出售房地产等非金融性资产收入E无固定收入2、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)?A50万元以下B50—100万元C100—500万元D500—1000万元E1000万元以上3、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?A小于10%B10%至25%C25%至50%D大于50%4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是A没有B有,住房抵押贷款等长期定额债务C有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D有,亲戚朋友借款5、您的投资知识可描述为:A.有限:基本没有金融产品方面的知识B.一般:对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C.丰富:对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解6、您的投资经验可描述为:A、除银行储蓄外,基本没有其他投资经验B、购买过债券、保险等理财产品C、参与过股票、基金等产品的交易D、参与过权证、期货、期权等产品的交易7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?A、没有经验B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上8、您计划的投资期限是多久?A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种?A债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种C期货、期权等金融衍生品D其他产品或者服务10、以下哪项描述最符合您的投资态度?A、厌恶风险,不希望本金损失,希望获得稳定回报B、保守投资,不希望本金损失,愿意承担一定幅度的收益波动C、寻求资金的较高收益和成长性,愿意为此承担有限本金损失D、希望赚取高回报,愿意为此承担较大本金损失11、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资:A、全部投资于收益较小且风险较小的AB、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较小且风险较小的AC、同时投资于A和B,但大部分资金投资于收益较大且风险较大的BD、全部投资于收益较大且风险较大的B12、您认为自己能承受的最大投资损失是多少?A.10%以内B.10%-30%C.30%-50%D.超过50%本人已如实填写,并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。投资者签字:日期:经办员签字:日期:募集机构(盖章):日期:

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