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公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材公共经济学（第二版）高培勇编著公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材第2章外部效应重点问题外部效应：分类和事例外部效应与资源配置效率外部效应的内在化：政府的矫正措施公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材外部效应外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材2.1外部效应：分类和事例2.1.1外部效应的分类方法按承受者不同：——生产活动的外部效应和对生产的外部效应按发起者不同：——生产活动的外部效应和消费活动的外部效应按结果不同：——正的外部效应和负的外部效应公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材2.1外部效应：分类和事例外部效应八种排列①消费活动产生正的消费外部效应②消费活动产生正的生产外部效应③消费活动产生负的消费外部效应④消费活动产生负的生产外部效应⑤生产活动产生正的消费外部效应⑥生产活动产生正的生产外部效应⑦生产活动产生负的消费外部效应⑧生产活动产生负的生产外部效应公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材2.1外部效应：分类和事例2.1.2正的外部效应和负的外部效应正的外部效应PositiveExternality负的外部效应NegativeExternality外部效应基本分类公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材正的外部效应：也称为外部效益或外部经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。负的外部效应：也称为外部成本或外部不经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。2.1外部效应：分类和事例公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材在存在外部效应的情况下，私人的边际效益和边际成本会同社会的边际效益和边际成本发生偏离。由于决定企业或居民的经济选择的是私人边际效益和私人边际成本，而不是社会边际效益和社会边际成本，所以，当企业或居民仅从自身的利益出发，而忽略了外部效应带给其他企业或居民的效益和成本时，其所做出的决策很可能会使资源配置发生错误。2.2外部效应与资源配置效率公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材负的外部效应的最关键问题，就是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。可用外部边际成本(简写为MEC)来表示这种因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一服务的社会边际成本的一部分,但它未在该种物品或服务的价格中得到反映。2.2.1负的外部效应与资源配置效率2.2外部效应与资源配置效率公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材图2-1外部边际成本和外部总成本：MEC不变的情况5040203010TECOMEC10（a）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2外部效应与资源配置效率外部总成本（元/吨）公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材图2-2外部边际成本和外部总成本：MEC递增的情况TECOMEC（a）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2外部效应与资源配置效率外部总成本（元/吨）公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材图2-3市场均衡，负的外部效应与资源配置效率GD=MSB110S=MPCO4.5纸张的产量（吨）价格、效益和成本（元）2.2外部效应与资源配置效率101051005MPC+MEC=MSCAB公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。事例：疫苗接种——其他人减少接触感染的机会——整个社会因此受益2.2外部效应与资源配置效率2.2.2正的外部效应与资源配置效率公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材外部边际效益：Marginalexternalbenefit因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置——MSB=MPB+MEB——当存在正的外部效应时，MSBMPB——物品（或服务）的生产和销售将会出现不足状态。2.2外部效应与资源配置效率公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材图2-4市场均衡，正的外部效应与资源配置效率ZD=MPB45S=MSCO10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）2.2外部效应与资源配置效率10302512MPB+MEB=MSBHU10公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材在现实经济生活中，一种物品（或服务）的外部边际效益往往不是固定不变的，它很有可能随其消费量的增加而递减。前面所说的疫苗接种的例子就是一个典型。每一人次的接种所带来的外部边际效益是会随接种人次的增加而逐渐减少的。其中的原因不难理解，随着接种人次的增加，疾病传播的可能在递减，担心感染疾病的人数在递减，给外部带来的边际效益自然也是要递减的。一旦出现这种情况，当接种人次达到一定水平时，接种疫苗所带来的外部边际效益将最终趋向于零。2.2外部效应与资源配置效率2.2.3正的外部效应：外部边际效益递减的情况公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材图2-5正的外部效应:外部边际效应递减的情况FMPB16S=MSCO10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）2.2外部效应与资源配置效率B302512MPB+MEB=MSBCD2020S'=MSC'A2.3外部性的私人对策2.3.1道德约束2.3.2企业合并2.3.3明确产权和谈判：科斯定理2.3.1道德约束如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。2.3.2企业合并企业合并•通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。•如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。2.3.3明确产权和谈判：科斯定理科斯定理（CoaseTheorem）科斯的最早表述《联邦通讯委员会》：“一个新发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，或是属于山洞顶上的土地的所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于储藏银行帐簿，还是作为天然气贮存库或种植蘑菇，并不取决于财产法，而取决于银行、天然气和蘑菇企业哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用权。”GeorgeJ.Stigler的精确表述和归纳《一个自由主义经济学家的自白》科斯定理一：只要交易成本为〇，财产的法定所有权的分配不影响经济效率。在交易费用为〇的世界，即在标准经济理论的假设下，不管权力的初试安排如何，交易人之间的谈判都可以达成财富最大化的安排。科斯定理二：在交易费用大于〇的时候，产权的初试界定将对市场实现资源配置的效率有重要意义，不同的产权界定带来不同的配置效率。定理一实例分析假定一个工厂周围有5户居民户，工厂的烟囱排放的烟尘因为使居民户晒在户外的衣物受到污染而使每户损失75美元，5户居民总共损失375美元。解决此问题的办法有三种：一是在工厂的烟囱上安装一个防尘罩，费用为150美元；二是每户有一台除尘机，除尘机价格为50元，总费用是250美元；第三种是每户居民户有75美元的损失补偿。补偿方是工厂或者是居民户自身。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说，这是一种最经济的办法。如果法律规定居民户享有清洁权（这也是一种产权规定），那么，工厂也会选择出资150美元购买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于出资250美元给每户居民户配备一个除尘机，或者拿出375美元给每户居民户赔偿75美元的损失，购买防尘罩也是最经济的办法。定理一实例分析因此，在交易成本为零时，无论法律是规定工厂享有排污权，还是相反的规定即居民户享有清洁权，最后解决烟尘污染衣物导致375美元损失的成本都是最低的，即150美元，这样的解决办法效率最高。通过以上例子就说明，在交易成本为零时，无论产权如果规定，资源配置的效率总能达到最优。这就是“科斯定理”。定理二实例分析还是上述的例子。现在假定5户居民户要达到集体购买防尘罩的契约，需要125美元的交易成本，暂不考虑其他交易成本。在这种情况下，如果法律规定工厂享有排染权，那么居民户会选择每户自掏50美元为自己的家庭购买除尘机，不再会选择共同出资150美元购买防尘罩了。因为集体购买防尘罩还需要125美元的交易成本，意味着每户要分担55美元(买防尘罩30美元加交易成本25美元)，高于50美元。如果法律规定居民户享有清洁权，那么，工厂仍会选择出资150美元给烟囱安排一个防尘罩。定理二实例分析由此可看出，在存在125美元的居民户之间交易成本的前提下，权利如何界定直接决定了资源配置的效率：如果界定工厂享有排污权，消除外部性的总成本为250美元（即每户居民选择自买除尘机）；而如果界定居民户享有清洁权，消除外部性的总成本仅为150美元。在这个例子中，法律规定居民户享有清洁权，资源配置的效率高于法律规定工厂享有排污权。科斯定理的启示及其适用范围•启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。•适用范围当事人很少，而且：外部性来源清楚•按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题•科斯定理令人兴奋的地方是它很快改变了人们看待和研究大量经济问题的方式。2.4外部性的公共对策2.4.1征税2.4.2补贴2.4.3政府管制2.4.1征税庇古税•对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；•由英国经济学家庇古(Pigou,1932)首先提出，也称“庇古税”；公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材外部效应的内在化用以解释政府对外部效应的矫正措施。着眼于调整MPB和MPC。当调整到足以使个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即实际的MSB和MSC时，内在化实现。具体说，外部效应内在化就是外部效应的边际价值被定价了。——负的外部效应：MEC加计到MPC之上。——正的外部效应：MEB加计到MPB之上。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材2.4.1征税2.4.1.1矫正性的税收与负的外部效应的内在化着眼于MPC的调整，即征收相当于MEC大小的税收，将MPC提高到与MSC一致的水平。特征：MEC=税额事例：对造纸行业征收污染税公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材图2-6矫正性的税收FD=MSBS=MPCO4.5纸张的产量（万吨）价格、效益和成本（元）2.4.1征税B1051005HG95JS'=MPC+T=MSCA110公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材2.4.1征税矫正性税收作用归纳：将MEC加计到MPC之上。增加纸张的生产成本和售价，进而将产量减少至MSB=MSC的最佳水平。将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人。将水资源的污染减少至可容忍水平（但不能减少至零）。公共经济学（第二版）21世纪公共管理系列教材2.4.2.1矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化矫正性的财政补贴着眼于私人边际