从垄断到竞争：发电厂商经营策略选择

北京交通大学博士学位论文从垄断到竞争：发电厂商经营策略选择姓名：周鲁霞申请学位级别：博士专业：企业管理指导教师：丁慧平20070701从垄断到竞争：发电厂商经营策略选择作者：周鲁霞学位授予单位：北京交通大学相似文献(9条)1.学位论文周丽英我国民航管制体制改革研究200620多年来，管制体制改革一直是中国民航业发展的主题。在全球民航业放松管制的大背景下，在行政和市场这两种力量的相互作用下，在行业内部各利益集团的重复博弈中，中国民航业做出了放松管制的种种努力：从最初的放松进入管制、民航系统进行全面的机构调整和企业重组、放开票价的大胆尝试、实行“禁折令”和“航线联营”、《外商投资民用航空业的规定》、全行业大重组，到2004年《国内民航业运输价格改革方案》的出台。本文针对中国民航业这一具备网络和竞争性特点的行业，分析并回答了为什么要放松管制、什么时候放松管制、怎么样放松管制等问题。而产业组织学的SCP方法能帮助我们解决这些问题。本文第一部分首先是管制理论综述，说明随着管制理论的不断发展和延伸，放松管制或实行激励性管制已经有了理论基础；第二节简要介绍了国内外对民航业的研究现状。第二章分析了民航产业特征的变化导致了管制方式的变迁，随着社会经济的发展，原先具有自然垄断特点的民航业越来越表现出竞争性的特点，由此决定了世界范围内放松管制的浪潮；随后分析了20多年来中国民航业放松管制的历程，包括对进入、重组、机场属地化改革、票价管制等问题进行了实证考察。第三章用产业组织学的SCP方法对民航业的市场结构、企业行为、经济绩效逐一作了分析，得出民航业是行政力量作用下的高度寡头垄断，高进退壁垒的行业。正是这种不合理的产业结构导致了航空公司的票价太高，服务质量较差，极大地损害了消费者的福利，行业连年亏损。因此，打破行政性的垄断，形成国有、地方、外资分层竞争的行业格局成了民航业追求的目标。第四章列举了发达国家—美国、发展中国家—印度的民航业在放松管制过程中成功的经验和失败的教训，如美国放松价格管制带来的好处以及放松管制后对待垄断的政策，印度的情况和中国有些相似，对它们的情况值得借鉴。第五章是本文的结论，放松管制是个系统工程，管制政策变革是否有效，还有赖于产权制度改革、彻底地实行政企分开和政府监管体制的改革。提出了价格管制的放松应该是渐进式的，放松价格管制尤其要注意各种配套改革是否已完善，体制改革是否已到位，切勿在条件不成熟的情况下价格完全放开，以免再次出现价格大战；在当前民航业不景气的情况下如何对价格实施监管；改革产权制度和完善法人治理结构；进入和退出的放松管制，如企业的进入和退出、航线分配、发展支线航空以及民营航空的路径选择—走低成本道路；打破航油、航材的上游垄断；鼓励资本市场基础上的兼并重组；放松管制后需要加强立法来防治垄断行为和市场势力。2.学位论文曹静中国自然垄断行业政府管制问题研究2007传统管制理论认为，自然垄断行业具有规模经济、范围经济和成本次可加性等特征，政府需要对其进行严格管制。但是，20世纪70年代以来，以管制失效理论和可竞争性市场理论的发展对传统的政府管制理论提出了挑战，随着技术进步和需求扩张，自然垄断边界发生了变化，自然垄断性趋于弱化，这就要求政府管制的方法和手段作相应的调整。另一方面，自然垄断理论的发展导致国外对自然垄断行业实行放松管制和引入竞争机制，发达国家从20世纪80年代开始对电信、电力、铁路、民航等自然垄断行业的政府管制进行改革，管制改革极大地推动了自然垄断行业的发展，并取得了显著的成效，提高了社会的福利水平。从发达国家的政府管制改革经验来看，主要是对非自然垄断性业务进行放松管制、产权民营化、引入竞争机制等改革；对自然垄断性业务进行激励性管制、价格上限管制等改革。与此同时，中国自然垄断行业的政府管制也在从计划经济时期的国家垄断向市场经济条件下的现代政府监管转变，虽然改革已取得初步成果，但在体制上实行的依然是传统的政企不分的部门管理体制，政府管制存在严重失效现象。中国自然垄断行业的政府管制，由于形成的内在逻辑、行政垄断主导多种垄断和多种利益的交织而呈现出特异性和复杂性。“国家经济人”一国家和政府部门作为利益主体参与到经济活动中，逐利分利，从而导致了自然垄断行业的政企不分、行政垄断与行业垄断。“政企同盟”与行政垄断只是政府管制失效的表象，在盘根错节的复杂表象背后，中国自然垄断行业政府管制失效的根本原因在于现代政府监管体系的缺失。产权制度缺失、法治缺失、法律体系滞后是中国现代政府监管体系的制度约束，尤其是法治和产权这两大基本制度的缺失和供给不足，导致了政府管制的路径依赖和管制失效，也使得本应是自上而下的行政性改革的中国自然垄断行业管制改革，实际上演变成企业自下而上的技术性改革。政府职能的错位越位缺位表象的背后是法治缺失和产权界限不清导致的利益关系混乱。通过对我国自然垄断行业政府管制问题和症因的分析，不难发现，适合我国自然垄断行业管制改革的模式应是“中间管制，两头放开”的模式，除此之外，还要作好相应的制度准备，即完善法律制度、建立独立的管制机构、建立公开透明的决策程序、推进产权制度改革等。中国自然垄断行业政府管制的发展方向应该是，从计划经济时代的部门管理走向市场经济时代的现代政府监管，超越“国家经济人”，迈向政府治理体系的现代化。3.期刊论文田红云.陈继祥.TIANHong-yun.CHENJi-xiang我国电力工业体制改革中的垄断与管制-西南交通大学学报2005,40(5)根据我国电力市场的需求特征,应用经济学的垄断与管制理论,构建了相应的博弈论模型,以研究我国电力产业中的市场垄断问题.研究表明,我国发电企业有很强的合谋动机;输电市场具有自然垄断特性,由于目前输电企业的所处特殊地位,很容易形成新的垄断.对我国的现行电力体制分析,发现无论在发电还是输电市场,行政垄断都严重阻碍了电力市场有效竞争的形成.最后,针对我国发电市场和输电市场的实际情况,分别提出解决上述垄断问题的政策建议.4.学位论文陈翠翠中英美行业性行政垄断及其治理比较研究2008行业性行政垄断及其治理问题是我国社会主义市场化过程中经济学研究前沿领域之一，也是我国政治体制改革和经济体制改革的焦点，研究行业性行政垄断及其治理措施具有较强的理论价值和现实意义。本文旨在通过对中英美三个国家的行业性行政垄断问题进行详细的比较，分析三个国家历史上行业性行政垄断的存在性和差异性，弄清其存在的本质和根源；比较三个国家治理行业性行政垄断的措施和效果，为我国进一步治理行业性行政垄断提出建议。之所以选取英国和美国作为比较的对象，是因为发达国家的市场经济相对完善，法律体制十分健全，而且政府管制理论和实践都取得了一定的效果。本文所运用的研究方法包括资料分析方法和法规分析方法，定性分析方法和定量分析方法等。本文拟在三个方面可能有所创新：第一、研究角度的创新。对于行政垄断，国外研究资料十分有限，而国内学术界对此研究虽然日益增多，但大多都是从行政垄断的概念、特征、成因、危害等角度提出反行政垄断，而从中外比较的角度对行业性行政垄断进行系统研究的则很少。第二、研究内容的创新。通过从新的视角研究国内外行业性行政垄断问题，涉及国外行业性行政垄断存在与否，存在或不存在的根源所在，与我国行业性行政垄断的异同，并对我国行业性行政垄断的微观效率损失进行计算，以及国内外行业性行政垄断治理手段和效果的比较，总结了英美行业性行政垄断治理的经验和教训，得到几点启示。第三、研究结论的创新。其一，进一步证明了发达国家存在行业性行政垄断，而且至今仍然在某些领域采取行政垄断的手段，行政垄断是普遍存在的；其二，只是由于发展水平和政治经济体制等因素，各国行政垄断的表现和程度存在差异。与发达国家相比，我国行政垄断更为复杂和严重，治理行政垄断的任务更加艰巨。其三，发达国家行业性行政垄断主要由政府管制所导致，并采取了相应的治理措施，取得了一定的效果，吸取他国的经验和教训，针对我国行业性行政垄断提出治理对策。5.学位论文沈雪容政府对自然垄断行业的管制研究200720世纪80年代以来，西方国家对自然垄断行业的管制出现了放松趋势，自然垄断性行业政府管制改革成为国际潮流，其导向是放松管制，在可能展开竞争的领域尽可能多地引入竞争。与此同时，中国自然垄断行业的政府管制也在从计划经济时期的国家垄断向市场经济条件下的现代政府监管转变，虽然改革已取得初步成果，但在体制上实行的依然是传统的政企不分的部门管理体制，政府管制存在严重失效现象。中国自然垄断行业的政府管制，由于形成的内在逻辑、行政垄断主导多种垄断和多种利益的交织而呈现出特异性和复杂性。产权制度缺失、法治缺失、法律体系滞后是中国现代政府监管体系的制度约束，尤其是法治和产权这两大基本制度的缺失和供给不足，导致了政府管制的路径依赖和管制失效。中国自然垄断行业政府管制的发展方向应该是，从计划经济时代的部门管理走向市场经济时代的现代政府监管，超越“国家经济人”，迈向政府治理体系的现代化。本文将管制理论与产业特性，发展状况结合起来，在考察国内外相关理论和实践的基础上，采取理论联系实际的方法，运用管制理论全面分析自然垄断产业接受管制的必要性和现实可行性；借鉴国外经验教训启发我国管制方式方法，并更新管制理念，力求做到适度管制；针对自然垄断产业的特性和业务新变化，在具体不同产业和同一产业的不同业务实行差别管制原则；并在公共部门绩效视域下完善政府管制，尝试自然垄断产业管制改革新思路。6.学位论文陈利兵我国自然垄断产业政府管制改革研究：以铁路为个案2006传统管制理论认为，自然垄断产业具有规模经济、范围经济和成本次可加性等特征，政府需要对其进行严格管制。但是，20世纪70年代以来，以管制失效理论和可竞争性市场理论的发展对传统的政府管制理论提出了挑战，随着技术进步和需求扩张，自然垄断边界发生了变化，自然垄断性趋于弱化，这就要求政府管制的方法和手段作相应的调整。另一方面，自然垄断理论的发展导致国外对自然垄断产业实行放松管制和引入竞争机制，发达国家从20世纪80年代开始对电信、电力、铁路、民航等自然垄断产业的政府管制进行改革，管制改革极大地推动了自然垄断产业的发展，并取得了显著的成效，提高了社会的福利水平。从发达国家的政府管制改革经验来看，主要是对非自然垄断性业务进行放松管制、产权民营化、引入竞争机制等改革；对自然垄断性业务进行激励性管制、价格上限管制等改革。对于我国的自然垄断产业来说，其在经济发展中占有举足轻重的地位，对整个社会经济发展起着基础性作用。然而，我国大部分自然垄断企业存在机构臃肿、运营效率低下，服务质量差等现象，致使潜在的规模经济效益未能得到很好地发挥，产品或服务的成本高。其主要原因是我国在计划经济时代遗留下来的行政性垄断，导致自然垄断企业政企不分、缺乏市场竞争的外部压力，自然垄断产业仍处于政府管制下的低效率运营中。目前，我国正处于经济转型的关键时期，自然垄断产业的管制改革是社会主义市场经济体制改革的重要内容，也是我国经济进一步适应全球化趋势的客观要求。在经济全球化趋势日益加速的形势下，我国的对外开放、经济体制改革和经济结构调整都进入到一个新的历史阶段。自然垄断产业面临国内外企业的激烈竞争，受到的挑战也将更加激烈。与竞争性行业相比，我国自然垄断产业的政府管制改革相对滞后，主要表现在管制机构、管制原则和管制方法等方面。我国自然垄断企业要在此环境下求得生存和发展，必须进行政府管制改革。同时，我们可以借鉴发达国家自然垄断产业管制改革的成功经验，结合我国自然垄断产业政府管制的实际情况，构建政府管制改革的模式，来推进我国的自然垄断产业的管制改革。对于我国经济体制改革来说，铁路业的管制改革是国企改革的重要组成部分，也是人们一直关注的焦点问题之一。20世纪90年代以来，随着我国对电信、电力、民航等传统自然垄断行业实行政企分开和企业重组的改革，打破垄断，引入竞争机制，产生了良好的经济效益。而作为四大传统的自然垄断产业——铁路业的改革步伐却严重滞后、改革方案迟迟未定。从铁路的技术经济特征来看，我的铁路具有公共性与企