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湖南长高高压开关集团股份公司内控制度1湖南长高高压开关集团股份公司内幕信息知情人报备制度第一章总则第一条为了进一步规范湖南长高高压开关集团股份公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板诚信建设指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》，制定本制度。第二条本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。第三条公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。第四条公司证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。第二章内幕信息及内幕信息知情人第五条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于：（一）公司经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）和重大购置财产（含对外并购）的决定；（三）公司尚未披露的季度、半年度及年度财务报告；湖南长高高压开关集团股份公司内控制度2（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任（六）公司发生重大亏损或者重大损失；（七）公司分配股利或者增资的计划；（八）公司对外提供重大担保，或公司债务担保的重大变更；（九）公司发生重大关联交易；（十）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（十一）涉及公司的重大诉讼和仲裁；（十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效；（十三）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十四）董事会就发行新股或者其再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十五）公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动；（十六）会计政策、会计估计的重大变更；（十七）中国证监会规定的其他情形。前款所称尚未公开是指该等信息未在公司指定的信息披露报刊及网站正式披露。第六条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：（一）公司董事、监事和高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；湖南长高高压开关集团股份公司内控制度3（三）可能影响公司证券及其衍生品种交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（四）公司各部门、子公司、分公司负责人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息人员；（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；（六）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；（七）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构；（八）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；（九）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（十）中国证监会规定的其他人。第三章登记备案和报备第七条内幕信息知情人的登记备案工作由董事会秘书组织实施，公司证券事务部作为日常办事机构，具体安排公司内幕信息的登记备案工作。第八条证券事务部应在相关人员知悉内幕信息的第一时间登记备案，登记备案材料保存至少三年以上。第九条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉方式、知悉时间等。第十条涉及公司并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，公司应在内幕信息公开披露后5个工作日内，按要求将相湖南长高高压开关集团股份公司内控制度4关内幕信息知情人名单报送深圳证券交易所备案。第十一条公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门，控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十二条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第四章保密及处罚第十三条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品。第十四条内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。第十五条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。第十六条对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为，公司应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送监管机构备案。第十七条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。第六章附则第十八条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公湖南长高高压开关集团股份公司内控制度5司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。第十九条本制度由公司董事会负责修改和解释。第二十条本制度经公司董事会审议通过之日起实施。湖南长高高压开关集团股份公司2010年10月23日湖南长高高压开关集团股份公司内控制度6湖南长高高压开关集团股份公司公司内幕信息知情人登记表证券简称：长高集团证券代码：002452序号姓名所在单位/部门职务/岗位身份证号获知信息时间外部单位相关人员公司内部除董事、监事、高管以外的其他人员我公司承诺：以上填写的资料是真实、准确、完整的，并向以上人员通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。经办人：湖南长高高压开关集团股份公司（公章）年月日