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第四章外部性理论外部性的概念外部性的分类技术外部性V.S货币外部性正外部性V.S负外部性消费外部性V.S生产外部性总体外部性V.S个体外部性外部性与市场低效率正外部性产品消费和供给不足负外部性产品过度消费和供给市场低效率的表现市场自愿解：科斯定理政府干预解：庀古税和补贴一、外部性的概念和类别1．外部性的概念广义上讲，外部性就是一种第三方效应。在标准的市场交易中，交易双方的厂商和消费者获得交易带来的全部收益或承担相应的全部成本。有的时候，交易双方之外的第三方从中获得了部分收益或承担了部分成本。此时，市场经济中便出现了低效率，因为直接的交易者没有激励去考虑第三方的收益或成本。所谓外部性，是指未在价格中得到反映的经济成本或效益。当一个人或企业的行为影响到另一个人或企业，而后者并没有为此付费或收费，则外部性就会出现。2．外部性的类别（1）货币外部性和技术外部性•考虑如下两个例子：•（1）汽油价格高于3美元1加仑时，你决定买一辆小点的、省油的汽车。不幸的是，数以百万的人也跟你有同样的想法，结果是，小车的价格平均提高了好几百美元。其他人决定买一个小车导致你受到损害，因为他们的行为提高了你打算买的车的价格；•（2）工厂排放的废气侵蚀了房屋和汽车上的油漆，并造成了呼吸及其他健康问题。废气还可能影响其他产业，比如商业捕鱼业，该行业的渔业资源可能受到酸雨的损害。废气对居民和厂商都造成了损害，这种损害与他们是否与该厂发生交易行为无关。①货币外部性：完全通过消费者和厂商面对的价格来实现的第三方效应。它们影响的是消费者的预算约束和厂商的利润。②技术外部性：直接影响消费者和厂商，但市场体系又不会将它们考虑在内的第三方效应。a.废气的排放直接影响到消费者和厂商，它进入或改变了消费者的效用函数和厂商的生产函数。b.不管是排放废气的厂商还是他们的消费者，都没有激励去考虑污染的破坏。（2）正外部性和负外部性•正外部性：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益；•义务教育、网络效应、研发活动、接种疫苗；•负外部性：对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济成本。•高速路上的拥挤、飞机场的噪音（3）消费外部性和生产外部性根据外部性的来源将其分为消费外部性和生产外部性。前者是消费行为导致的，后者是生产行为导致的。（3）总体外部性和个体外部性①在总体外部性中，外部性的个体来源的身份是不重要的。对那些受外部性影响的主体来说，它们只关心外部性的总体行为或组合行为。②在个体外部性中，对那些受外部性影响的个体来说，外部性的个别来源的身份是重要的。③总体外部性和个体外部性的区别在总体外部性的情况下，政府对外部性的修正要比个体外部性的情况容易。总体外部性下实现效率解所需要的政策是简单明了的，政府在此时有能力改善市场无效率的结果；个体外部性下实现效率解所需要的政策是复杂的，通常不可实行。政府甚至无法近似实现有效解。二、外部性与公共品的联系和区别•1．联系。•外部性和公共品有很大共性。在外部性覆盖的范围内，也具有共同消费性和非排他性，不管外部性的受益者或受害者是否愿意，外部性的影响是无法拒绝的。甚至可以说，公共品是外部性的极端特例。•2．区别•（1）公共品提供出来能使所有人同等受益，而外部性则不过是私人或企业活动的副产品，是提供私人产品过程中附带产生的，对不同主体带来的受益或成本是不同的。•（2）公共品的提供是有目的的，而外部性产生者的活动目的是提供私人品，外部性的产生是非故意的。带来外部性的人并不是故意损害他人或为他人造福，正外部性中没有善意，负外部性中也没有恶意。三、外部性对资源配置的影响•市场机制配置纯公共品将导致市场无效，而市场机制配置外部性产品时，市场是低效的。•1．负外部性（1）由于负外部性的存在，导致负外部性的产品会被过度消费和生产，高于市场效率水平；（2）过度消费和生产带来社会超额损失，导致市场的低效率。•2．正外部性•（1）由于正外部性的存在，导致正外部性的产品会消费和生产不足，低于市场效率水平；•（2）消费和生产不足带来社会超额损失，导致市场的低效率。四、外部性的市场解决办法•1．物与物之间的外部性（生产外部性）•（1）共同所有•通过共同所有制，将私人决策的后果内部化；•（2）契约•保持各自独立的私人所有权，但通过签订契约来达到有效的常量。•（3）比较•哪种组织形式更有效率？•①在共同所有制下，如果因为联合导致企业规模扩大，需要进行更多的监督和协调以及内部管理，从而导致组织成本提高。此时，共同所有将比契约方式更为昂贵。•②如果共同经营的两项业务关联度不高，导致联合经营者不能专注于某个核心专业领域，不得不同时兼顾两种生产和两个市场，此时，共同所有制带来的好处也要大打折扣。•③契约关系下的独立私人所有权中，契约可能是不完全的，在契约的执行中一旦产生分歧，法律成本可能非常高昂，甚至可能导致契约不可执行。•④合并产生的共同所有权企业，将形成垄断，拥有市场控制能力，由此带来的福利损失可能会超过外部性消除的收益。•2．人与人之间的外部性（消费外部性）例子：考虑教室中的两个人。S（抽烟者）喜欢抽烟；N（不吸烟者）讨厌抽烟行为。S如果要抽烟肯定会对N产生负外部性，而N消费清洁空气也会对S产生负外部性。（1）如果初始权利界定给吸烟者S（2）如果初始权利界定给不吸烟者N•3．科斯定理的一般陈述•在明确界定产权、信息对称、交易成本为0的情况下；可以通过外部性各方的自愿谈判，将外部性内部化，从而达到有效率的结果；有效结果的达成，与谁拥有初始权利无关。•●科斯定理的含义：•（1）只要产权能被清晰界定，不需要政府对外部性进行干预；•（2）当发生外部性时，只要那些被外部性影响的主体，与外部性的施加者达成了私人协议，就能消除外部性导致的市场低效；•（3）这些私人协议主要设定向产权受损者支付的补偿数额；•（4）补偿的水平将确保对外部性的正确定价和帕累托改善的实现。•4．科斯定理失效•（1）存在收入效应•法定权利的分配决定了谁付费谁受益，因此它会影响人们的收入。由付费带来的显著收入效应会影响均衡的位置。•（2）法定权利难以界定•（3）外部性的主观性当需要主观信息才能进行谈判时，交易成本可能相当高昂。•（4）机会主义行为•由于主观信息的不对称，可能会造成机会主义行为。这种双方可能存在的机会主义行为将会导致谈判破裂，无法达成有效的结果。•（5）个人不愿意创建市场•（6）集体行动的困境五、外部性的政府解决办法•1．“庀古税”与财政补贴•①“庀古税”是一种矫正性税收。通过征税调整私人边际成本，达到市场效率水平。其操作方法：对带有负外部性的物品、劳务或行为，征收相当于其外部边际成本大小的税收，从而将私人边际成本提高到与社会边际成本相等，实现负外部性的内部化。MECMPCMSC=MPC+TL=MPC+MECMBQ价格0MPC′=MPC+TBABCHEFDQeQ*PeP*L（1）矫正性税收导致负外部性产品的价格上升，使需求量下降到边际社会成本等于边际社会收益的效率水平；（2）矫正性税收有助于控制负外部性行为，将污染等外部性行为降低至可容忍水平，但不能完全消除外部性；（3）将外部性加计到私人成本之上，会增加负外部性产品的生产成本和销售价格，从而在产品生产者、消费者、外部性受害者之间形成不同的分配模式；（4）政府可以将税收收入用于各种政策目标。•②财政补贴是一种矫正性补贴。通过征税调整私人边际收益，达到市场效率水平。其操作方法是：对带有正外部性的物品、劳务或行为的主体，按外部边际收益的大小发放补贴，从而将私人边际收益提高到与社会边际收益相等的水平，实现正外部性的内部化。MPCMEBQ价格0MPB′=MPB+SBABCHFDQeQ*PeP*LMPBMSB=MPB+MEB=MPB+SL（1）矫正性补贴也会提高外部性产品的价格，但却会使产品消费量提高到效率水平；（2）矫正性补贴导致生产者、消费者、纳税人、外部性受益者之间形成不同的分配模式；•2．管制•管制是控制负外部性的有效办法，目前国内外有大量的管制制度，比如规定企业的污水排放量、汽车的尾气排放标准、有毒化学物品的生产标准、禁止在飞机上吸烟、对捕鱼和狩猎的限制等等。管制与矫正性税收的区别：如果排放量小于法定设立的标准，就不对排放造成的损害进行收费。排放污染物的数量小于标准数量的企业可以免费排放，超过标准的排放水平是违法的，严格禁止。MEC=MSCMPB1＝MSB1Q0ABCHDQRQ1*10MPB2＝MSB2Q2*Q1Q2不同企业边际成本和收益（1）政府无法获得税收收入；（2）不同企业边际收益不同的话，固定的排放标准得不到有效率的产量或消费量；（3）固定的排放标准导致企业污染消除数量达不到有效率的标准。MECa=MSCaQ0ABCHDQRQa*20Qb*不同地区5MECb=MSCb边际成本和收益（1）政府无法获得税收收入；（2）不同地区边际外部成本不同的话，固定的排放标准得不到有效率的产量或消费量；（3）固定的排放标准导致不同地区污染消除数量达不到有效率的标准。Q0三、外部性的政府与市场合作解决办法•最典型的是可交易许可证。•比如，可交易排污权制度。•1.制度安排•政府确定排放总量，企业可以对排放权进行交易。•2.可交易许可证的优势：总量控制、激励效应•3.可交易许可证的劣势：制度设计的公平问题35中国排污权交易制度的演进路径36373839404142434445排污权交易制度总结