三重一大”事项决策管理规定

02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责06决策方案的执行05决策方案的审批08监督考核与回避07决策的评估改进10附则09决策责任追究C目录ONTENTS01总则02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责06决策方案的执行05决策方案的审批08监督考核与回避07决策的评估改进10附则09决策责任追究C目录ONTENTS01总则目的和依据为完善公司“三重一大”事项决策制度，规范决策程序，保证决策质量，防范决策风险，根据上级公司有关规定，结合公司实际，制定本规定。必须坚持集体决策、依法合规、科学民主、公开透明、注重效率的原则。健全决策机构界定决策事项范围明确决策工作职责规范决策管理流程加强决策监督考核和责任追究决策管理完善“三重一大”事项决策管理应重点做好与反腐倡廉、惩防体系建设相促进，与领导班子思想、作风和能力建设相结合，强化权力运行监督。明确决策权限，健全管理制度，规范管理流程，提高决策效率和效果。加强决策所需信息的收集整理和统计分析，加强决策事项的风险评估和内部控制，提高决策管理工作的科学化水平。02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责06决策方案的执行05决策方案的审批08监督考核与回避07决策的评估改进10附则09决策责任追究C目录ONTENTS01总则三重一大定义：重大决策重要人事任免重大项目安排大额度资金运作0102030405重大决策事项主要包括：公司贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大事项公司发展战略、经营方针、中长期发展规划，重大改革措施及实施方案的制订和调整等重大战略管理事项资产损失核销、重大资产处置、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、非日常性缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产（产权）管理事项年度生产经营计划、年度工作报告，财务预算、决算，以及内部机构设置、职能调整等重大生产经营管理事项公司改制、兼并重组、合并分立、破产、解散或者变更，投资参股等重大资本运营管理事项0607080910重大决策事项主要包括：薪酬分配、职工队伍建设、“五险一金”、劳动保护、职工奖励、劳模标兵的评定等涉及职工重大切身利益的事项公司人身伤亡、重要案件、责任事故、突发事件的处置需要提交股东会、董事会审议决定的事项公司党的建设、思想政治工作、反腐倡廉建设、精神文明建设、企业文化建设、领导班子建设和安全稳定方面的重大事项重要和基础的管理制度的制定、修订和废止11其他有关公司全局性、方向性、战略性，有关公司改革、发展、稳定，对公司生产经营产生重大影响的事项重要人事任免事项主要包括：向参股企业委派或更换股东代表，推荐董事会、监事会成员和高级管理人员其他重要人事任免事项党管干部、党管人才在公司的实现形式确定公司领导班子副职后备人选的建议公司中层干部（人资部、监审部、财预部负责人需报上级公司批准）、中层干部后备人选、重大项目负责人和重要管理岗位人员的任免重大项目安排事项主要包括：BDFACE年度融资项目重大、关键性设备和技术引进重大工程发包项目基本建设项目、重要技术项目改造的上报采购大额固定资产、燃料等大宗物资，购买重要服务其他重大项目安排事项大额度资金运作事项主要包括：A年度预算内大额度资金调动和使用B超预算资金的调动和使用F其他大额度资金运作事项C较大额度的非生产性资金使用E大额度对外捐赠事项D年度筹融资计划02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责06决策方案的执行05决策方案的审批08监督考核与回避07决策的评估改进10附则09决策责任追究C目录ONTENTS01总则决策管理五个组织纪委各部门监察审计部协调议事机构决策机构决策机构经营领导班子、党委决策机构应依据国家有关法律法规、党内规定以及公司章程等，在各自职责和权限范围内，按照相应的议事规则，对“三重一大”事项行使决策权。五个组织的工作职责公司“三重一大”事项必须由上述决策机构集体讨论决定，任何个人或少数人不得专断。根据工作需要，建立健全各类专项工作委员会或领导小组等协调议事机构，有效发挥协调议事机构对领导班子、党委决策的支持作用。各类专项工作委员会或领导小组等协调议事机构，由公司临时机构人员相关文件进行规定。协调议事机构协调议事机构不得代替决策机构对“三重一大”事项行使决策权。纪委纪委应根据有关法律法规要求并结合实际，切实履行监督、执纪、问责职能，防止和纠正滥用决策职权的行为。各部门各部门应根据决策机构的要求，按照职责分工，对有关决策事项进行研究论证，提出决策方案，决策机构通过后，按要求具体执行。监察审计部监察审计部有权对公司“三重一大”决策事项开展专项监督检查，根据规定负责做好对其他部门和实业公司执行“三重一大”决策制度情况进行监督检查的具体工作。02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责06决策方案的执行05决策方案的审批08监督考核与回避07决策的评估改进10附则09决策责任追究C目录ONTENTS01总则方案提出的依据决策方案提出部门应根据法律法规和公司制度规定及有关要求，在充分调研和收集资料的基础上，对有关决策事项进行认真研究和论证，提出决策方案。需要时可聘请有关专家或专业机构提供咨询和协助。注：对于专业性、技术性、系统性较强的决策事项，应进行必要的多方案比选。1对于受不确定性因素影响较大的决策事项，应进行必要的风险评估，在充分揭示风险的基础上，提出决策方案。2对于基本建设、技术改造、科技项目等，应按有关要求履行专家论证评审程序。3对于涉及法律问题的决策事项，应由法律事务办公室进行法律审核把关，出具法律专业审核意见。4对于重要人事任免事项，应征求公司监察审计部门意见。5方案提出的注意事项完善方案A研究公司改革以及经营方面的重大问题、制定重要制度等涉及职工切身利益的重大事项时，应按照有关规定听取职工的意见和建议B决策方案提出部门应充分吸收各有关方面反馈的合理意见，对决策方案进行修改完善C对需要多个部门共同参与方案研究和执行的决策事项，决策方案经征求意见并修改完善后，由分管领导主持召开各有关部门参加的专题会，或由相应的协调议事机构召开会议，进行专题审议D决策方案提出部门根据专题审议意见，对决策方案进行进一步补充完善，经分管领导审核，报公司主要领导同意后，提请相应的决策机构审批决策方案的科学性要求：1决策方案的提出是否经过必要的研究论证程序，是否充分吸收了各方反馈的合理意见2决策方案是否提供了做出决策所需要掌握的信息，提供的信息是否完整、准确和有效，是否进行了必要的分析、比较和测算并有可靠的数据支持3决策方案内容是否科学合理，是否具有可行性和操作性4决策方案内容是否合法合规，是否经过必要的风险评估并充分揭示了相关风险02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责06决策方案的执行05决策方案的审批08监督考核与回避07决策的评估改进10附则09决策责任追究C目录ONTENTS01总则决策总经理办公会（以下简称总办会）、党委会是公司进行集体决策的主要会议形式，依据集体决策机制和分工管理原则进行决策。重要行政管理工作通过总办会行使决策权。重要党群管理工作，通过党委会行使决策权。上述决策会议应按公司《议事规定》等有关规定召开，与会人员应充分讨论，认真负责地发表意见，按相应规则通过决定，决策会议必须形成会议纪要。根据相关法律法规需经股东会、董事会审议批准的事项，应报请股东会、董事会审批，涉及职工切身利益的应按规定提交职工代表大会进行审议。会议形式会前1决策会议召开前，应将决策事项有关情况提前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供决策方案等相关材料。必要时，可事先听取反馈意见。遇紧急情况，不及时决策将会产生重大损失或丧失重大机会的，可以经公司主要领导个人决策，但应在事后向相应决策机构报告，临时决定人应对决策情况负责，并应及时召开有关会议，按程序予以追认。会议决策前党政主要领导之间以及与分管领导之间要充分沟通，未达成一致的不得提交会议审议。不得以个别征求意见等方式作出决策。决策会议若存在严重分歧，一般应推迟做出决定。如因情况紧急或事项特别重大，不宜推迟决策的，可先按少数服从多数的原则通过并形成决策意见，由主要领导向上级公司报告并取得同意后实施。决策会议符合规定比例方可召开。参会人员要对决策方案进行充分讨论，并分别充分发表意见，会议主持人最后发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究。会中12345会后决策会议决定的事项、过程、参与人员及其意见、结论等内容，应完整详细地记录并存档备查如经决策会议研究，认为决策方案存在重大缺陷，应不予通过，并责成决策方案提出部门对决策方案作进一步修改完善后，重新按程序提交决策会议审议公司董事会、总办会研究“三重一大”事项应事先与党委沟通，听取党委的意见。进入总办会、董事会的党委成员，应当贯彻党组织的意见或决定根据《公司法》等相关法律法规及公司章程，需经股东会审批的事项，应报请股东会审批公司职工代表大会应按规定审议决定涉及职工切身利益的有关重大事项02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责06决策方案的执行05决策方案的审批08监督考核与回避07决策的评估改进10附则09决策责任追究C目录ONTENTS01总则组织实施020103参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或向上级反映，但在没有作出新决策前，不得擅自变更或拒绝执行。决策方案经决策机构审批通过后，由公司有关领导按照分工组织实施，并按照部门职责分工落实决策方案执行部门，执行部门应按规定和要求严格执行决策方案。按有关规定需要报请上级公司审批的决策事项，应及时上报，经批准后组织实施。经理工作部负责对总办会审批通过的行政方面的决策方案执行工作进行督办1思想政治工作部负责对党委会审批通过的党群方面的决策方案执行工作进行督办2执行决策方案的提出和执行部门应紧密配合，加强沟通协调，严格按批准的决策方案做好相关实施工作，防范和及时纠正执行中出现的偏差，确保决策方案得以正确执行。报告执行中如遇重大障碍或疑难问题，应及时向相应的决策机构报告。发现决策存在失误或因其他特殊情况需对决策作重大调整的，应重新按规定履行决策程序，并及时采取必要的纠正补救措施，防范和挽回可能造成的损失。困难、失误、特殊情况决策方案执行取得重要阶段性进展以及完成后，应及时将有关情况向相应的决策机构或其负责人报告进展情况报告02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责06决策方案的执行05决策方案的审批08监督考核与回避07决策的评估改进10附则09决策责任追究C目录ONTENTS01总则后评估重点决策方案的设计是否存在缺陷，审批是否存在失误，执行是否存在偏差决策方案的提出、审批、执行等环节的工作是否履行了必要的程序经验教训、整改措施、工作建议等决策实施后的效果是否符合预期目标决策方案执行完成后，根据需要可组织开展决策后评估工作，后评估应重点关注以下问题：决策后评估过程应不受任何干扰，保持独立性；后评估方法应正确合理，体现科学性；后评估结论应客观公正，保证可信性。自我评估外部评估后评估采用开展自我评估，由公司监察审计部负责牵头组织，决策方案提出和执行部门以及其他有关方面共同参加。聘请咨询机构开展独立外部评估，原则上不得选择曾参与决策方案提出和执行的单位。后评估形式必要时上级公司组织开展对公司的决策后评估工作，由公司先自行开展评估，再迎接上级公司的复评。0201后评估结果对后评估提出的整改措施，有关责任部门应认真研究分析，制定工作计划，积极落实整改决策后评估结果应及时向决策机构汇报，并反馈决策方案的提出和执行部门，以及受决策影响的其他部门后评估提出的经验教训、工作建议等，应作为公司持续改进决策相关工作的重要参考和依据。02“三重一大”决策事项的主要内容04决策方案的提出03决策管理组织与工作职责