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“河南省影视文化投资发展基金”设立方案2016年3月第一部分基金设立意义第二部分基金发起与成立第三部分基金运营与管理第四部分基金设立第五部分特别说明目录第一部分基金设立意义1、解决我省影视企业的投融资难题，盘活我省优质影视文化资源2、整合“影视集团”内外部资源，加强政企资金协同关系3、打造影视产业与金融结合的完整商业模式，加速产业同资本市场的融合第一部分基金设立意义1、解决我省影视文化产业发展过程中的主要融资难题前期调研项目孵化项目运营自有资金自有资金资金回收影视公司解决影视公司发展过程中最困难的融资难题影视集团河南省影视文化投资基金政府机构金融机构联合基金合作企业社会资金•以“影视集团”现有业务为平台，通过引入LP或在资本运作过程中结成战略伙伴，不断整合及深化已有的内外部资源，同时拓展新资源。第一部分基金设立意义2、整合“影视集团”内外部资源，加强政企资金协同关系影视投资基金抢占资源先机，突出创新经济效应扩大投资规模，快速发展产业规模加速我省影视产业化步伐，打开未来发展空间放大“影视集团”品牌效应通过金融创新将影视产业链为资源，并获取源源不断的信息及资金流基金的定位将从规划、设计、运营提升到全产业解决方案提供构建产业同金融结合的运营体系全面提升产业领域的金融属性通过基金的结构化融资方式解决影视文化项目融资的问题第一部分基金设立意义3、打造产业与金融结合的完整商业模式，加速产业同资本市场的融合第二部分基金发起与设立1、基金的基本条款2、基金的基本架构3、基金的详细架构与资金路径4、基金的管理组织架构基金名称河南省影视投资发展基金（有限合伙）基金类型有限合伙制基金规模3-5亿（根据项目资金需求而定）基金存续期3+2年，设立期限为3年，基金管理人有权根据具体情况延长2年的存续期（根据项目的具体情况而定）投资方式和对象以股权形式或可转债形式投资于公司签约的项目基金管理费基金总规模的2%/年利益分配投资回报预计年化收益率不低于15%基金管理公司需新成立或是委托第三方公司管理托管银行XX银行河南省分行（暂定）律师事务所XX律师事务所（暂定）注册地河南基金最低认缴出资企业法人最低为3000万元人民币，可以100万元的整数倍为单位递增；个人最低为100万元人民币，可以10万元的整数倍为单位递增；基金认购截止日201X年XX月XX日第二部分基金发起与设立1、基金的基本条款个人投资人（LP）机构投资人（LP）战略投资人（LP）……政府机构（LP）河南省影视文化投资发展基金XX股权投资基金管理有限公司（GP）普通合伙人有限合伙人商业银行基金托管人投资以股权形式或可转债形式投资于汤阴县的项目投资委员会投资决策律师事务所会计师事务所服务机构第二部分基金发起与设立2、基金的基本架构河南省影视文化投资发展基金XX股权投资基金管理有限公司投资委员会合伙人大会董事总经理执行董事副总裁投资经理投资助理专家顾问委员会•合伙人大会由基金的所有投资人组成，每个出资人派1名代表，主席由最大的出资人代表担任；•投资委员会是基金拥有投资决策权力的唯一机构；•专家顾问委员会聘请相关领域的专家担任；•基金（即有限合伙企业）授权基金管理公司全权进行投资管理的日常工作。第二部分基金发起与设立3、基金的管理组织架构1、基金的投资流程2、基金的决策机制3、基金的风险控制4、基金的收益分配第三部分基金运营与管理第三部分基金运营与管理1、基金的投资流程考察公司项目•跟踪考察公司意向投资的项目•进行市场和行业分析•开展初步财务测算•确定初步商业计划和投资方案尽职调查•开展尽职调查：进行法律尽调、财务分析以及详细市场研究•聘请独立的第三方估值•进行财务管理投资委员会批准•审查详细的商业计划•进行项目投资成本测算•根据尽职调查结果调整现金流和财务预测•做出投资决策投资管理•落实与被投资公司的交易协议•了解被投资项目的运营情况、参与项目管理•跟踪市场动态•确定最优退出方案退出•从被投资项目中退出持续进行1-2个月1-2周1-4年1年第三部分基金运营与管理2、基金的决策机制•基金设立投资委员会，授权投资委员会决策项目投资、退出等事项；•投资委员会组成：XX股权投资基金管理有限公司x人，x人，基金投资人代表x人，委员会主席由管理公司代表出任；•决策权限：由投资委员会商讨而定，就投资规模、否决权等方面进行具体约定。•有效决策：大多数（4票及以上）通过为决策有效，投资委员会主席有一票否决权；第三部分基金运营与管理3、基金的风险控制•不得向他人贷款或者提供担保；不得投资已上市的股票；不得从事承担无限责任的投资；•每个项目投资，都经过详尽的尽职调查和内部财务审计；•每个项目都经过投资风险控制委员会和投资决策委员会双重评审；遵循私募股权投资基金的相关程序以及流程，保证投资的科学性和风险控制；•聘请合格的托管银行严格监管资金的使用；•定期编制财务报告，经托管银行复核，聘请会计师事务所审核后向股东会报告，并聘请会计师事务所对基金进行年度审计以备监察；•其他事宜，待基金成立之时，由律师事务所起草相关条款，由管理人与合伙人共同商议决定。第四部分基金设立1、基本条款2、工作内容及时间表3、文件清单第四部分基金设立1、基本条款注册名称河南省影视文化投资发展基金（有限合伙）注册资本注册时间注册地点郑州办公地点股权结构公司业务以私募股权基金的形式投资于影视产业化领域潜在投资项目，从事基金的方案设计、募集、投资、管理、退出，以及其他为已投资项目公司进行提供再融资等金融解决方案的服务。公司远景河南省影视文化产业飞速发展的推动者公司规模全职员工不少于15人第四部分基金设立2、工作内容及时间表第1周第3周第5周第7周第9周第11周第13周第15周第17周第19周1、召集联合发起人，签订发起协议2、注册基金（合伙企业）3、备投产业资料制作4、撰写基金募集说明书5、引入政府引导资金6、与潜在LP初步沟通7、与潜在LP达成合作意向8、律师出具法律意见函9、完成相关基金成立文件10、与LP签订协议11、召开合伙人大会12、GP与LP资金到账注：项目考察会一直进行，确认项目后根据项目情况发起基金。第四部分基金设立3、文件清单•招募说明书•合伙意向书（MOU）•基金合伙协议•法律说明书•基金与管理公司委托管理协议•基金与银行的托管协议•管理公司内部文件•项目基本情况•市场前景分析•财务预测分析•审计师审计报告及盈利预测报告•法律意见书•有关部门批复等•其他相关文件基金设立法律文件拟投资项目文件第五部分特别说明关于筹备组基金筹备组是由若干位谙熟风险投资、私募股权基金、资本市场等领域的资深人士组成，拥有多个基金或项目运营的成功案例。募集成功的条件基金募集成功的重要条件是拥有足够优秀的储备项目和集团在基金中扮演的角色。基础工作基金筹备组需要与影视集团高层在基金设立方案、意向投资人洽谈、储备项目与洽谈等方面进行了大量的务实性工作。未尽事宜本方案着重陈述基金设立的重要条款和流程，基金设立大量繁琐的细节工作和条款将体现于“基金募集备忘录”和由律师起草的“有限合伙协议”等文件中。谢谢您的观看！2016年3月