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1111总则1.0.11.0.11.0.11.0.1为加强北京市轨道交通工程资料的规范化管理和过程控制，提高工程管理水平，保证工程实体质量，体现工程资料为工程质量验收的重要组成部分，结合本公司实际情况，特制定本规程。1.0.21.0.21.0.21.0.2本规程依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》等国家现行的有关工程建设的法律、法规、规范、标准和北京市有关规定编制。1.0.31.0.31.0.31.0.3本规程适用于本公司管理的新建、改建、扩建的轨道交通工程资料管理。凡参与本公司管理的轨道交通工程建设的勘察、设计、监理和施工等单位均应执行本规程。1.0.41.0.41.0.41.0.4工程资料的验收应与工程竣工验收同步进行，工程资料不符合要求的，不得进行工程竣工验收。1.0.51.0.51.0.51.0.5工程资料的形成、收集和整理应采用计算机管理，应形成齐全、完整、准确的电子数据，并逐步实现以缩微品和光盘等载体的工程档案代替纸质载体的工程档案。向市城建档案馆移交的工程档案应采用缩微品。1.0.61.0.61.0.61.0.6本公司轨道交通工程资料的管理执行本规程。工程中有关安全资料的管理应符合国家和北京市现行的相关规范、标准、规程或文件的规定。22222术语2.0.12.0.12.0.12.0.1工程资料（ProjectDocuments）在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括基建文件、监理资料、施工资料和竣工图。2.0.22.0.22.0.22.0.2基建文件（CapitalConstructionDocument）建设单位在工程建设过程中形成的文件，分为工程准备文件和竣工验收等文件。工程准备文件（PreliminaryDocumentofConstructionProject）工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。竣工验收文件（HandingoverDocument）建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。2.0.32.0.32.0.32.0.3监理资料（ConsultingDocument）监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的资料。2.0.42.0.42.0.42.0.4土建施工资料（ConstructionDocument）施工单位在土建工程施工过程中形成的资料。2.0.5设备及系统安装和调试资料（EquipmentandSystemInstallationDocument）施工单位在设备及系统安装和调试过程中形成的资料，包括轨道工程、供电系统、通信系统、信号系统、PIS、MIS、BAS、FAS等安装和调试资料。2.0.62.0.62.0.62.0.6竣工图（As-builtDrawing）工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样。2.0.72.0.72.0.72.0.7工程档案（ProjectArchives）在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录。2.0.82.0.82.0.82.0.8立卷（Filing）按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分类整理成案卷的过程，亦称组卷。2.0.92.0.92.0.92.0.9归档（PuttingintoRecord）文件的形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。33333管理职责3.13.13.13.1通用职责通用职责通用职责通用职责3.1.13.1.13.1.13.1.1工程资料的形成应符合国家相关的法律、法规、施工质量验收标准和规范、工程合同与设计文件等规定。3.1.23.1.23.1.23.1.2工程各参建单位应将工程资料的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。3.1.33.1.33.1.33.1.3工程资料应随工程进度同步收集、整理并按规定移交。3.1.43.1.43.1.43.1.4工程资料应实行分级管理，由建设、监理、施工单位主管（技术）负责人组织本单位工程资料的全过程管理与控制工作。建设过程中工程资料的收集、整理工作和审核工作应有专人负责，并按规定取得相应的岗位资格。3.1.53.1.53.1.53.1.5工程各参建单位应确保各自文件的真实、有效、完整和齐全，对工程资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等的，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。3.23.23.23.2建设单位职责建设单位职责建设单位职责建设单位职责3.2.13.2.13.2.13.2.1应负责基建文件的管理工作，并设专人对基建文件进行收集、整理和归档。3.2.23.2.23.2.23.2.2在工程招标及与参建各方签订合同或协议时，应对工程资料和工程档案的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等提出明确要求。3.2.33.2.33.2.33.2.3必须向参与工程建设的勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的资料。3.2.43.2.43.2.43.2.4由建设单位采购的建筑材料、构配件和设备，建设单位应保证建筑材料、构配件和设备符合设计文件和合同要求，并保证相关物资文件的完整、真实和有效。3.2.53.2.53.2.53.2.5应负责监督和检查各参建单位工程资料的形成、积累和立卷工作，也可委托监理单位检查工程资料的形成、积累和立卷工作。3.2.63.2.63.2.63.2.6对须建设单位签认的工程资料应签署意见。3.2.73.2.73.2.73.2.7应收集和汇总勘察、设计、监理和施工等单位编制的工程档案。3.2.83.2.83.2.83.2.8应负责组织竣工图的绘制工作，也可委托施工单位、监理单位或设计单位，并按相关文件规定承担费用。43.2.93.2.93.2.93.2.9建设单位在组织工程竣工验收前，应当提请城建档案馆对工程档案进行预验收，未取得《建设工程竣工档案预验收意见》的，不得组织工程竣工验收。3.2.103.2.103.2.103.2.10建设单位应在工程竣工验收后六个月内将工程档案移交城建档案馆。3.33.33.33.3勘察、设计单位职责勘察、设计单位职责勘察、设计单位职责勘察、设计单位职责3.3.13.3.13.3.13.3.1应按合同和规范要求提供勘察、设计文件。3.3.23.3.23.3.23.3.2对须勘察、设计单位签认的工程资料应签署意见。3.3.43.3.43.3.43.3.4工程竣工验收，应出具工程质量检查报告。3.43.43.43.4监理单位职责监理单位职责监理单位职责监理单位职责3.4.13.4.13.4.13.4.1应负责监理资料的管理工作，并设专人对监理资料进行收集、整理和归档。3.4.23.4.23.4.23.4.2应按照合同约定，在勘察、设计阶段，对勘察、设计文件的形成、积累、组卷和归档进行监督、检查；在施工阶段，应对施工资料的形成、积累、组卷和归档进行监督、检查，使工程资料的完整性、准确性符合有关要求。3.4.33.4.33.4.33.4.3凡须监理单位签认的工程资料，相关监理人员应签署意见并签字。3.4.43.4.43.4.43.4.4应归档的监理文件，监理单位应在工程竣工验收后二个月内移交建设单位。3.53.53.53.5施工单位职责施工单位职责施工单位职责施工单位职责3.5.13.5.13.5.13.5.1应负责施工资料的管理工作，实行经理或技术负责人负责制，逐级建立健全施工资料管理岗位责任制。3.5.23.5.23.5.23.5.2配备专职档案资料管理人员，设立独立的资料室，配置相应档案器具和计算机，随时收集工程建设过程中形成的档案施工资料，并按照合同或协议约定的要求，整理、移交工程竣工档案。3.5.33.5.33.5.33.5.3分包单位应负责其分包范围内施工资料的收集和整理，总包单位应负责对分包单位资料的真实性、完整性和有效性进行监督检查，并在工程竣工验收前完成对各分包资料的汇总工作。3.5.43.5.43.5.43.5.4应负责编制至少两套施工资料，除自行保存一套外，其余按合同或协议约定的要求提供给建设单位。54444工程资料管理4.14.14.14.1基建文件管理基建文件管理基建文件管理基建文件管理4.1.14.1.14.1.14.1.1基建文件必须按有关行政主管部门的规定和要求进行申报、审批，并保证开、竣工手续和文件完整、齐全。基建文件中有关环评、能耗的文件应符合国家和北京市相关法规和文件的要求。4.1.24.1.24.1.24.1.2工程竣工验收应由建设单位组织勘察、设计、监理、施工等有关单位进行，并形成竣工验收文件。4.1.34.1.34.1.34.1.3工程竣工后，建设单位应负责工程竣工备案工作。按照北京市关于竣工备案的有关规定，提交完整的竣工备案文件，报北京市建设主管部门备案。4.1.44.1.44.1.44.1.4基建文件管理流程形成建设规划申报《建设工程规划许可证》项目申请项目建议书编制与批复可行性研究立项可行性研究报告编制与批复《规划要点通知书》或《规划意见书》等编制设计文件施工图设计及说明设计计算书办理征地手续测量、勘察《建设用地规划许可证》《北京市城镇建设用地批准书》用地申请；选址报告；用地批准文件《选址意见通知书》或《规划意见书》《拨地测量及测量报告》工程地质勘察合同《地质勘察报告》《建筑用地钉桩通知单》等《规划设计条件通知书》或《规划意见书》《审定设计方案通知书》设计合同/设计概算；初步设计设计招投标列入年度计划年度计划表形成形成形成形成形成形成形成6监理招投标文件、监理合同施工招投标文件、施工合同《北京市建设工程开工审查表》工程质量监督手续《建设工程施工许可证》监理单位竣工预验收《单位工程竣工预验收报验表》A8《工程质量评估报告》（监理单位）《工程质量检查报告》（勘察单位）《工程质量检查报告》（设计单位）勘察单位质量检查设计单位质量检查监理招投标施工办理开工手续施工招投标工程竣工报告（施工单位）工程报竣形成形成形成形成形成施工图报审消防设计审核意见施工图设计文件审查通知书施工图审查报告形成《北京市建设工程竣工验收备案表》等备案文件工程竣工验收《竣工移交证书》B8（监理单位）《房屋建筑工程质量保修书》工程接收工程竣工备案形成形成《工程竣工验收报告》（建设单位）《单位工程质量竣工验收记录》规划、公安消防、环保、人防等部门出具的认可文件或准许使用文件形成规划验收《建设工程规划验收合格证》(规划许可证附件上加盖规划验收章)形成列入城建档案馆接收工程工程档案预验收形成建设单位采购物资的质量证明文件及报验文件形成《建设工程竣工档案预验收意见》；（城建档案馆）74.24.24.24.2监理资料管理监理资料管理监理资料管理监理资料管理4.2.14.2.14.2.14.2.1应按照合同约定审核勘察、设计文件。4.2.24.2.24.2.24.2.2应对施工单位报送的施工资料进行审查，使施工资料完整、准确，合格后予以签认。4.2.34.2.34.2.34.2.3监理资料管理流程监理中标编制监理规划中标通知书监理合同工程进度控制形成形成工程移交竣工备案监理规划形成动工审批施工准备阶段施工阶段《工程物资进场报验表》A4《分包单位资质报审表》A6《分项/分部工程施工报验表》A7《监理通知》B1《监理通知回复单》A16《监理抽检记录》B2《不合格项处置记录》B3《监理旁站记录》《有见证取样和送检见证人备案书》《见证记录》形成工程质量控制工程造价控制《()月工程进度款报审表》A11《工程款支付申请表》A14《工程款支付证书》B7形成《工程变更单》C2《工程变更费用报审表》A12《费用索赔申请表》A13《费用索赔审批表》B6《工程暂停令》B4《工程复工报审表》A10《工程延期申请表》A15《工程延期审批表》B5《工程款支付申请表》A14《工程款支付证书》B7形成组织竣工预验收参加竣工验收图纸会审记录；《工程技术文件报审表》A1《施工测量放线报验表》A2第一次工地会议纪要；施工监理交底会议纪要形成《工程动工报审表》A5形成工程竣