中国加工贸易增值问题研究——以价值链为视角

河北工业大学硕士学位论文中国加工贸易增值问题研究——以价值链为视角姓名：张洁申请学位级别：硕士专业：国际贸易学指导教师：俞会新20071101河北工业大学硕士学位论文i中国加工贸易增值问题研究——以价值链为视角摘要加工贸易是经济全球化背景下发展中国家参与国际分工的一个重要途径，其实质是根据各国的生产要素禀赋和比较优势情况，在不同的国家完成不同性质的生产工序，以实现资源的优化配置，降低产品生产成本的一种贸易方式。经过二十多年的发展，加工贸易已成为我国对外贸易的半壁江山，为我国经济的发展做出了历史性的贡献。加工贸易促进了经济的增长、优化了对外贸易商品结构、缓解了就业压力。但是在其迅速发展的过程中也存在一些不容忽视的问题，比如附加值较低、产业链条短、国内配套不足、地区分布不平衡等，这些局限性致使我国加工贸易产品档次低、贸易条件趋于恶化、中方企业在加工贸易中利润微薄。本文以此为背景，选取价值链作为视角，研究中国加工贸易的增值问题，注重理论联系实际、定性分析和定量分析相结合。首先从现实出发对我国加工贸易的现状进行剖析，通过协整分析和因果关系检验阐述了我国加工贸易的经济效应，并从增值水平、贸易条件及竞争优势三方面揭示了加工贸易增值中存在的问题；然后在要素连续统模型与加工贸易利益分配模型的基础上，运用价值链理论和动态比较优势论，通过相关性检验、因子分析等方法从实证角度挖掘我国加工贸易在研发、采购、配送、外销四个主要价值链环节上的增值空间；接着引入产业结构、外商直接投资、对外贸易依存度、要素比率、技术进步率等变量，用多元回归模型对中国加工贸易的增值水平作了计量分析，综合考察了加工贸易增值的影响因素；最后分别针对价值链各个环节提出了实现加工贸易增值的途径，主张培养和发展内容更为广泛的比较优势，抓住战略环节，向价值链上下游高技术水平、高增值含量的环节延伸。关键词：加工贸易，增值，价值链中国加工贸易增值问题研究——以价值链为视角iiSDUTYONTHEVALUEADDINGPROBLEMOFPROCESSINGTRADEINCHINA——ONTHEBASISOFTHEVALUECHAINABSTRACTWiththeintegrationofworldeconomyandtheinternationalizationofproduction,processingtradeplaysamoreandmoreimportantroleintheinternationaltrade.NowadaysithasbecomeoneofthemostimportanttrademodelsofChina.It’sanimportantwayfordevelopingcountriestoparticipateintheinternationaldivision.Duringthepasttwodecades,China'sprocessingtradehasgrownsignificantly,accountedforhalfofthetotalforeigntradeofChina.Ithasmadehistoricalcontributionstothegrowthofeconomy,thestructureofforeigntradeandtheemployments.However,therearemanyshortcomingsnottobeneglectedthroughthedevelopmentofprocessingtrade,suchaslowaddedvalue,theshortindustrialchain,insufficientdomesticsupportandunbalancedregionaldistribution,whichmakestheproductsofprocessingtradetobelow-gradeandthetermsoftradeworsen.Asaresult,Chineseenterprisesofprocessingtradeobtainmuchmoreslenderprofit.Ontheabovebackground,thispaperisstudyingonthevalueaddingproblemofprocessingtradeinChina,onthebasisofthevaluechain.Thethesisfocusesonlinkingtheorywithpractice.Firstlyitdeeplyanalyzesthepresentstatus,describestheeconomiceffectthroughcointegrationanalysisandcausalitytestandexplainstheproblemsofprocessingtradeinvalue-addedlevel,thetermsoftradeandcompetitiveadvantages.Thenonthebasisofthetheorythatelementscontinuummodelandthedistributionmodelofprocessingtradeinterests,applyingthevaluechainandthedynamiccomparativeadvantagetheory,thepapersearchesthevalueaddingspacewiththeperspectiveofthemainpartsofvaluechainsuchasR&D,purchasing,distributionandoverseasalesinthewayofrelevanttestsandfactoranalysis.ThefollowingpartapplysamultipleregressionmodelintoChina'sprocessingtradeandmakesameasurementanalysisforthevalueaddinglevel,introducingvariablesuchastheindustrialstructure,foreigndirectinvestment,foreigntradedependence,theratioofelements,rateoftechnologicalprogress,whichisacomprehensiveresearchforimpactfactorsofprocessingtrade.Finally,accordingtoaspectsofthevaluechain,itputsforwardsthecountermeasuresrespectivelytoraisethelevelofvalueadding.Itisadvocatedthatprocessingtradeshouldtrainanddevelopmoreextensivecomparativeadvantages,seizethestrategiclinkandextendtothehigh-techandhighvalue-addedcontentlinkofthevaluechain.KEYWORDS:processingtrade,valueadding,valuechain河北工业大学硕士学位论文1第一章绪论§1-1选题背景随着科学技术的进步、生产力的发展、流通的扩大和跨国公司的兴起，世界范围内正在逐步实现各种生产要素的优化配置。国际贸易方式也随之发生重大改变，由过去的直接出口本国资源产品的方式，逐渐转向大量进口中间产品和原材料，然后加工制造成品出口的加工贸易转变，加工贸易逐渐成为世界各国参与国际分工的重要方式之一。经过二十多年的发展，我国加工贸易从无到有、从小到大，发展十分迅速。2006年我国加工贸易进出口总额已达8318.6亿美元，占我国对外贸易进出口总额的47.25%，加工贸易在我国的国际贸易中占有越来越重要的位置。图1.1显示了我国二十多年来加工贸易额占对外贸易额的数量与比重变化，从图中可以看出，我国加工贸易额在1980年时候只占对外贸易额的4.5%，其后增长迅速，到二十世纪九十年代中后期以后基本上保持在一半左右，由此加工贸易在我国对外贸易中的地位可以窥见一斑[1]。020004000600080001000012000140001600018000200000.010.020.030.040.050.060.0加工贸易进出口总额（亿美元）对外贸易进出口总额（亿美元）加工贸易额占对外贸易额比重（%）加工贸易进出口总额（亿美元）1775442132114661698173018452302241430214048549769058318对外贸易进出口总额（亿美元）3816961154280928993251324036064743509662088510115461421917604加工贸易额占对外贸易额比重（%）4.510.838.347.050.652.253.451.248.547.448.747.647.648.647.3198019851990199519961997199819992000200120022003200420052006资料来源：根据历年《中国统计年鉴》整理而得图1.1中国加工贸易额在对外贸易额中的数量与比重Fig.1.1TheamountandproportionofprocessingtradecomparedwithtotalforeigntradeinChina加工贸易已成为我国最大的对外贸易方式，为促进我国外经贸乃至整个经济社会的发展做出了历史性的贡献。加工贸易扩大了海外需求，促进了我国对外贸易的发展，对经济增长做出了一定贡献；加工贸易创造了数千万个就业机会，培养了一些了解国际市场、掌握现代技术与管理的人才，为我国工业化培训了宝贵的人力资源；加工贸易引进先进的技术，推动了我国产业升级。但是加工贸易在发展过程中仍然存在着很多的不足和局限性，比如产业关联度不高、技术水平低下、区域分布不平衡等。从历史经验来看，加工贸易的生产周期一般在二十五年左右，如果在这段时间里该国生产技术水平还没有实质性的提高，还未在其他生产环节上形成新的比较优势，没有实现结构升级和提高本地化比例，那么该国的加工贸易将很可能会成为无根工业。产业链条短、辐射面窄的特点使其不可避免的带有经济依附性，进中国加工贸易增值问题研究——以价值链为视角2而造成增值率低，不能形成经济发展的持久推动力。加工贸易是在料件保税的前提下，企业全部或者部分进口原材料、零部件,经加工增值后再出口的一种贸易方式。企业对外签订加工贸易合同的目的在于通过加工使进口料件增值，从中赚取差价。“加工增值”是加工贸易的一项重要特征，加工增值含量的高低直接影响着企业的损益状况。而当今我国加工贸易的低增值率的现状，使很多专家学者对加工贸易本身产生质疑。更有人就此问题发表观点认为：中国发展加工贸易只是在一定时期和特定条件下的权宜之计，国家应当出台政策对日益膨胀的加工贸易规模予以限制。另外的代表观点就是以商务部为代表的继续发展派和以发改委为代表的转型派。那么，中国到底是否需要加工贸易？如果需要，应如何继续？如何来提高加工贸易的增值水平？本论文就是在这样的背景下展开研究的。§1-2研究目的党的十六届三中全会通过的《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》提出，“继续发展加工贸易，着力吸引跨国公司把更高技术水平、更大增值含量的加工制造环节和研发机构转移到我国，引导加工贸易转型升级。”党的十七大报告中也明确指出，要改变粗放型的经济增长方式，虽然我国加工贸易发展很快，但总体而言，劳动密集度高，技术含量较低，在全球价值链上处于低端，国内价值链有待进一步延伸。可见，在经济全球化背景下，在一定的阶段和条件下，我国发展加工贸易是具有合理性的。我