自由贸易理论

第三章自由贸易理论古典学派自由贸易理论现代学派自由贸易理论战后自由贸易理论自由贸易理论第一节古典学派的自由贸易理论古典学派自由贸易理论绝对成本理论（AbsoluteCostTheory）提出者：亚当.斯密（AdamSmith）比较成本理论（ComparativeCostTheory）提出者：大卫.李嘉图（DavidRicardo）相互需求理论（ReciprocalDemandTheory）提出者：约翰.穆勒（JohnStuartMill）绝对成本理论的基本结论：在商品生产中，每一个国家都有自己拥有生产优势的产品。各国应该生产具有绝对优势的产品去交换本国必需的但自己生产又处于绝对不利地位的产品，从而使本国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，提高劳动生产率，增加社会财富。一﹑绝对成本理论（AbsoluteCostTheory）英国著名的经济学家亚当.斯密(AdamSmith，1723-1790)在其名著《国富论》中认为：劳动分工能够提高劳动生产率。原因在于：专业化可使劳动者的技巧和熟练程度大幅提高专业化避免了工作转移的时间消耗生产机械的出现使专业化生产并大幅提高劳动生产率提供了保证国家间的分工（国际分工）同样能大幅提高劳动生产率从而使参与分工和交换的各国共同受益。国家铜产量所需劳动（单位）（天数）大米产量所需劳动（单位）（天数）分工前英国法国1100120012001100合计23002300分工后英国法国33003300合计33003300交换英国法国2112绝对成本理论举例同样付出了300天的劳动，通过贸易交换，英﹑法两国获得的产品产量都从2个单位增加到了3个单位。英国小麦布美国小麦布贸易前的生产与消费（S0）20151270有贸易的生产（S1）5000100贸易后的消费（C）30202080绝对成本理论的进步性第一次从生产领域出发说明了国际贸易发生与发展的必然性，由绝对成本理论进而提倡自由的国际贸易，促进了国际贸易的发展。绝对成本理论的局限性只有在一种商品的生产上处于绝对优势的国家，通过参加国际分工和国际贸易才可以从中取得利益，这只说明了国际贸易中的特殊现象，因而有局限性。二﹑比较成本理论（ComparativeCostTheory）比较成本理论的基本思想：在国际分工中，如果甲乙两国生产力不等，甲国生产任何一种商品的成本均低于乙国，处于绝对优势，但只要甲国与乙国相比，生产两种商品的优势程度不同，甲乙两国仍可通过国际贸易，两国同时增加社会财富。两国产品生产的选择原则为：甲国选择相对生产优势更大的产品，乙国选择相对生产劣势较小的产品。英国著名经济学家大卫.李嘉图（DavidRicardo，1806-1873）在绝对成本理论的基础上做了进一步的研究和发展，提出比较成本理论，弥补了绝对成本理论的不足。相对成本理论的研究结论表明：即使一国与另一国相比在两种产品生产上都占有优势，但只要两种产品的生产成本优势不相等，国际分工和国际贸易仍可能发生，通过商品贸易交换，两国仍然能够同时获益。从而在更普遍的范围内解释了国际贸易产生的原因。比较成本理论的主要前提假设：两个国家生产两种产品，即2×2模型劳动时间决定价值，所有劳动力同质劳动生产率不变（生产成本不变，无规模收益）无运输、保险等费用要素和产品市场完全竞争，实行自由贸易政策，无任何贸易限制贸易方式是易货贸易国家酒产量所需劳动（单位）（人/年）毛呢产量所需劳动（单位）（人/年）分工前英国葡萄牙11201801100190合计22002190分工后英国葡萄牙2.1251702.2220合计2.1251702.2220交换英国葡萄牙11.1251.21比较成本理论举例英﹑葡两国在贸易交换前后付出了相同的劳动量，但通过交换，获得的产品数量都有了增加。A国小麦布B国小麦布贸易前的生产与消费（S0）20151676有贸易的生产（S1）5000100贸易后的消费（C）30202080比较成本理论的进步性拓展了绝对成本理论，促进了国际贸易及国际贸易理论的发展。论证了各国无论生产力水平高低，只要贸易前产品的价格比例不同，都可通过国际分工和国际贸易，获得实际利益。比较成本理论的局限性缺乏动态分析,忽略了劳动生产率发生变化的可能。通过分工获得的比较利益不一定符合一国的长远利益。未能揭示支配国际交换的规律。三﹑相互需求理论（ReciprocalDemandTheory）英国经济学家穆勒（JohnStuartMill，1842-1924）对比较成本理论做了进一步的研究，提出了相互需求理论。该理论解决了比较成本理论中未解决的国际交换比价问题。1.用两国国内商品交换比例解释国际贸易的比价范围；2.用贸易条件解释贸易利得的分配；3.用相互需求程度解释贸易条件的变动。相互需求理论认为国际交换比价分两步确定：1.国内产品交换比价决定了国际交换比价的上下界。超出国际交换比价的上下界，国际交换不会进行。2.国际交换比价的确定取决于国际供求当国际交换比价确定且两国间需求等于供给时，交换成立。如果相互需求发生变化，国际交换比价随之变化以使供需重新达到平衡。相互需求理论认为两国间贸易利得的分配取决于国际交换比例的大小。国际交换比例越接近本国国内交换比例，本国获得的贸易利益越少。国家英国德国毛呢生产率（码/单位时间）麻布生产率（码/单位时间）10151020交换比率1:1.51:2相互需求理论举例国内产品交换比价如下表，英德两国毛呢与麻布的交换比价范围为：1:1.5~1:2德国生产麻布有优势两国贸易的交换比例不会低于1:1.5或大于1:21:1.5英国不会出售毛呢给德国；1:2德国不会出售麻布给英国；如果国际交换比价为：1:1.7商品需求分别为英国：17000码麻布,德国：10000码毛呢，1000×10：1000×17=1：1.7如果英国对麻布需求下降,按现行交换比价只需要800×17码的麻布,而德国对毛呢需求不变,为能让英国购买更多的麻布以换取毛呢,只能调整交换比例。假设调整为：1：1.8900×10：900×18=1：1.8结果：英国因为价格下降需求增加多换了麻布,而德国由于毛呢价格上升需求减少,两国间贸易在新的交换比价下重新达到平衡。英国著名经济学家马歇尔（AlfredMarshall,1842-1924）采用几何方法对穆勒的相互需求理论作了进一步的分析和说明。1.贸易条件的互利范围当国际交换比价处于YOK区域时，英国不会参加交换；处于XOL区域时，德国不会参加交换,因为在这两个区域中，总有一个国家得不到贸易利益。OK和OL线确定了国际交换比价的上下界。2.贸易利益的分配图中从OK和OL引出的AB线段上任何点都是英德贸易的范围，但越接近A点对英国越不利，越接近B点对德国越不利。3.提供曲线（相互需求曲线）表示一国想要进口的商品与愿意出口的商品数量之间的函数关系。OJ表示德国的提供曲线，OK表示英国的提供曲线。当两国贸易处于两条曲线的交点E时，双方进出口平衡，该点决定了国际交换比价。当相互需求变化时，提供曲线变化，交点移至E’点，形成新的国际交换比价。相互需求理论的进步性相互需求理论弥补了比较成本理论的缺陷，使古典学派的自由贸易理论成为比较完善的体系。相互需求理论的缺陷均衡的国际需求方程式的前提条件通常不能满足。试图以供求规律解决全部的国际贸易商品价格定价问题，有其片面性。第二节现代学派的自由贸易理论现代学派自由贸易理论代表人物：艾历.赫克歇尔（EliHeckscher）贝蒂尔.俄林（BertilOhlin）要素供给比例理论要素价格均等化理论瑞典经济学家艾历.赫克歇尔（EliHeckscher，1879-1952）及其学生贝蒂尔.俄林（BertilOhlin，1890-1982）提出了关于国际贸易的赫-俄理论。赫克歇尔从研究生产要素助着手，将要素分为劳动﹑资本﹑土地（自然资源）三大类，每种要素还可细分。赫-俄理论认为:两国间产生比较成本差异的前提条件是：两国的要素禀赋不同不同产品生产中使用的要素比例不同由于两国生产中要素的使用存在差异，两国间才会有贸易往来。俄林对自由贸易理论作的主要假设生产要素在各国内部可自由转移，国家间不能自由转移。完全自由竞争条件下的贸易无运输成本和交易费用生产要素完全可分，单位生产成本不随生产规模变化（没有规模经济效应）。各国生产技术水平相同，同一商品的生产函数相同。一﹑要素供给比例理论（要素禀赋论）要素供给比例不同决定了要素价格比例不同要素价格比例不同决定了各国商品价格比例不同各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因结论：一国出口的应是本国丰富的生产要素生产的产品，而进口的是本国稀缺的生产要素生产的产品。二﹑要素价格均等化理论商品移动意味着生产要素的移动。各种要素的价格因移动而趋于均等化。在自由贸易条件下，国际间的商品流动不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国的生产要素价格趋于均等化。例：英国与印度之间的商品贸易及结果。英国印度资本密集型劳动密集型产品产品要素价格均等化赫-俄理论的进步性从一国基本经济资源优势解释了国际贸易发生的原因，从实际优势出发决定贸易模式，从贸易对经济的影响分析贸易的作用。它是现代国际贸易理论的开端。贝蒂尔.俄林（BertilOhlin，1890-1982）也由于在国际贸易理论方面的开创性贡献获得了1977年诺贝尔经济学奖。赫-俄理论的局限性资源禀赋并非国际贸易发生的充分条件；强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况；对需求因素未给予充分的重视。里昂惕夫反论（LeontiefParadox）美国经济学家里昂惕夫（WassilyW.Leontief，1906-）是投入产出经济学的创始人，1973年诺贝尔经济学奖获得者。1953年他用投入产出模型对美国40年代和50年代的进出口产品的资本-劳动比数据进行分析，发现出口产品中的资本-劳动比低于进口替代产品的资本-劳动比，即结论为美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的。这一结果恰与赫-俄理论的要素禀赋论相悖，从而引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议。里昂惕夫（1953、1956）的实证研究美国出口商品和进口替代商品对资本和劳动力的需要量对比表1947年1951年出口进口替代出口进口替代资本（美元）2550780309133922568002303400劳动（人/年）182.313170.004173.91167.81人均年资本量13991181841297713726进口/出口比例11.311.06对里昂惕夫之谜的解释赫-俄理论存在缺陷（1）要素密集度变化影响（2）国内的需求因素影响自然资源稀缺因素影响必须进口的某些大宗资本密集型自然资源产品影响了计算结果劳动力资本不同质（劳动生产率的影响）关税及贸易壁垒的影响外贸政策保护国内非熟练劳动产业，限制了劳动密集型产品的进口里昂惕夫之谜的提出推动了西方经济学界对国际贸易产生的相关基础理论的广泛深入的研究，国际贸易新要素理论由此产生。作为赫-俄理论的修改和补充，国际贸易新要素理论研究了各种新要素对国际贸易的影响，其结论说明科学技术和劳动生产率对国际贸易的发展和贸易利益的获得有着非常重要的影响。第三节战后自由贸易理论的发展一﹑国际贸易新要素理论（NewFactorEndowmentTheory）在考虑国际贸易中商品的比较优势时，除资本﹑劳动和自然资源外，其它要素也起着重要的作用,对国际贸易会产生非常大的影响。根据考虑不同的生产新要素，新要素贸易理论包括《人力技能理论》《人力资本理论》《技术进展理论》《信息要素理论》《研究和开发要素理论》等。这些理论将不同的生产要素引进到赫-俄理论中，解释这些新要素的影响，是赫-俄理论的进一步扩展和深入研究。人力资本理论美国经济学家舒尔茨（T.W.Schultz，1979年诺贝尔经济学奖获得者）创立了人力资本理论。人力资本是寓于劳动者身上的智能，表现为人的文化水平﹑生产技能﹑管理才能等，是政府﹑企业和个人对教育和培训投资的结果。教育和专业培训可使劳动生产率大幅度提高。人力资本丰富的国