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管理体系内部审核根据GB/T19011-2003/ISO19011:2002标准本次讲授的审核适用于以下管理体系:◆GB/T24001-2004《环境管理体系要求和使用指南》；◆GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》；◆GB/T19001-2008《质量管理体系要求》。内容提要：第一章：基本概念第二章：术语和定义第三章：内部审核准备第四章:内部审核的实施第五章:不符合报告第六章:内部审核报告第一章：基本概念1审核的分类审核可分为：内部审核：第一方审核；外部审核：第二方审核；第三方审核。三方审核的区别第一方审核第二方审核第三方审核目的1保障管理体系正常运行和持续改进2建立一种管理手段3为第二、三方审核做准备1选择合适的合作伙伴2证实合作方持续满足规定要求3促进合作方改进管理体系1向外界展示管理体系是符合要求的2实施、保持和改进组织的管理体系3满足相关方要求时机1按组织的计划2组织认为必要时根据第二方的要求1根据委托方的要求2按第三方审核计划组织者组织管理者第二方第三方机构（如认证机构）审核员组织内部审核员第二方组织的专家或审核员有资质的注册审核员和专家审核报告提交管理评审第二方处置交委托方2内部审核内部审核又称第一方审核由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。3外部审核外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。4、管理体系内部审核的目的⑴确定体系的符合性、适用性和有效性；⑵作为一种管理手段，及时发现管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；⑶为第二方、第三方审核作准备；⑷作为一种自我改进机制，使体系运行保持有效，并能不断改进，不断完善。5、管理体系内部审核的特点(1)管理体系审核是一项规范化的活动_必须按正式、特定的要求进行；_按正式的书面程序和检查表进行；_审核结果要有正式的报告和记录；_体系审核评定的依据是客观证据；_审核由有资格，独立的人员进行。5、管理体系内部审核的特点(2)⑴根本的目的在于发现问题并致力于改进；⑵是一项依据程序开展的管理活动，重在有效性审核；⑶是一项正式的活动。审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合项应采取纠正措施。⑷必须得到管理者的支持。6内部审核的方式和方法方式:按部门审核按过程(要素)审核方法1.自上而下（先到主管部门了解抽样，再到实施单位核查）；2.自下而上（先到实施单位抽样，再到主管部门核证）；3.正向和逆向的审核方法（按工序或产品的形成过程，或按管理网络，顺向或逆向进行）；4.以上方法可交叉使用。按部门审核以部门为单位进行审核，即对部门涉及的体系中的各个要素进行审核。强化了组织机构职能的概念。优点：审核时间比较集中，审核效率高，对正常的生产经营影响小。缺点：审核内容比较分散，要素覆盖可能不全面。按过程（要素）审核以要素为线索进行审核，即针对一个要素的不同环节到不同部门进行审核。以便作出对该要素的审核结论。优点：目标集中，判断清晰，能较好把握要素的运行情况。缺点：审核效率低，对生产经营影响较大，审核一个要素往往要涉及许多部门，各部门重复接受多次审核。1.体系文件发布后，运行一段时间组织内审；2.体系正常运行后，根据运行状况列出年度计划，按计划的时间组织内审，属例行的常规审核；3.第二、三方审核前可进行内审；4.产品、服务、法律、法规、组织机构、重大风险、顾客发生重大变更或发生顾客、相关方抱怨时进行内审；5.上级要求时按上级要求组织内审。7、内部审核的时机和频度第二章术语和定义为方便与标准对照，采用GB/T19011－2003标准的条款号术语和定义(1)3.1审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。（审核包括：第一方审核、第二方审核和第三方审核）。（当几个管理体系一起审核时，称为“结合审核”）。（当两个或两个以上审核组共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”）。术语和定义(2)3.2审核准则一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。3.3审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。3.4审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。3.5审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。术语和定义(3)3.6审核委托方要求审核的组织或人员。3.7受审核方被审核的组织。3.8审核员有能力实施审核的人员。3.9审核组实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。3.10技术专家向审核组提供特定知识或技术的人员。术语和定义(4)3.11审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。3.12审核计划对一次审核活动和安排的描述。3.13审核范围审核的内容和界限。3.14能力经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。第三章内部审核准备1、内部管理体系审核的程序内部管理体系审核流程图审核策划组成审核组制定审核计划文件准备编制审核报告和分发现场审核召开首次会议形成审核发现开具不符合报告召开末次会议编制检查表收集有关资料审核组分工实施现场审核纠正措施的跟踪与验证准备审核结论2、审核组的组成⑴审核组组长由组织领导层任命，组长应有内审员资格；⑵审核员应是经过培训，并由组织确认的人员；⑶审核员的资格应满足所审核体系的要求；⑷审核员不应审核自己的工作。⑸审核组成员应协调合作。3审核计划的制订（1）A确定审核范围审核范围包括：⑴常规和非常规活动场所。包括：产品、施工、服务、管理、后勤、办公等活动场所。⑵组织的管理区域。⑶可区分和不可区分的环境管理区域。⑷法律、法规和其他要求或合同要求的区域。⑸内审时所有现场都应进行审核，但可分阶段或分步进行。在一个审核周期内必须对所有现场进行审核。3审核计划的制订（2）B审核计划的内容审核的目的审核范围审核准则审核日期审核组成员及其分工现场审核日程安排例1内部审核计划（单体系计划1）XX建筑公司环境管理体系内部审核计划1、审核目的：评价公司的环境管理体系运行是否符合GB/T24001-ISO14001标准和公司EMS文件的要求，为下步管理体系改进作准备。2、审核性质：公司年度工作计划规定的例行审核3、审核范围：⑴产品范围：房屋建筑工程施工总承包。⑵现场范围：成都市南郊区何庄子南头4、审核准则：⑴GB/T24001-ISO14001：2004标准⑵公司EMS文件⑶适用的法律法规和其他要求5、审核组：组长：李鹏举组员：第一小组王小力关锋第二小组张宁史镜慧6、审核日期：2011年5月10日至12日例1内部审核计划（单体系计划2）日期时间第一小组第二小组8:00-8:308:30-12:00首次会议管理层4.14.24.3.34.5.54.6同左认证办4.24.34.4.14.4.3┄5.1014:00-17;30生产部及车间4.4.14.4.24.4.64.4.7┄认证办(继续上午审核)8:00-12:00采购部及原料仓库4.3.14.4.34.4.64.4.7┄工程部4.3.14.3.34.4.5┄5.1114:00-17:30劳资部4.4.14.4.24.5.1┄培训服务部4.4.24.5.14.5.3┄党政管理部4.24.4.3┄工会4.3.24.5.14.5.2┄8:00-12:00销售部4.3.34.4.24.4.6┄食堂与浴室4.4.64.4.7┄5.1214:00-16;0016:00-17:0017:00-17:30审核组会议向领导汇报末次会议同左例2内部审核计划（三体系计划1）某建筑公司QEOMS管理体系内部审核计划1、审核目的：评价公司的QEOMS管理体系运行是否符合GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、GB/T19001-2008标准的要求，是否具备接受认证审核的条件。2、审核性质：管理体系认证前审核3、审核范围：⑴产品范围：市政工程施工⑵现场范围：广元市大填区2号4、审核准则：⑴GB/T24001-2004、GB/T28001-2001、GB/T19001-2004标准⑵公司QEOMS体系文件⑶适用的法律法规和其他要求5、审核组：组长：李XX组员：王XX关XX张XX史XX6、审核日期：2012年5月10日至12日例2内部审核计划（多体系计划2）日期时间审核员受审核部门要素5.108:00-8:30全组首次会议8:30-12:00王XX张XX公司领导E:4.1,4.2,4.3.3,4.5.5,4.6O:4.1,4.2,4.3.3,4.5.4,4.6H:5.1,5.2,5.3.3,5.4.2,…关XX史XX质量安全环保部E:4.2,4.3,4.4.1,4.4.3,4.4.4,…O:4.2,4.3,4.4.1,4.4.3,4.4.4,…H:5.1,5.2,5.3,5.4.1,…14:00-17:30王XX张XX热处理车间E:4.4.1,4.4.2,4.4.6,4.4.7…O:4.4.1,4.4.2,4.4.6,4.4.7,…H:5.4.1,5.4.4,5.5.1,5.5.5,…关XX史XX劳动从事部E:4.4.1,4.4.2,4.5.1…O:4.4.1,4.4.2,4.5.1,4.5.2…H:5.4.1,5.4.3,5.4.4,5.6.1,…5.118:00-12:00王Xx张XX党群工作部E:O:H:4编写检查表（1）A检查表的作用⑴保持审核目标的清晰和明确。⑵保持审核内容的周密和完整。⑶保持审核的节奏和连续性。⑷保持审核节奏和连续性。⑸确保审核的正规化。⑹作为重要的审核记录。4编写检查表（2）B检查表的内容⑴受审核部门、审核时间、审核员。⑵审核的依据（一般为标准要素或文件名称）。⑶审核项目和要点（列出要审核的内容）。⑷审核方法（列出审核的步骤和具体方法）。⑸审核记录（记录审核的发现，包括成绩和问题）。4编写检查表（3）C审核思路一般管理体系的审核思路应体现PDCA的要求。P（计划）D（实施）C（检查）A（总结）审核思路（例）部门审核的一般思路:职责(4.4.1)目标和指标(4.3.3)监测(4.5.1)应急(4.4.7)环境管理方案(4.3.4)环境因素(4.3.1)信息交流(4.4.3)纠正预防措施(4.5.2)现场审核的一般思路:环境因素(4.3.1)职责(4.4.1)目标和指标(4.3.3)应急(4.4.7)实施(4.4.6)环境管理方案(4.3.4)培训(4.4.2)监测(4.5.1)纠正预防措施(4.5.2)检查表（例1）受审核部门：审核时间：审核员：审核依据检查要点客观证据评价4.3.11查环境因素清单,是否对环境因素进行了系统的识别.2查环境因素评价报告,评价人员、评价方法是否符合规定要求，是否明确了重要环境因素。01/A4.34.4.5是否针对重大环境因素制定了管理方案,查方案的实施和执行情况.手册4.31查法规清单,是否针对本单位实际收集了有半法律法规和其他要求.2询问负责人,是否熟悉本单位的主要排放标准.4.4.1询问负责人,本部门的机构设置与职责落实情况.检查表（例2）受审核部门：培训科审核组长：XXX审核员：XXX审核日期：2004.02.10标准要素检查方法与内容现场检查客