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黄金交易从业水平考试试题集IV黄金交易从业水平考试试题集IV一、单项选择（50题，每题1分）1．当出现某延期交收合约的持仓量水平超过交易所公布的合约持仓量风险水平，或出现市场过热状况时，交易所可以对连续持有时间超过交易所规定期限的部分或全部持仓加收（）。A、超期费B、延期补偿费C、手续费D、认证费2．目前，国内个人客户可在上海黄金交易所购买实物黄金的最小交易单位为（）。A、50克/手B、100克/手C、1克/手D、10克/手3．铂金的交割品种有（）种规格，最小出库量为（）公斤。A、7，4B、7，3C、8，4D、8，34．无论是否交割或出库，（）无法得到增值税发票。A、机构客户B、个人客户、非一般增值税纳税人机构客户C、金融机构D、个人客户5．2013年5月，上海黄金交易所增加周五夜间交易时段，周五的夜市与（）合并作为一个完整交易日。A、下一周的周一白天的交易B、周四的白天的交易C、独立作为一个交易时间段D、周四的下午的交6．国内黄金市场对金店和银行出售金条收取（）。A、印花税B、增值税和消费税C、消费税D、增值税7．上海黄金交易所根据不同上市品种确定价格涨跌最大幅度，现货实盘交易为（）。A、±8%B、±10%C、±15%D、±30%8．上海黄金交易所集合竞价时段为每个交易日的（）进行。A、休市后30分钟B、开盘前15分钟C、开盘前10分钟D、次日凌晨2：30分黄金交易从业水平考试试题集IV9．黄金交易的增值税票是在完成（）后，由（）开具的，白银交易的增值税票是在完成（）后，由（）开具的。A、出库，上海黄金交易所，交割，卖方B、交割，上海黄金交易所，出库，卖方C、出库，卖方，交割，上海黄金交易所D、出库，上海黄金交易所，出库，卖方10．资金清算环节中，以下说法正确的是（）。A、交易所负责对会员和会员的客户清算B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算C、交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负责对会员的客户的清算11．千足金的含金量实际为（）。A、99.95%B、99.50%C、99.99%D、99.90%12．上海黄金交易所的资金清算原则为（）。A、集中，净额，二级B、集中，净额，分级C、一对一清算D、集中，净额，三级13．上海黄金交易所交易规定中，目前金融类会员对客户的黄金延期交易手续费最高不得超过（）。A、万分之二B、万分之三C、万分之八D、万分之五14．在Au99.99品种的竞价撮合过程中，如果最高的买入价241.4/克，最低的卖出价为241.32元/克，前一日为241.32元/克，则这笔报单能成交吗，如果能成交，成交价是（）。A、无法成交B、能成交，241.32元/克C、能成交，241.30元/克D、能成交，241.40元/克15．上海黄金交易所对现货实盘交易采用（）清算制度进行清算。A、钱货两讫B、当日无负债C、交易保证金D、集中、净额、分级16．在Au（T+D）交易中，交易所对会员收取保证金按照（）进行收取。A、净持仓B、单边最大持仓C、总持仓D、单边最小持仓黄金交易从业水平考试试题集IV17．白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以（）的罚款。A、10%B、15%C、20%D25%18．Ag99.9和Ag99.99成交当日的（），必须在（）日终清算前进行实物交割。A、单边最小持仓，T+1B、单边最大持仓，T+2C、净持仓，T+1D、净持仓，T+219．黄金交易所推出夜市交易后，一个交易日最多可跨越（）个自然日。A、3B、4C、5D、620．延期交收交易的中立仓申报时间为（）。A、14：30—15：00B、15：00—15：30C、15：30—15：31D、15：31—15：4021．上海黄金交易所白银交易标价方法为（），人民币元以后保留（）小数。A、元/克，两位B、元/克，一位C、元/千克，零位D、万元/千克，两位22．2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以（）进行黄金ETF的申购、赎回。A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约B、在上海证券交易所使用黄金实物C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约D、以上均不正确23．下面关于上海黄金交易所税收政策的说法错误的是（）。A、上海黄金交易所铂金享受税收优惠政策B、交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票。C、金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税D、交易所的白银交易没有增值税的优惠政策24．白银现货交易最小的提货单位为（）。A、1公斤B、15公斤C、3公斤D、10公斤黄金交易从业水平考试试题集IV25．会员自营保证金账户或代理保证金账户（）不足，并未能在规定时限内补足时，交易所有权对其持仓实行强行平仓。A、交易保证金B、交易准备金C、清算保证金D、清算准备金26．2013年，我国首只黄金ETF上市，它是将绝大部分基金财产投资于（）品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以进行黄金ETF的申购、赎回。A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约B、在上海证券交易所使用黄金实物C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约D、以上均不正确27．上海黄金交易所白银现货保证金交易，冻结（）的保证金。A、1B、1.02C、0.2D、0.128．以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约：（）A、Au(t+d)B、Ag99.99C、Au99.99D、Au100g29．会员盈利的资金，在清算的（）可提取。A、下一自然天B、当天C、下一交易日的开始前D、下一交易日的15：30后30．以下哪个不是交易所清算部的职责（）A、控制清算风险B、负责管理会员交易资金C、编制客户的资金清算表D、办理资金清算业务31．以下对于黄金的税收政策，错误的是（）A、对非标准黄金免税；黄金生产和经营单位销售非标准黄金和黄金矿砂，免征增值税B、进口环节免税；进口黄金和黄金矿砂免征进口环节增值税C、场内交易免税；会员或客户通过交易所销售标准黄金，免征增值税D、税票；发生实物交割的，由卖方开增值税专用发票32．通过交易所交易标准黄金，未发生实物交割的，（）向交易所开具普通发票并取得交易所开具的（），免征增值税。A、卖方，结算发票B、卖方，抵扣发票C、买方，结算发票D、买方，抵扣发票黄金交易从业水平考试试题集IV33．Ag99.99和Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（）。A、北京B、上海C、深圳D、广州34．二次清算分为入库清算及出库清算两种，入库清算顺序为：（）。A、现货实盘交易、现货即期交易、现货延期交收交易B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易C、现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易D、现货实盘交易、现货延期交收交易、现货即期交易35．提取金条方提出质量异议，须提供交易结算凭证、金条质量证明书。客户由（）提出。A、会员代理电话B、银行代理邮件C、会员代理书面D、银行代理书面36．增值税最终由（）承担。A、生产者B、加工者C、销售者D、消费者37．现货实盘交易的开盘价，是什么时候产生的。（）A、当天第一笔成交价B、集合竞价时C、交易所确定D、根据上一交易日结算价38．对于白银现货即期交易品种，交易所成交日为T+0日，实物交割时间为T+2日，交易所日终清算时，实物交割量为成交日的（）。A、总买卖量B、净买卖量C、总买卖量-净买卖量D、净买卖量-总买卖量39．黄金价格与美元价格指数走势的关系是（）。A、正相关B、负相关C、大多数情况下负相关D、大多数情况下正相关40．Pt99.95的交割品种中，没有（）重量。A、0.1kgB、0.5kgC、1kgD、5kg41．下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则（）。黄金交易从业水平考试试题集IVA、交易品种AUX.CNYB、交易品种AUY.CNYC、撮合交易D、做市商交易42．标准重量15千克、成色不低于99.9%的银锭，针对挂牌的（）。A、Ag99.9B、Ag99.99C、Ag(T+D)43．铂金买入货权的仓储费为（）。A、0.3元/千克*天B、0.6元/千克*天C、1.8元/千克*天D、0.011元/千克*天44．目前，上海黄金交易所交易商品没有（）。A、黄金B、白银C、铂金D、钯金45．Ag99.9/Ag99.99合约成交后不能转让和取消，以成交当日为T+0日，（）日完成实物交割。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+346．清算制度中，“集中”指交易所对（）统一办理资金清算和划付。A、机构客户B、个人客户C、会员D、会员及客户47．报价在（）个交易日内有效，报价尚未成交前可以在集合竞价申报阶段或连续交易时段进行撤单。A、1B、2C、3D、448．关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（）。A、结算价一般高于收盘价B、收盘价为当天最后5笔成交价的加权平均价C、收盘价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础D、结算价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础49．目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（）。A、1.10%B、2%C、5%D、0.50%50．在的《关于促进黄金市场发展的若干意见中》，不属于我国进行黄金投资交易的合法渠道有（）。A、商业银行B、上海黄金交易所C、上海期货交易所D、天津贵金属交易所黄金交易从业水平考试试题集IV二、多项选择（25题，每题2分）1．下列说法正确的有（）。A、产用金企业不通过黄金交易所，双方直接购销黄金享受增值税减免政策B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户C、黄金一旦提货出库，就不能再入库D、黄金的运保费用目前为0.06元/克2．黄金交易重量规格为（）的金条、12.5千克的金条、金锭和法定金币。A、50克B、100克C、1000克D、3000克3．上海黄金交易所个人客户提交开户申请的步骤（）A、个人投资者开户需要提供有效身份证明。港澳台同胞以及外籍人士提供有效身份证明（如护照）复印件；B、完整填写《上海黄金交易所开户登记表》；C、签订《委托代理交易协议书》及所有附属文件；D、客户代码申请完毕，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易。4．上海黄金交易所机构客户提交开户申请的步骤（）A、机构的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及一般纳税人证明的复印件；B、完整填写《上海黄金交易所开户登记表》；C、签订《委托代理交易协议书》及所有附属文件，开户保证金入账；D、客户代码申请完毕，交易资金进入指定代理交易专用账户后（应在黄金交易所代理账户打入交易保证金最低人民币一万元），经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易；5．黄金从业人员的职业道德规范包括（）A、不能盲目营销，从而增加客户投资风险B、不承诺盈利，不共担风险，不代客操盘，切忌说满话、说大话黄金交易从业水平考试试题集IVC、当出现突发事件、重大事件引起金价剧烈波动时，应该第一时间掌握并告知客户；对于反向持仓的客户及时提醒，高度注意风险控制；D、重大事件前、节假日前维持谨慎，适当控制仓位；建议客户轻仓、追仓、调仓；不要重仓、满仓，戒贪戒赌；6．上海金与伦敦金的关系（）A、上海金与伦敦金将分别反映两个地区、两个市场不同的供需状况，以供具有不同需求的投资者参考和使用；B、上海金与伦敦金的非排斥性、非替代性的关系；C、二者在全球黄金市场中相互补充、共同发展；D、是竞争关系7．上海金初始价的形成方式（）A、在满足条件的参考价中去除最高价和最低价后的算术平均；B、若不满足条件则取提供参考价时段Au9999合约市场成交的算术平均价格；C、若Au9999合约市场无成交，则取上一场的基准价；D、定价主席确定8．对于SHAU与Au9999产品的关系及主要区别说法正确的是（）A、交易模式：SHAU为区间交易，形成时点价格；Au9999为不间断交易，形成不断地交易价格B、交易原则：SHAU“以价询量、量价平衡”；