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建设工程监理概论中国海洋大学培训中心2007年6月第五章建设工程监理组织考试内容了解：组织和组织结构；组织设计。熟悉：建设工程组织管理模式；组织协调的范围、层次、工作内容和方法。掌握：建设工程监理模式；监理实施原则和程序；建立项目监理机构的步骤；项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工。第一节组织的基本原理一、组织和组织结构（了解）（一）组织所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。它含有三层意思：(1)目标是组织存在的前提；(2)没有分工与协作就不是组织；(3)没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。组织的特点：组织不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代。但是，组织可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。（二）组织结构组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。以下几种提法反映了组织结构的基本内涵：(1)确定正式关系与职责的形式；(2)向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式；(3)协调各个分离活动和任务的方式；(4)组织中权力、地位和等级关系。二、组织设计（了解）组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程，组织设计有以下要点：(1)组织设计是管理者在系统中建立最有效相互关系的一种合理化的、有意识的过程；(2)该过程既要考虑系统的外部要素，又要考虑系统的内部要素；(3)组织设计的结果是形成组织结构。(一)组织构成因素组织构成一般是上小下大的形式，由管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素组成。各因素是密切相关、相互制约的。1．管理层次管理层次是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。管理层次可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层。决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划，协调层的任务主要是参谋、咨询职能，操作层的任务是从事操作和完成具体任务，2．管理跨度管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。3．管理部门4．管理职能组织设计确定各部门的职能，应使纵向的领导、检查、指挥灵活，达到指令传递快、信息反馈及时；使横向各部门间相互联系、协调一致，使各部门有职有责、尽职尽责。(二)组织设计原则项目监理机构的组织设计一般需考虑以下几项基本原则：1．集权与分权统一的原则在任何组织中都不存在绝对的集权和分权。在项目监理机构设计中，所谓集权，就是总监理工程师掌握所有监理大权，各专业监理工程师只是其命令的执行者；所谓分权，是指各专业监理工程师在各自管理的范围内有足够的决策权，总监理工程师主要起协调作用。2．专业分工与协作统一的原则对于项目监理机构来说，分工就是将监理目标，特别是投资控制、进度控制、质量控制三大目标分成各部门以及各监理工作人员的目标、任务，明确干什么、怎么干。3．管理跨度与管理层次统一的原则在组织机构的设计过程中，管理跨度与管理层次成反比例关系。应该在通盘考虑影响管理跨度的各种因素后，在实际运用中根据具体情况确定管理层次。4．权责一致的原则在项目监理机构中应明确划分职责、权力范围，做到责任和权力相一致。5．才职相称的原则做到才职相称，人尽其才，才得其用，用得其所。6．经济效率原则应组合成最适宜的结构形式，实行最有效的内部协调，使事情办得简洁而正确，减少重复和扯皮。7．弹性原则组织机构既要有相对的稳定性，不要总是轻易变动，又要随组织内部和外部条件的变化，根据长远目标作出相应的调整与变化，使组织机构具有一定的适应性。三、组织机构活动基本原理(一)要素有用性原理运用要素有用性原理，首先应看到人力、物力、财力等因素在组织活动中的有用性，充分发挥各要素的作用，还要具体分析各要素的特殊性，以便充分发挥每一要素的作用。(二)动态相关性原理一加一可以等于二，也可以大于二，还可以小于二。整体效应不等于其各局部效应的简单相加，这就是动态相关性原理。组织管理者的重要任务就在于使组织机构活动的整体效应大于其局部效应之和，否则，组织就失去了存在的意义。(三)主观能动性原理人是生产力中最活跃的因素，组织管理者的重要任务就是要把人的主观能动性发挥出来。(四)规律效应性原理规律与效应的关系非常密切，一个成功的管理者懂得只有努力揭示规律，才有取得效应的可能，而要取得好的效应，就要主动研究规律，坚决按规律办事。第二节建设工程组织管理基本模式（熟悉）一、平行承发包模式（一）平行承发包模式特点所谓平行承发包，是指业主将建设工程的设计、施工以及材料设备采购的任务经过分解分别发包给若干个设计单位、施工单位和材料设备供应单位，并分别与各方签订合同。进行任务分解与确定合同数量、内容时应考虑以下因素：（1）工程情况（2）市场情况（3）贷款协议要求（二）平行承发包模式的优缺点1、优点(1)有利于缩短工期。设计阶段与施工阶段有可能形成搭接关系，从而缩短整个建设工程工期。(2)有利于质量控制。整个工程经过分解分别发包给各承建单位，合同约束与相互制约使每一部分能够较好地实现质量要求。(3)有利于业主选择承建单位。这种模式的合同内容比较单一、合同价值小、风险小，使它们有可能参与竞争。因此，无论大型承建单位还是中小型承建单位都有机会竞争。2、缺点(1)合同数量多，会造成合同管理困难。合同关系复杂，使建设工程系统内结合部位数量增加，组织协调工作量大。(2)投资控制难度大。这主要表现在：一是总合同价不易确定，影响投资控制实施；二是工程招标任务量大，需控制多项合同价格，增加了投资控制难度；三是在施工过程中设计变更和修改较多，导致投资增加。二、设计或施工总分包模式(一)设计或施工总分包模式特点所谓设计或施工总分包，是指业主将全部设计或施工任务发包给一个设计单位或一个施工单位作为总包单位，总包单位可以将其部分任务再分包给其他承包单位，(二)设计或施工总分包模式的优缺点:1．优点(1)有利于建设工程的组织管理。(2)有利于投资控制。总包合同价格可以较早确定，并且监理单位也易于控制。(3)有利于质量控制。(4)有利于工期控制2．缺点(1)建设周期较长。不仅不能将设计阶段与施工阶段搭接，而且施工招标需要的时间也较长。(2)总包报价可能较高。竞争相对不甚激烈；另一方面，总包单位都要在分包报价的基础上加收管理费向业主报价。三、项目总承包模式(一)项目总承包模式的特点所谓项目总承包模式是指业主将工程设计、施工、材料和设备采购等工作全部发包给一家承包公司，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向业主交出一个已达到动用条件的工程。按这种模式发包的工程也称“交钥匙工程”。(二)项目总承包模式的优缺点1．优点(1)合同关系简单，组织协调工作量小。(2)缩短建设周期。(3)利于投资控制。2．缺点(1)招标发包工作难度大。合同管理的难度一般较大。(2)业主择优选择承包方范围小。往往导致合同价格较高。(3)质量控制难度大。其原因一是质量控制标准制约性受到影响；二是“他人控制”机制薄弱。四、项目总承包管理模式(一)项目总承包管理模式的特点所谓项目总承包管理是指业主将工程建设任务发包给专门从事项目组织管理的单位，再由它分包给若干设计、施工和材料设备供应单位，并在实施中进行项目管理。(二)项目总承包管理模式的优缺点1．优点合同管理、组织协调比较有利，进度控制也有利。2．缺点(1)由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。(2)项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大。第三节建设工程监理委托模式与实施程序一、建设工程监理委托模式（掌握）(一)平行承发包模式条件下的监理委托模式与建设工程平行承发包模式相适应的监理模式有以下两种主要形式：1．业主委托一家监理单位监理这种模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。2．业主委托多家监理单位监理这种监理委托模式是指业主委托多家监理单位为其进行监理服务。采用这种模式，监理单位对象相对单一，便于管理。但建设工程监理工作被肢解，各监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。(二)设计或施工总分包模式条件下的监理委托模式对设计或施工总分包模式，业主可以委托一家监理单位进行实施阶段全过程的监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。虽然总包单位对承包合同承担乙方的最终责任，但分包单位的资质、能力直接影响着工程质量、进度等目标的实现，所以，监理工程师必须做好对分包单位资质的审查、确认工作。(三)项目总承包模式条件下的监理委托模式在项目总承包模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理。(四)项目总承包管理模式条件下的监理委托模式在项目总承包管理模式下，一般宜委托一家监理单位进行监理，这样便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的监理。二、建设工程监理实施程序（掌握）(一)确定项目总监理工程师，成立项目监理机构(二)编制建设工程监理规划(三)制定各专业监理实施细则(四)规范化地开展监理工作监理工作的规范化体现在：(1)工作的时序性。(2)职责分工的严密性。(3)工作目标的确定性。(五)参与验收，签署建设工程监理意见(六)向业主提交建设工程监理档案贵料(七)监理工作总结监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一，是向业主提交的监理工作总结；其二，是向监理单位提交的监理工作总结。向监理单位提交的监理工作总结的主要内容包括：（1）监理工作的经验（2）监理工作中存在的问题及改进的建议。三、建设工程监理实施原则（掌握）监理单位受业主委托对建设工程实施监理时，应遵守以下基本原则：1．公正、独立、自主的原则监理工程师在建设工程监理中必须尊重科学、尊重事实，组织各方协同配合，维护有关各方的合法权益。为此，必须坚持公正、独立、自主的原则。2．权责一致的原则监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。监理工程师的监理职权，依赖于业主的授权。这种权力的授予，除体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，而且还应作为业主与承建单位之间建设工程合同的合同条件。3．总监理工程师负责制的原则总监理工程师负责制的内涵包括：(1)总监理工程师是工程监理的责任主体。(2)总监理工程师是工程监理的权力主体。4．严格监理、热情服务的原则5．综合效益的原则建设工程监理活动既要考虑业主的经济效益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。第四节项目监理机构监理单位在与业主签订委托监理合同后，在实施建设工程监理之前，应建立项目监理机构。一、建立项目监理机构的步骤（掌握）监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：(一)确定项目监理机构目标(二)确定监理工作内容(三)项目监理机构的组织结构设计1．选择组织结构形式原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。2．合理确定管理层次与管理跨度项目监理机构中一般应有三个层次：(1)决策层。(2)中间控制层(协调层和执行层)。(3)作业层(操作层)。3．项目监理机构部门划分4．制定岗位职责及考核标准5．选派监理人员包括专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。(四)制定工作流程和信息流程二、项目监理机构的组织形式（掌握）项目监理机构的组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。（一）直线式监理组织形式特点：项目监理机构中任何一个下级只接受惟一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。优点：组织机构简单，权利集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。（二）职能制监理组织形式职能制监理组织形式是把管理部门和人员分为两类：一类是以子项目监理为对