关于开展岗位廉政风险防控管理工作的实施方案

晋建安党发[2011]11号关于开展岗位廉政风险防控管理工作的实施方案各党总支、直属党支部：为了进一步贯彻落实“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，扎实推进公司惩治和预防腐败体系建设，根据集团总公司党委的安排，在全公司开展岗位廉政风险防控管理工作，现结合公司的实际，制定本实施方案：一、总体要求以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照《集团总公司贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划〉的实施意见》的要求，以规范权力运行为主线，围绕“人、财、物、事”等方面权力的运行和监督制约，有针对性地制定和实施预警预防、思想教育、制度规范、监督制约、纠错处置等相应防控措施，逐步构建“岗位履职有标准，防控管理有措施，问责追究有依据”的廉政风险防控管理体系，为公司转型发展、跨越2发展提供有力的保证。二、工作内容各单位党政主要领导为本单位廉政风险防控管理体系建设的第一责任人，各单位党组织要认真组织推进岗位廉政风险防控管理体系建设，要按照各单位《党风廉政建设和反腐败工作任务分解》的目标责任，组织各业务部门、各施工项目认真分析重点领域、重要部门、重点岗位和关键环节的权力点，编制权力运行目录和业务流程，建立相应的防控制度和监督体系，形成具有山西安装特色的岗位廉政风险防控机制。1、查找岗位风险点突出重点领域、关键环节和重要岗位，通过“自己找、群众帮、领导提、组织审”等几个关键环节，全面深入查找公司、分公司领导班子、管理部门、施工项目等在生产经营管理环节中履行职责的风险点。一是查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找招投标、工程专业分包与结算、大宗物资采购、安全施工生产等重要环节，排查发生或可能发生的廉政风险。三是查找重要岗位人员在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。各单位科级以上领导人员、项目经理及有业务处置权人员要紧密结合自己所承担的岗位职责，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和工作环境等几个方面可能发生腐败行为的风险点，并认真填写《山西省工业设备安装公司岗位廉政风险点查找表》，并报本单位党组织严格审核把关。2、确定风险等级3围绕各环节查找的风险点，组织相关人员对查找到的岗位廉政风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度，及造成的后果进行等级分析评定，明确风险责任。容易造成严重违规违纪行为，严重失职、渎职，被组织处理、党纪政纪处分的并可能被司法机关追究刑事责任的定为一级；容易造成一般违规违纪行为，失职、渎职，可能受到内部责任追究、组织处理或党纪政纪处分的定为二级；容易造成轻微违规违纪行为，或虽未违规但对单位形象造成不良影响，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉谈话的定为三级。3、制定风险防范措施一是加强廉洁从业教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉洁从业意识。二是建立防控管理工作体系。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责，形成风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、预警及处罚等工作网络体系。三是推进制度建设。有针对性地制定决策、执行、监督、预警及处罚四个配套制度及申请决策表、执行反馈意见表、监督建议表、预警提示表，使风险防控管理更加严密有效。四是实施责任追究。依照公司《失职行为责任追究办法》、《领导人员问责暂行办法》对发生违规违纪违法行为实施处罚，追究责任人的责任。4、建立动态纠错制度建立岗位廉政风险防控管理动态纠错制度，定期或不定期地对权力运行中的风险点进行动态检查，及早发现问题，及时纠错、补救，有效防止风险发生。三、方法步骤4各单位、各部门要按照突出重点、整体推进、务求实效的总体要求，结合本单位、本部门的工作实际，合理安排，重点做好三个阶段工作：1、安排部署动员阶段（5月15日——5月20日）根据公司实际，召开动员会和研讨会，认真部署工作。各单位要按照公司的实施方案，紧密结合实际，建立组织领导机构和专门工作机构，认真开展工作。2、进行风险排查阶段（5月21日——7月15日）一是个人自查（5月21日—5月31日）。结合岗位职责、工作标准、工作流程及《党风廉政建设和反腐败工作任务分解》中的目标责任，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的风险点和监管风险点，并认真填写《公司岗位廉政风险点查找表》。二是部门评查（6月1日—6月15日）。在个人自查的基础上，结合工作实际，按照各单位党风廉政建设目标责任，各分管领导组织所负责业务部门的干部职工广泛讨论评议，评查出切合实际的各部室、各岗位的风险点，填写《公司权力运行目录》。三是评估审查（6月16日—6月30日）。在个人自查、单位评查的基础上，一是由各单位分管领导对所分管的部门，岗位风险点提出补充完善审查意见，二是由各单位风险防控管理领导组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防范措施、预警和处罚进行最后评估，确定风险等级，汇总编制权力运行目录和业务流程，建立相应的防控制度和监督体系，填写《岗位廉政风险点汇总表》及《岗位廉政风险排查防控监督登记表》，并报公司纪委备案。5四是风险提示（7月1日—7月15日）。各单位对风险防控管理领导组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，进行公示，便于职工监督。3、完善防控机制阶段（7月15日—10月15日）针对各岗位摸查出的廉政风险点，通过梳理岗位职权，规范程序，健全相关制度，促进决定权、执行权、管理权规范运行，使权力的取得有据、配置科学、运行公开、行使合规、监督到位。要认真查找工作中存在的问题与不足，及时总结经验，不断完善岗位廉政风险防控管理体系。四、组织机构为进一步加强公司岗位廉政风险防控管理工作的组织领导，确保防控管理工作扎实有效地开展，经研究，成立山西省工业设备安装公司岗位廉政风险防控管理工作领导组，成员名单如下：组长：徐国华陈玉生副组长：武志良史林雄常家英成员：邢树克赵晓强宋连柱王飞强爱民马锦辉领导小组办公室设在公司纪委，由邢树克同志任办公室主任。联系人：强爱民联系电话：7044422五、工作要求1、加强组织领导各单位要把开展岗位廉政风险防控管理工作作为一项重要的政治任务，列入党政领导班子重要议事日程，周密部署，认真实施。单位党政领导班子要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双6责”，带头抓好自身和分管工作的风险防范管理工作，带头查找风险，认真组织实施，带头落实防控措施，认真完成好每一阶段工作任务。2、落实工作责任各单位党政主要领导要负总责、亲自抓，分管领导要具体抓；公司党委、纪委将组织检查组对此项工作进行专项监督检查。各单位要指定专人负责，根据工作进展情况，按阶段进行书面总结上报，确保此项工作顺利进行。3、注重工作实效各单位严格按照本方案的拟定的步骤稳步推进，认真完成每一阶段工作任务，做好各阶段各环节的衔接，逐步构建符合自身实际的岗位廉政风险防控机制，为企业的发展营造风清气正的良好环境。附件：1、山西省工设备安装公司岗位廉政风险点查找表2、山西省工设备安装公司权力运行目录3、山西省工设备安装公司岗位廉政风险点汇总表4、山西省工设备安装公司岗位廉政风险排查防控监督登记表二Ο一一年五月十二日抄报：集团总公司党委、纪委抄送：公司领导、各实体单位、机关各部门7附表1：山西省工业设备安装公司岗位廉政风险点查找表单位：填报日期：年月日姓名岗位职务岗位主要职责1、2、3、………岗位潜在廉政风险点风险等级1、2、3、………廉政风险防控措施1、2、3、………廉政风险防范承诺1、2、3、………注：本表一式两份，一份公示，一份存档。8附表2：山西省工业设备安装公司权力运行目录单位：填报日期：年月日序号潜在廉政风险点风险等级备注9附表3：山西省工业设备安装公司岗位廉政风险点汇总表单位：（盖章）填报日期：年月日姓名岗位职务岗位主要职责岗位潜在风险点风险等级廉政风险防控措施1、2、………1、1、2、………2、………1、2、………1、1、2、………2、………1、1、2、………2、………10附表4：山西省工业设备安装公司岗位廉政风险排查防控监督登记表单位：（盖章）填报日期：年月日关键岗位重点环节权力运行及业务流程廉政风险点及主要表现形式已有及新建的监督防控措施信访举报、诫勉谈话、责任追究、案件查办的承办部门责任人分管领导