第五章项目的采购与招投标

第五章项目的采购与招投标5.1概述5.2项目采购规划5.3项目采购的基本模式5.4项目招标程序和内容5.5项目的投标条件和一般程序5.6开标、评标与决标签约5.1概述采购:从项目系统外部获得货物、土建工程和服务(产品)的完整的采办过程.工程项目采购（土建工程采购）是通过招标或其他商定的方式选择工程承包单位及其相关的服务．工程项目招标投标的概念招标是指项目建设单位将工程项目的内容和要求以文件形式表明，招引项目承包单位来报价（投标),经比较，选择理想承包单位并达成协议的活动．一般包括：较低的价格,先进的技术,优良的质量和较短的工期．投标是指承包商向招标单位提出承包该工程项目的价格和条件，供招标单位选择以获得承包权的活动．招标单位又叫发包单位，中标单位又叫投标单位或承包单位．招标投标适用范围包括：项目的前期阶段（可行性研究项目评估等）建设阶段（勘察设计，工程施工，技术培训，试生产）等各阶段．５.２项目采购规划１．采购规划：是确定怎样从组织以外采购物资和服务，最好地满足日常需求或项目需要的过程．２．内容：在采购市场研究和采购组织内部分析的基础上确定是否采购、采购什么、采购多少、何时采购及怎样采购等问题．2、采购规划的依据（1）范围说明（项目需求等资料）（2）项目最终成果说明（采购技术问题）（3）采购活动所需的资源（项目管理班子参与采购）（4）市场状况（5）其他计划结果（6）制约条件及基本假设３．采购规划的技术工具（１）利用平衡点分析法进行外购或自制选择（２）运用总成本最低的原则进行短期租赁或长期租赁选择（３）采购专家介入４．采购规划的结果（１）采购管理计划（２）要求说明５.３采购的模式与方式１．采购模式（１）集中采购：整个项目所有的或大部分的采购活动在某一处集中处理．优点：能够集中需求，形成批量采购，取得规模效益．有利于培养专业的采购队伍和专业技能的发展，确保采购质量．减少重复采购，降低采购成本；有利于贯彻落实采购政策，减少采购管理的重复设置．（２）分散采购模式：是指将采购工作分散给各需要部门分别处理．优点：能与供应商直接沟通，有更强的顾客导向，能满足采购单位及时性和多样性的需求．缺点：无法产生规模效益，易出现重复采购，不利于监督管理．（３）混合采购模式（分散集中化采购模式）：是指有些采购活动在企业总部进行，同时主要的相关部门或项目也进行采购（主要用于非常大的项目）．２．项目采购方式（１）公开竞争性招标．公开竞争性招标是由招标单位通过报刊、广播、电视、网络等媒体工具发布招标信息；凡对该招标项目感兴趣又符合招标条件的法人，都可以向招标单位提交意向书，由招标单位进行资格审查，核准后购买招标文件核准后参与投标．（２）有限竞争性招标（邀请招标）。（3）询价采购。比价方式，习惯称为：“货比三家”。（项目小，采购量少，价值较小的采购）（４）直接采购。特殊情况下，直接委托采购．５.４项目招标１.工程项目招标投标的基本特征（１）平等性（２）竞争性．这是招标投标的核心．（３）开放性．透明度２.工程项目招标的条件与方式（１）招标单位应具备的条件具有与招标工程规模相适应的技术，经济，管理人员具有组织编制招标文件的能力．具有审查投标单位投标资格的能力．具有组织开标，评标，定标的能力．（２）招标工程项目应具备的条件项目已经正式列入投资计划，或已报政府备案已向招标投标管理机构办理登记；项目概算已经批准，招标范围资金已经落实．工程项目用地使用权已经依法取得；招标的其他条件已经具备．招标项目所需要的有关文件及技术资料已具备，并经过审批．（３）工程项目招标的方式公开招标－－发布招标信息－－受理投标申请－－确定投标单位名单－－发出招标文件邀请招标－－近期承担过类似工程项目，工程经验比较丰富；－－企业信誉较好－－对本项目有足够的管理组织能力；－－对本项目的承担有足够的技术力量和生产能力保证；－－投标企业的业务，财务状况良好．协商议标－－对于有保密性要求或专业性，技术性要求较高的特殊性工程，不适合采用公开招标和邀请招标的工程项目，经招标投标管理机构审查同意，可以进行协商议标．两段招标－－两段招标是将公开招标和邀请招标结合起来的招标方式．首先以公开招标的方式广泛吸引投标者，然后对投标者进行资格预审，从中邀请三家以上的投标者，进行详细报价，开标，评标．－－适用于技术复杂的大型招标项目．国际招标（ICB)３.工程项目招标的一般程序（１）招标准备阶段项目招标报审,组建评标委员会,发布公告,分发招标文件,接受投标文件.(2)投标准备阶段提交投标意向,提交资格证明材料,投标提问,参加现场勘察,编写标书,提交投标文件.（３）开标评标阶段按照招标文件规定的时间、地点，由招标投标方派代表并有公证人在场的情况下，当众开标。（４）决标签约阶段：评委会评出一、二名报招标单位确认，按要求签发《中标通知书》。４．工程项目招标（1）招标工作班子的组建1）有建设单位的法人代表或其委托的代理人；2）有与工程规模相适应的技术、预算、财务和工程管理人员；3）有对投标企业进行资格评审的能力不具有上述条件的建设单位，可以委托招标公司或咨询服务公司代理招标工作。大型、重要的招标项目一般由主管部门、招标单位、设计单位、建设银行或投资单位及有关专家组成招标领导小组。（2）招标程序项目招标报审编制招标文件和标底发布招标公告投标资格预审招标文件答疑接受投标文件开标询标评标、决标签发中标通知书组建招标班子组成评标委员会申请公证收回未中标单位的招标文件（3）编制招标文件和标底1)招标文件内容招标邀请书，招标人须知；合同的通用条款、专用条款；业主对货物、工程与服务方面的要求一览表（表格）、技术规格（规范）、图纸；投标书格式、资格审查需要的报表、工程量清单、报价一览表、投标保证金格式及其它补充资料表．双方签署的协议书格式，履约保证金格式，预付款保函格式等．、2)编制标底又称标底价.是招标人对招标项目所需费用的自我测算的期望值,它是评定投标价合理性,可行性的重要依据,也是衡量招标投标活动经济效果的依据.包括：项目成本、投标者合理的利润、风险系数。标底应具有:合理性,公正性,真实性和可行性（4）发布招标公告（5）投标者资格预审内容包括：法人地位、信誉、财务状况、技术资格、项目实施经验（6）组织现场勘察和文件答疑包括接受投标文件（7）开标、评标、定标、签订合同1)开标主持单位：招标单位参加开标仪式的单位：投标单位建设单位上级主管当地计划部门、经办银行、监理单位、公证机关等开标方式：当众打开标箱，由公证人员检查并确认标书密封完好，封套书写符合规定，没有其他字样和标记即为合格。然后由工作人员逐一开封，宣读其中主要内容，并在预先准备好的表册上逐一登记，表册内容包括：投标单位、总标价、总工期、三材用量、附加条件和补充声明等内容。并按报价金额大小排序。非公开开标就是不进行公开的开标，而是在内部开标。然后分别面谈，最后确定中标单位。2）评标评标的步骤：初评。行政性评审也称初评。筛选出符合最低要求标准的合格标书，淘汰不合格的标书。考虑：第一，投标书的有效性；第二，投标书的完整性；第三，投标书与招标文件的一致性；第四，报价计算的正确性。如果总价与单价不一致，以单价为准，得出准确的总价后按报价高低顺序排列。如果单价有明显的小数点错误，应以总价为准，澄清时请投标单位改正。如果数字与文字不一致时，以文字为准；副本与正本不符时，以正本为准。技术评审。内容包括：施工总体布置、施工进度计划、施工方法及技术措施、投标文件建议。商务评审。报价的合理性、可靠性，并和标底对比，考虑风险。评标方法计算综合评价法把投标报价、建设工期、企业信誉、施工经验等评标因素定量化，采用相对参数，设计出综合评价指标体系。计分评选法一般考虑六个方面的因素，即标价、企业素质、主要施工机械设备、施工组织计划、商业信誉和附加优惠条件。P=Q+s+m+n+(B-b)×200/BP----最后评定分数；Q----标价基数，一般取40-70分；B----标底价；b----分析报价=报价-优惠条件折算价；S----投标单位素质得分，一般取10-25分；m---投标单位的信誉，一般10-25分；N---投标单位的施工经验，一般10-25分。(B-b)×200/B是指当报价高于或低于标底1%时，加上或减去2分。评审报告-----最终结果是推荐中标单位。3）定标、签订合同建设单位一般选择2-3家，就有关问题分别与其详细面谈，最终确定中标单位。5.５工程项目投标1.投标的程序（1）投标准备工作信息收集与整理投标资格预审资料(2)研究招标文件（３）调查投标环境社会经济条件自然条件施工场地条件（４）确定投标策略（５）施工组织设计或施工方案（６）报价（７）编制及投送标书投标书、标书情况汇总表、密封签必须有法人单位公章、法定代表人或其委托代理人的印鉴．在规定的时间内将标书送达招标文件指定地点．３.标价的计算与确定（１）标价的计算依据项目标底：按定额编制，代表行业的平均水平．投标价：是企业自定的价格，反映企业的管理水平，装备能力，技术力量，劳动效率和技术措施等．计算标价的依据：招标文件；施工图纸和工程量清单；现行的预算价格、单位估价表、取费标准，材料预算价格；施工组织设计与施工方案；施工现场条件；影响报价的市场信息及企业内部相关因素．（２）标价的费用组成直接工程费、间接费、利润、税金、其他费用和不可预见费等．（３）标价的计算与确定计算工程预算造价分析各项技术经济指标考虑报价技巧与策略，确定标价４投标策略（１）投标方法的选择１）成本报价法完全成本报价法应具备条件：业主招标文件和评标方法中没有标底“±”值允许范围有效的标的规定；施工企业自己在各建筑行业、各工程项目、各种施工方法的工、料、机定额，或定额水平．掌握各种规格、各种价格和货源地，以及当前市场价格，并预测其动态变化．要掌握各类机械设备台班实际成本和产量定额．要掌握工料机以外的各种实际数及其比率关系，并能合理分摊到各工程项目中和测算其动态．２）风险决策法具备的条件：决策目标明确；具有两个以上的可行方案；存在着两个以上的不以决策者主观意志为转移的自然状态；已知不同方案在自然状态下的损益值；已知各种自然状态下发生的概率．（２）投标的技巧条件是确保工程质量和工期．１）开标前的投标技巧不平衡报价是指在总价基本确定的前提下，如何调整项目和各个子项的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获取较好的经济效益．－－对能早期结帐收回工程款的项目的单价可以报以较高价，以利于资金周转；对后期项目可以适当降低．－－估计今后工程量可能增加的项目，单价可提高；反之单价可降低．－－图纸内容不明确或有错误的，估计修改后工程量可能会增加的，可提高单价，反之，可降低单价．－－没有工程量而只需填报单价的项目，其单价可抬高．－－对于暂定项目，估计其实施的可能性大的，可抬高单价，反之，降低单价．零星用工（计日工）－－可抬高单价．不属于承包总价．多方案报价法－－即准备两个报价．突然袭击法－－为迷惑对方，有意泄露一点假情报，准备报高价，到了投标截止之前几小时，突然到投标站压低投标报价．低投标价夺标法联保法２）开标后的投标技巧开标后，利用议标谈判，施展竞争手段，从而改变自己原投标中的不利因素，以增加中标的机会．－－降低投标价－－补充投标优惠条件（３）投标报价策略１）免担风险，增大报价２）活口报价３）多方案报价４）薄利保本报价５）亏损报价６）合理化建议THANKS!