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14.23政府的产业规制第二课麻省理工学院&剑桥大学提纲l定义l完全竞争和经济剩余l垄断与无谓损失l自然垄断lX－无效率l对垄断福利损失的估计l技术变迁和竞争l专利权与著作权效率与技术进步l经济规制能够促进效率与技术的进步。l效率是与现有资源和技术的使用最优化相联系的。l技术进步能促进资源的配置以发展新技术。l效率是静态的，技术进步是动态的。不同的市场结构类型对效率和技术进步的影响是不一样的。完全竞争假设l消费者拥有完全信息。l生产者获得相似的非递增规模技术报酬。l消费者在给定的预算约束内追求个人偏好最大化。l生产者在给定的生产函数下追求利润最大化。l所有当事人的规模与市场规模相比都很小，因此不存在外部性问题。l实现了竞争均衡。完全竞争的均衡特征l帕累托效率（Paretoefficiency）－如果没有其它的均衡能不损害至少一个消费者的利益，那么现有的这种均衡就是帕累托有效。l价格＝边际成本l所有企业都是价格接受者。l市场上没有超额利润。l在现实生活中，经济规制一般集中于完全竞争假设不存在的产业。l经济规制的目标通常是刺激市场呈现完全竞争的特征。图1－市场供给与需求消费者剩余（CS）（CBD部分）=市场产品对消费者的价值生产者剩余（PS）（ABD部分）＝市场产品对生产者的价值图2－垄断和无谓损失计算垄断和竞争的社会剩余l需求函数，Q＝100－Pl边际成本和平均成本，MC=AC=20l垄断均衡：Pm＝60美元，Qm＝40，l竞争均衡：Pc＝20美元，Qc＝80，l垄断条件下：－总剩余：APcCB＝2400美元－消费者剩余：APmB＝800美元；生产者剩余：PmPcCB＝1600美元l竞争条件下：－总剩余：APcD＝3200美元－消费者剩余:APcD＝3200美元；生产者剩余：PmPcCB＝0美元社会权重的作用l社会决策通常不以生产者和消费者剩余之和的最大化为依据。l不同的消费者群体和生产者群体（和政府）其社会权重不同。l以对娱乐场所的规制为例，放松对娱乐场所的规制可能影响那些支付不了赌博的人，和那些能影响消费者剩余的富人。但另一方面，也有可能通过增加娱乐场所的收益率来提高生产者剩余。图3－自然垄断自然垄断产业如何改善社会福利l政府公有制，例如，USPSl价格规制，例如，电力事业l特许经营权，例如，有线电视l引进竞争，例如，电话产业其它存在无谓损失的市场结构类型l买方垄断－市场中消费者数量唯一时，它是市场价格和购买数量的唯一决定者。l寡头－是介于完全竞争和垄断之间的一种市场组织，市场中只有少数几个卖者，它们有一定的能力提高价格和降低产量。l买方寡头垄断－市场上只有少数买者，促使降低产品价格和购买数量。l与经济规制机构相比，反托拉斯机构更关注寡头和买方寡头垄断，以及它们对市场的观察与控制程度。图4－垄断竞争图5－价格控制和价格支持图6－税收和补助图7－进口关税和配额垄断的无谓损失21（P*-Pc）（Qc－Q*）＝21ηd2P*Q*P*=实际价格Q*＝实际数量η＝需求的价格弹性d＝价格和成本的差额l哈伯格（1954年）使用产业收入和利润来估算价格和成本的差额dl并假设η＝1l得到DWL仅占GNP的1％。垄断的无谓损失MCPP-**=η(=d1)将上式用哈伯格公式代替，得到：DWL≅21(**PMCP-)P*Q*=21(P*-MC)Q*=21Ⅱ*lCowling和Mueller（1978）。l考察1963－66年724家美国企业的资料。l估算DWL占GDP的4％。l如果包含“寻租”行为，则所占比例更高。X－无效率lX－无效率（勒伯斯坦Leibestein，1966年），是指企业的生产成本没有实现最小化，导致企业内部资源配置效率降低，这种状态被称为X-无效率。l企业内部缺乏竞争和最小成本激励机制，就会导致X－无效率。l垄断企业更容易产生这种无效率。l这就是为什么规制放松受到支持的原因，因为上升的X－无效率高于垄断企业的长期静态成本效率。技术进步l熊彼特（Schumpeter）曾提出一个著名论断：垄断有利于创新，因为垄断竞争鼓励创新投资。l研究和发展的支出采取不同的形式，包括不同的阶段：－基础和应用研究－发明－发展－扩散图8技术变迁和竞争模型分析l早期的高创新成本带来高收益。l私人企业的创新收益与竞争者的数量是负相关的（V1到V5），因为当市场上的竞争者增多，会加剧对手之间模仿的速度和激烈程度。l这也意味着，过多的竞争通过消除投资动机以完全遏制创新。l因此规制的一个目标就是保持创新激励，和奖励创新者。规制手段的创新l专利权－企业（由政府授权）在有限的时期内，拥有某项发明的垄断使用权。短期内能增加生产者剩余。l著作权－著作权的所有者在一段时期内，有权从知识产权的再生产中获利。短期内也同样能增加生产者剩余。l短期内这些安排对消费者剩余的影响是不确定的。即使创新成本巨大，消费者也可能很快从更多的创新中获益。结论l无谓损失的存在使短期静态效率与垄断可能负相关。l当垄断与更好的创新投资激励相联系时，技术进步从垄断中获益。l规制需要包括社会对消费者剩余和生产者剩余之间最优权衡的决策，这两者是以明确的或不明确的社会权重为基础。下一课l复习《寡头和合谋》。l阅读VVH第五章（至122页）。