目标,指标及管理方案控制程序

□受控本□非受控本编号：现行版本B湖北省电力勘测设计院标准QB/42-204-2009目标、指标及管理方案控制程序2009-05-18发布2009-05-28实施湖北省电力勘测设计院发布I目次前言1范围2规范性引用文件3术语和定义4职责5管理内容与要求6相关文件7记录8管理流程图附录A（规范性附录）目标、指标总表附录B（规范性附录）部门目标指标实施表附录C（规范性附录）环境/职业健康安全管理方案II前言为对目标、指标及管理方案制定、实施、跟踪和检查作出规定，确保院质量、环境和职业健康安全目标的实现，特制定本程序文件。本文件根据GB/T19001-2008标准“5.4.1质量目标”、GB/T24001-2004标准“4.3.3.目标、指标和方案”和GB/T28001-2001标准“4.3.3.目标、4.3.4职业健康安全管理方案”的要求编制，是管理手册的支持性文件。本文件附录A~C为规范性附录，分别规定了“目标指标总表”、“部门目标指标实施表”、“环境/职业健康安全管理方案”的格式。本程序文件由质量管理部提出、归口和解释。本程序文件主要起草人：黄定寅、朱自立本程序文件审核人：候帮早本程序文件批准人：刘会武本程序是本院第2次发布本程序现行修订状态：B/01目标、指标及管理方案控制程序QB/42-204-2009B版修改码：01范围本文件适用于实现院质量、环境和职业健康安全目标所涉及的部门、人员和活动。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19001-2008质量管理体系要求GB/T24001-2004环境管理体系要求及使用指南GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范QB/42-101-2009质量、环境、职业健康安全管理手册3术语和定义3.1目标组织在质量、环境、职业健康安全绩效方面所要达到的目的。3.2指标直接来源于目标，或为实现目标所需规定并满足的具体表现（行为）要求，如可行应予量化。3.3管理方案旨在实现目标和指标的专门的活动计划措施。4职责4.1院长其职责包括：a）批准院中长期和年度质量、职业健康安全和环境目标；b）确保实现质量、职业健康安全和环境目标所需要的资源。4.2管理者代表其职责包括：a）负责组织目标、指标、管理方案的制定和监督实施；批准院年度管理方案；b）负责向最高管理者报告年度目标、指标和管理方案完成情况。QB/42-204-2009B版修改码：024.3分管院长/总工参加目标、指标、管理方案及管理方案修改的评审。4.4质量管理部负责制定院年度质量、环境、职业健康安全指标、目标及管理方案，经院长批准后下达实施。批准各部门分解的质量目标展开表，环境、职业健康安全目标、指标及管理方案，跟踪检查各部门目标、指标及管理方案完成实施情况。协助有关部门制定措施、编制管理方案和组织对管理方案的评审。4.5院长工作部协助质量管理部对各部门环境目标、指标及管理方案实施情况进行监督、检查及考核，并根据检查情况提出修改建议。4.6工会协助质量管理部对各部门职业健康安全目标、指标及管理方案实施情况进行监督、检查及考核，并根据检查情况提出修改建议。4.7财务结算中心负责管理方案所需资金的落实、使用过程中的管理和最终结算。4.8各有关部门、分公司根据院年度质量、环境和职业健康安全目标或指标，对本部门、分公司的目标、指标进行分解和进一步细化，制定措施/管理方案，并实施自查，定期评价完成情况，报质量管理部。4.9设总/勘测负责人/项目经理负责工程项目的目标、指标和管理方案的具体编制和实施。5管理内容与要求5.1策划5.1.1目标、指标的策划包括：a)目标、指标从属于管理方针，是在管理方针所提供框架下展开；目标、指标必须与管理方针的承诺相一致，并在各相关职能和层次上进行展开和量化，使全体员工都能把目标、指标转化为各自的工作任务；b)院中长期目标、指标写入管理手册。院年度目标、指标是实现中长期目标、指标的保证，应每年制定并对实施完成情况进行评价；c)目标、指标应包括满足产品要求、法律法规和其他要求，并应是可测量的；目标、指标展开时应注意各部门之间的配合和协调关系，各部门目标、指标应高于院目标、指标。QB/42-204-2009B版修改码：03d）在制订目标、指标时，应考虑技术上的可行性和本企业的现有经济水平；e)工程项目的目标、指标，应体现工程设计产品质量特性（如工程的功能性、安全性、可靠性、时间性等），以技术经济指标表述；f)管理部门的目标、指标，除质量、环境和安全的要求外，应着重工作质量和服务特性，如服务的时效性、工作的准确性，服务的情感性等。5.1.2规定目标、指标的内容主要是：a)HBEDI质量、环境和职业健康安全管理目标；b)有关法律法规和其它要求及相关方的要求；c)确认的职业健康安全重大风险、重要环境因素；d)对产品/服务质量、顾客满意、合理利用资源、预防污染、环境保护、关注职业健康安全、改善工作条件的方面的承诺；e)技术可行、经济合理和管理适应，并尽可能量化；5.2实施5.2.1目标、指标的制定与分解包括：a）管理体系建立之初，由管理者代表根据初始状态评审结果组织制定院中长期管理目标、指标，报院长审批。b)每年年初质量管理部根据院中长期质量目标和上年度质量目标完成情况，在年度质量管理工作计划中提出院本年度质量目标，经院长批准后下达实施。c)质量管理部每年年初根据院中长期职业健康安全和环境管理目标，结合院重大风险因素清单和重要环境因素清单，分别制定院年度职业健康安全和环境目标、指标，并分别填写“目标指标总表”（附录A），经院长批准后下达实施。d)根据院年度质量、职业健康安全和环境目标和指标，各部门分解制定本部门的年度质量、职业健康安全和环境目标和指标，并分别填写“部门目标指标实施表”（附录B），报质量管理部批准后实施。e)工程项目的目标、指标由设总/勘测负责人结合工程的具体情况，在工程项目设计计划/勘测大纲中列出，并以技术经济指标表述，尽可能细化、量化，以便于测量。5.2.2管理方案的编制5.2.2.1结合院年度重要环境因素/重大危险源清单，质量管理部制定院年度环境/职业健康安全管理方案，格式见附录C，经管理者代表批准后实施。QB/42-204-2009B版修改码：045.2.2.2需要时，有关部门可根据分解的部门目标、指标，结合本部门年度重要环境因素/重大危险源清单，制定部门环境/职业健康安全管理方案，经部门负责人审核后报质量管理部批准后实施。5.2.2.3管理方案的内容a）重要环境因素或重大危险因素及涉及的场所；b）管理方案需实现的目标和指标；c）管理方案的实施措施；d）执行责任部门、责任人；e）制定日期和计划完成期限；f）管理方案的经费预算。5.2.2.4目标、指标和管理方案制定后，通过发文、会议等形式对院目标、指标和管理方案进行宣贯，确保员工清楚本部门的目标、指标和管理方案，并付诸实施。5.2.3目标、指标和管理方案的评审和修改a)当有新的开发活动，或原有活动、过程、设备或原材料发生重大变化时，应对目标、指标和管理方案进行及时评审或修改；b)当法律、法规有新的变更或相关方提出新的要求时，经评审可进行修改；c)在具体实施过程中发现新的问题时，经评审可进行修改；d)修改后的年度目标、指标和管理方案，经院长/管理者代表批准后实施；e)院中长期目标、指标的变更或修订必须经管理者代表审查，院长批准。院长认为必要时，可把目标、指标和管理方案纳入本院年度工作目标进行统一管理。5.2.4目标、指标和管理方案的实施和监督a)对本部门的目标、指标和措施/管理方案各部门负责按计划组织实施和跟踪检查；b)利用质量分析、内审、过程的监视和测量等活动，质量管理部进行跟踪检查制定的质量目标措施实施情况，并填写中的“完成情况”栏；c)工程项目的目标、指标的实施由设总负责，分管总工负责监督和检查落实；d)院年度职业健康安全和环境因素管理目标、指标及措施/管理方案由工会和院长工作部协助质量管理部组织实施；e)利用环境和安全绩效监视和测量，院长工作部和工会协助质量管理部负责不定期的对各部门环境和职业健康安全目标、指标和措施/管理方案的实施情况进行检查，跟踪目标、指标和措施/管理方案的实施，执行《环境和绩安全效监测控制程序》（QB/42-223-2009）；f)检查中发现的不符合执行《事件、不合格控制程序》（QB/42-215-2009）。QB/42-204-2009B版修改码：055.3检查控制如下：a）各分公司、各部门毎半年对本部门的目标指标实施情况进行自检一次，做好统计分析；b）质量管理部利用质量分析、内审、过程的监视和测量等活动，跟踪检查质量目标指标的实施情况，并填写“部门目标指标实施表”（附录B），中的“完成情况”栏；c）质量管理部利用环境和安全绩效监视和测量，不定期的对各部门环境和职业健康安全目标、指标和管理方案的实施情况进行检查，执行《环境和绩安全效监测控制程序》（QB/42-223-2009）；d）检查中发现的不符合，执行《纠正措施和预防措施控制程序》（QB/42-216-2009）。5.4改进控制要点如下：a）对目标指标进行动态管理。由管理者代表不定期组织对院目标指标进行评审，最高管理层和有关人员参加。评审目标指标和管理方案的适宜性和有效性。原则上，每年更新一次院目标指标。b）有新的开发活动，或原有活动、过程、设备或原材料发生重大变化时，应对目标、指标和管理方案及时进行评审，必要时进行修改；c）修改后的年度目标、指标和管理方案，经院长批准后实施；d）每年年终，各部门负责对本部门年度目标、指标和管理方案的完成情况进行统计分析和评价，提交报告，报质量管理部。e）质量管理部组织对各部门质量、职业健康安全和环境目标指标和管理方案的实施情况进行考核，并进行评价，将目标、指标的完成情况与院年度目标、指标进行对比分析，提出实施报告及改进建议，经管理者代表审定，提交院管理评审。6相关文件QB/42-215-2009事件、不合格控制程序QB/42-216-2009纠正措施和预防措施控制程序QB/42-223-2009环境和安全绩效监测控制程序7记录本程序适用的记录如下：附录附录类别记录名称保存地点保存期限A规范性附录目标指标总表质量管理部三年B规范性附录部门目标指标实施表质量管理部三年C规范性附录环境/职业健康安全管理方案各部、分公司三年QB/42-204-2009B版修改码：068管理流程图策划选择目标形式实施制定目标考核办法院目标分解可测量（定量、定性）考虑技术、经营、财务条件中长期规划目标目标指标要求年度生产经营计划目标重大安健环风险因素勘测设计工程特性在院方针框架下制定目标指标（质量管理部）策划目标指标的制订原则、确定目标指标的内容遵守法律法规承诺技术经济承包责任制目标依据重大安健环风险因素管理方案目标的技术组织措施污染预防承诺持续改进承诺时间进度、职责、投资分公司目标班组目标勘测设计项目目标考核机制、奖罚条件分公司自检、质管部抽检检查改进目标指标考核定期评审目标指标的适宜性目标指标动态管理、评价每年更新一次目标指标保持记录依据考核办法附录A（规范性附录）QB/42-204-2009B版修改码：07目标指标总表编号：204A-目标目标项目名称指标值责任部门责任部门完成情况质量目标职业健康安全目标环境目标批准：编制：日期：附录B（规范性附录）QB/42-204-2009B版修改码：08部门目标指标实施表编号：204B-序号目标内容目标值实施措施责任落实完成情况完成时间责任人批准：审核：编制：日期：附录C（规范性附录）QB/42-204-2009B版修改码：09环境/职业健康安全管理方案编号：204C-管理方案名称目标指标主要目的项目主管部门项目负责人项目相关部门项目财务预算主要技术方案及技术措施