项目管理制度培训

1安徽中粮生化燃料酒精有限公司工程项目管理制度培训设备管理处2013.82项目管理制度组成项目管理制度立项管理竣工验收管理后评价管理档案管理风险管理监理管理安全文明施工管理投资管理质量管理进度管理开工前管理物质管理招标管理设计管理3一、立项申请文件的编制（项目建设单位负责组织编制《项目建议书》等立项申请文件。投资规模在300万元及以上的新建项目，可行性研究报告由项目申请单位委托有资质的单位编制；投资规模在300万元以下项目，项目建设单位可根据项目的实际情况确定是否编制可行性研究报告。立项内容涉及到食品安全问题的，在项目立项调研期间，按中粮集团要求将食品安全内容纳入评价范畴，具体要求依据《食品安全评价专章》。第一节立项管理4二、审核内容：立项技术方案的审核•研发部侧重主要产品或工艺方案的技术适用性、先进性审核；•运营管理部侧重对主要产品或工艺方案安全可靠性及环境影响的审核；•财务管理部侧重对项目的经济合理性审核。企业发展部负责对项目的市场条件和社会效益进行审核。主要审核产品是否符合国家的产业政策和公司的发展战略、市场情况及项目建设对社会的影响程度。第一节立项管理5运营管理部负责对立项安全、消防、环境保护、劳动保护、食品安全、职业卫生进行审核，对产品的质量标准、消耗指标进行审核。项目管理部负责对立项内容的完整性、规范性进行审核。财务管理部负责对立项资金筹措方案及投资回报是否可行进行审核和评价第一节立项管理6三、立项审批中粮集团项目立项审批权限：新建（技改）项目立项投资额在300万元以上的须报中粮集团审批；新建（技改）项目立项投资额在300万元以下的公司内部审批，批准后报事业部备案。第一节立项管理7（一）公司内部立项审批流程：投资规模在300万元以下新建、改建、扩建项目的审批项目申请单位编制《项目建议书》上报项目管理部，由项目管理部牵头组织企业发展部、运营管理部、研发部、财务管理部从各专业角度审核通过，报公司总工程师、财务总监、公司总经理审批。《项目建议书》批准后即为公司内部立项完成，由项目管理部上报事业部的运营部备案。第一节立项管理8（二）公司外部立项：投资规模在300万元及以上的审批项目申请单位应编制《项目建议书》、《立项申请报告》、《项目情况介绍》。经各职能部门审核及公司批准后，上报事业部战略发展部，由事业部战略发展部上报中国粮油。立项申请获得批准后，项目申请单位应编制并提供《投资申请报告》、《项目情况介绍》（幻灯片格式）、有资质单位出具的《可行性研究报告》，上报事业部战略发展部，由事业部战略发展部逐级上报。第一节立项管理9（三）政府立项中粮集团项目立项批准后，企业发展部负责编写《项目核准报告》、《备案报告》，按国家有关规定办理核准、备案工作，取得批复。四、项目立项文件的管理批准后的立项文件由财务管理部统一编号并留存立项文件原件及电子扫描件。立项文件批复后，项目立项申请部门须将批复文件复印件（电子扫描件）送公司项目管理部备案第一节立项管理10五、项目审批时间项目建设单位要充分做好下年度技改项目前期资料准备工作，每年9月30日前将来年项目技改计划上报公司研发部，研发部负责对项目技改的必要性、技术性进行初步审核，审核通过后经有关部门协审上报领导批示。每年10月份，项目管理部牵头组织各职能部门及相关领导进行集中技改立项审批，根据技改项目的落实情况在年度中旬进行一次复查及调整。投资额在300万元以上的新建项目，具备条件时可单独报批。第一节立项管理11第二节设计管理设计阶段的划分方案设计初步设计施工图设计12一、方案设计（一）方案设计文件包括设计说明书、总平面图及建筑设计图纸、工艺方案、设备选型、以及设计委托中规定的透视图、鸟瞰图、模型等。投资规模在300万元及以上项目，可根据项目具体情况确定方案设计内容；投资规模在300万元以下的项目，方案设计可与初步设计、施工图设计合并进行。第二节设计管理13（二）方案设计的审查设计单位完成方案设计后，提供审查资料、介绍设计依据、设计标准和投资费用情况。方案设计审查的内容：•工艺合理性、技术先进性、适用性、安全可靠性、环保要求、经济性等；•符合国家有关方针、政策和现行的工程设计标准、规范；•总平面图、建筑设计图纸是否符合公司和政府的总体规划要求、是否符合项目的工艺要求。第二节设计管理14二、初步设计（一）初步设计文件应包括设计图纸、设计说明书、主要设备和材料表、工程投资概算、招标所需的技术文件等资料。投资规模在300万元及以上项目，可根据项目具体情况确定初步设计内容；投资规模在300万元以下的项目，初步设计可与施工图设计合并进行。（二）初步设计文件的审查设计单位完成初步设计后，提供设计审查资料，介绍设计依据、设计标准和投资费用情况。规模在300万以下的项目初步设计审查由项目建设单位牵头组织；规模在300万及以上的项目由项目管理部牵头组织研发部、财务管理部、运营管理部、审计部、公司有关领导参加对工程概算与工艺技术合理性进行审查，必要时可邀请外部专家参加。第二节设计管理15初步设计审查的主要内容•是否符合国家法律、法规和现行标准、规范；•审查初步设计内容是否完整；是否符合批准的项目立项书；•初步设计的深度应满足工程物资采购准备和施工准备、开展施工图设计的要求；•审定工艺流程、总平面布置、主要设备选型方案；•核定环境保护、劳动安全卫生、消防等设施配置是否符合要求；•审查设计概算与投资估算的差异性；•根据项目的具体情况确定是否需要进行项目后评价。后评价内容见本制度第十四节相关要求。初步设计完成后应编制《初步设计审查报告》第二节设计管理16三、施工图设计（一）设计交底项目建设单位负责组织施工承包方、监理单位人员、设计单位进行施工图设计交底，必要时可邀请公司研发部参加。施工图交底时应由设计单位形成会议纪要，建设单位审核，会议纪要作为项目施工的技术资料存档。（二）施工图会审施工图会审由项目建设单位自行组织。（三）施工图交底、会审通过后方可进行项目施工。第二节设计管理17四、设计变更的控制项目建设单位应严格控制设计变更的发生。如果确实需要发生设计变更，应按以下程序办理设计变更的审批手续：设计变更金额超过概算10%以上的，项目应重新申报项目审批手续，10%以内的按下列要求履行审批：单项变更金额不超过5万元的一般设计变更，由项目建设单位工程师、监理单位、项目经理审批。第二节设计管理18单项设计变更金额5万——20万元的一般设计变更，由项目建设单位分管副总审批。单项设计变更金额20万元——50万元的较大设计变更，由项目管理部组织审核，公司总工程师、财务总监审批。单项设计变更金额50万元以上的较大设计变更，由项目管理部组织审核，公司总工程师、财务总监、总经理审批。单项设计变更金额超过100万元的重大设计变更，应由公司组织专家论证会，邀请上级专业主管部门参加，公司审批后，报上级主管部门备案。第二节设计管理19一、工程项目招标的必要条件项目已获得立项批准；项目单位具备法人资格（或委托代理人资格）；资金来源已落实；有招标所需的技术资料。二、工程项目招标计划项目建设单位根据项目设计进度计划编制招标计划，依据招标计划编制工程实施进度计划；招标计划分为项目建设整体招标计划、月度招标计划三、工程项目招标原则在满足设计文件、工艺、性能、质量、进度等要求的前提下，合理低价者优先。相关规定按公司《招标管理制度》执行。第二节招标管理20四、合同签订的原则合同签订应按招标文件的约定和投标文件的响应程度签订。合同签订不得与招标文件约定有实质性的改变，但可以在招标文件约定的基础上进行细化分解，达到可操作的目的。有关合同管理按公司《经济合同管理制度》执行。不具备招标条件的采购，按公司采购管理相关制度执行。第三节招标管理21一、工程物资验收入库各类工程物资严格按照合同约定的质量标准进行验收，未达到标准的不予办理接收。物资进厂后，项目建设单位组织人员按合同的质量约定对进厂物资进行验收，关键设备以及进口设备验收时，需有供货方人员参加，验收合格后共同签字确认。未经验收或验收不合格的物资不得使用。验收资料包括装箱清单、说明书、合格证、质量检验证明、检验试验报告，产品质量证明资料必须真实、有效、完整且具有可追溯性。验收资料由项目建设单位妥善保管，竣工时转为工程资料归档。第四节物资管理22二、工程物资出库任何物资不得未入库先出库，不得无凭据（物资领料单）出库。工程物资需经项目建设单位的项目经理、部门经理批准后办理领用，保管员核对无误后发放并登记备案物资领用时应注明具体使用的车间、工序名称，以便对各项资产准确核算。三、项目建设单位应把住物资采购计划关，严格控制物资剩余量，避免造成工程完成后产生不必要的剩余物资。第四节物资管理23一、项目开工前，项目建设单位应完成涉及到的项目用地审批、报建审批相关手续。主要包括国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、环境影响评价批复、安全（预）评价批复，未办理以上相关手续的，项目建设单位不得开工建设。二、没有通过初步设计审查、概算审查的项目，项目建设单位不得开工建设。第五节开工前管理24第六节进度管理进度计划的划分总进度计划月进度计划施工进度计划25一、项目进度计划编制总进度计划编制项目建设单位负责编制项目总进度计划。项目总进度计划包括工程设计、招标、设备（材料）供应、施工准备、施工安装、生产准备及投料试车等阶段的主要控制性节点，并明确各阶段里程碑事件时间。月进度计划的编制项目建设单位负责根据批准后的项目总进度计划要求和本月具备开工条件的工程内容，编制的月进度计划。施工进度计划编制项目正式开工前，施工承包方负责编制施工进度计划。第六节进度管理26二、项目进度计划审批项目的总进度计划，•投资规模300万元以下项目由建设单位编制后提交项目管理部备案。•投资规模300万元及以上项目由建设单位编制后提交项目管理部审核、备案后，上报上级主管部门备案。月进度计划。月进度计划由项目建设单位编制后提交项目管理部备案。月进度计划作为项目进度检查、考核的依据。施工进度计划施工承包方编制的施工进度计划由项目建设单位和监理审批后、由项目建设单位备案，作为施工进度考核的依据第六节进度管理27三、项目总进度计划的调整投资规模300万元及以上项目总进度计划原则上不得调整。如确实需要进行调整，应按以下规定的程序办理审批手续，并及时调整其它进度计划：项目总进度计划延期1至3个月的，项目建设单位将调整后的总进度计划报项目管理部审核，公司审批后，由项目管理部上报主管部门备案。项目总进度计划延期3个月以上的，项目建设单位将调整后的总进度计划报项目管理部审核，公司审批后，由项目管理部上报主管部门审批。第六节进度管理28四、工程建设月报项目建设单位负责在每月25日前把上月项目进度完成情况（包括存在问题）及下月进度计划上报到项目管理部。上报内容见《工程建设项目月报》第六节进度管理29一、验收管理设备、材料进场后，由施工单位、项目建设单位和监理单位三方共同进行验收。验收包括：材料合格证、材质检测报告、设备合格证、说明书等相关资料的验收；数量、外观的验收；建筑工程用的水泥和钢筋应现场抽测送检；项目建设单位和监理单位负责质量的中间验收和隐蔽工程验收，验收要有验收记录；建筑物、构筑物的土建基槽验收、基础、主体工程验收应由项目建设单位组织监理单位、勘探、设计单位、政府质量监督部门共同验收；工艺简单的一般验收项目由项目建设单位、监理单位验收。第七节质量管理30二、项目建设单位质量管理任务成立质量管理机构，明确质量管理责任和责任人；项目建设单位在开工前，按照有关规定办理工程质量监督手续；进行工程质量检查，对发现的质量问题进行分析、总结，制定整改措施，以保证工程质量处于受控状态；做好设备、材料等进场前验收工作，应形成相应的验收记录；进行节点、过程验收和隐蔽工程验收。第七节质量管理31一、立项阶段的投资管理投资估算编制内容要齐全，不得有漏项、