风险评估调查表

小中大低中高回避降低分担承受1*采购采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失2*采购采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失3*采购促销品到货风险因未按时到货，促销活动不能正常进行。4*采购大宗原料计划风险因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。5*采购汇票等有价证券安全因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失6*采购设备、配件采购质量风险供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用7*采购原材料到货风险因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货8*采购原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。9*计划计划、物流控制风险因销售急需成品，而包装未到保温期的常温产品10*计划库存风险因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断11*计划生产计划失误风险生产计划失误，造成缺货、或库存积压风险评估损失（影响）程度风控目标风险评估调查表应对的基本措施序号范围风险项目风险描述姓名：所在部门：职位：可能性（频率）12*客服发货安全风险因客服人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。13*设备设备故障风险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断14*设备设备选型风险所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。15*设备外线停电风险因外部原因停电，导致生产中断16*生产安全问题媒体风险因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，产生负面影响17*生产生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。18*生产生产管理体制风险在事业部制、项目部制的管理体制下，项目负责人的决策能力、管理能力、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公司损失19*生产生产运营风险因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。20*生产食品卫生安全风险因卫生环境、条件、措施不达标，被卫生职能部门检查、处罚、暴光等21*生产消防安全风险因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。22*生产员工劳动生产率风险因技术设备、经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平23*生产重大灾害风险社会公共事件、大规模传染病（如非典、禽流感）、自然灾害等引起的重大人员伤亡和财产损失。24*生产资产丢失和损坏风险因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏25*行政管理人员人身受到攻击风险在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等26*行政驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故27*行政接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响28*行政礼品发放风险礼品发放中，因把握不准而造成的发错29*行政生产经营秩序安全聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行。30*行政印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险31*行政机密泄露风险因特殊，公司机密外泄的风险32*研发包装设计合规风险包装材料、印刷文字内容、条码、标签的合法性事件；33*研发党组织工作党支部日常工作、组织发展、政策宣传等差错事件；34*研发技术文件管理公司技术文件（原材料验收标准、作业指导书、企业产品标准）的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审，投入产出标准核准差错事件；35*研发技术职能部门审核、考核1、国家发改委高技术司、省发改委高技术处、工业处，市发改委投资规划处、技术装备处、工业处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写、和相关外事差错事件；2、国家、省市科技计划处、成果处、高技术处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写和相关外事差错事件；3、国家、省市政府农业产业化相关部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写和相关外事差错事件；36*研发技术职能部门审核、考核国家、省市技术监督质量处、监督处、标准处政府部门的审核、接待、汇报、考核、材料编写差错事件；37*研发科研资料维护风险查阅资料的资源（如期刊、杂志、上网查阅资料），公司图书室整体维护差错事件；38*研发课题研究差错风险公司科研课题的编写、申报、立项、开展、验收差错事件；39*研发课题研究差错风险公司前瞻性课题和基础应用课题的研究差错事件；40*研发配方管理风险公司所有配料、配方档案管理、发放，投入产出标准核准差错事件；41*研发新产品开发风险新产品可行性论证失误，开发失败42*研发研发资源配置设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事件；43*质量ISO9001、HACCP体系审核风险因ISO9001、HACCP体系未通过审核，造成证书不能使用44*质量包装印刷品设计、印刷质量风险因设计失误或印制质量原因，造成大批滞库或报废，并影响生产或促销活动的正常进行。45*质量产成品的特许放行因产品检验不合格而特许放行，造成不合格成品流入市场46*质量出口产品境外检验风险因出口产品在国外检验不合格，造成公司信誉度下降，取消进出口资格47*质量恶意投毒、投异物等因员工恶意在产品中投毒、异物等造成批量产品不合格，而未检测出来，产品流入市场48*设备设备改造风险改造后达不到工艺要求、预期效果，影响生产，增加费用。49*质量工艺设计维护风险因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品偏差或严重偏差50*质量工艺实验风险产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验51*设备基建、工程质量缺陷风险因施工监督、验收把关失误造成质量事故52*质量质量问题媒体风险职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格，以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象53*质量配方操作风险因配方设定、小料员操作失误或小料本身品质变化，以及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或严重偏差54*质量批量原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误，造成产成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响。55*质量品质走样风险产品经小试、中试、生产等环节品质走样56*质量生产过程控制质量风险产品包装标识不清或错误、包装少袋、烂袋、胀袋，成品变质等57*质量生产过程控制质量风险产品重量差错、异物等58*质量食品添加剂风险使用的食品添加剂不符合国家标准、或未来不符合国家标准59*质量食品添加剂风险添加剂厂家没有检测报告或报告不真实，生产使用造成产品不合格60*质量原材料紧急放行、特许放行使用因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出紧急放行使用，造成产品品质不良61*质量原料、产成品储存、保管、运输过程中变质风险因原料贮存达不到要求或存放方法不当，导致原料轻微变化或严重变质，最终造成产品不合格；产成品储存、运输过程产生损坏、变质62*质量原料农药残留等风险原料农药残留超标（验货时不能检出），或原材料中潜在的未知成份不符合国家食品标准，造成产品不合格，63*质量证件年检风险因制度、文件、硬件设施不健全，致使年检不过关64*质量职能部门质量监督风险国家、省工商局消保处；国家、省、市技术监督局质量处、监督处涉及公司产品质量事件65*质量质量工作的非标准化风险因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低66*质量质量工作的计量风险计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，造成化验结果不准、质量标准执行效果差。67*质量质量情报管理风险因情报收集整理分析的全面性、准确性、及时性方面的原因，造成质量控制策略失误。68*信息数据服务器数据盘损坏因数据盘损坏,而造成的数据丢失、业务中断69*信息公司ERP数据库损坏因数据库损坏,造成业务中断70*信息大量盗版软件使用风险因大量使用盗版软件,可能会带来经济陪偿71*信息主干网络损坏（线缆、设备）因中心交换宕机造成业务中断72*快餐服务质量风险因分店员工服务质量不好引起顾客投诉.73*快餐环境卫生风险卫生清洁不及时或清洁不彻底影响了顾客就餐的心情74*快餐设备维修,水,电,气的畅通风险维修保养不及时,使用不合理造成线路短路,液化气的泄露.给分店造成安全隐患75*快餐客诉授理风险在生产运营中当我们的产品的温度,口感,份量,卫生,价位等好没有达到顾客所期望的结果时会导致顾客对品牌的可信度的及忠诚度的怀疑.76*快餐食品卫生安全,员工因对食品卫生安全意识淡薄而导致成品出现异物,品质不稳定,造成对顾客人身的伤害.77*快餐生产风险因生产不畅通造成分店产品无法正常销售.78*快餐半成品库存管理因仓储管理不慎引发半成品变质79*快餐卫生许可证件办理因证件办理不及时造成卫生检查部门抽检不合格而带来的停业.80*快餐81*快餐安全生产,消防,重大火灾隐患.因生产过程中出现的严重违规,消防设施不配套,安全检查不及时,而发生重大火灾事故.使公司造成重大经济损失.82*人力集体罢工风险因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。83*人力聘任诚信风险应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。84*人力管理队伍断层风险因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流失的管理人员较多，出现管理管理队伍断层，严重影响管理水平。85*人力一般工伤因员工个人失误或意外导致非严重工伤带来的风险86*人力重大工伤事故风险因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤87*人力中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。88*人力人员流失风险因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，外部竞争等因素等，产生的操作员工50人以上集体跳槽，或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营。89*人力员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果.90*人力绩效评估风险因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差91*人力关键岗位欺诈风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。92*人力公司机密泄露风险因人为或控制措施设计失误，公司重要商业或技术机密外泄，给公司带来较大损失。93*人力薪资发放风险工资发放不及时引起的纠纷和投诉94*人力新酬设计风险因新酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的稳定性，不能招聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性。95*人力员工招聘风险1由于招聘者和求职者之间信息不对称、或招聘人失察，导致员工招聘失败。96*人力员工招聘风险2因产能季节性调整、或生产规模扩大，所需大量员工不能及时招聘到位，耽误生产销售97*人力用工法律风险劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度有明确规定，而公司无法完全依法制定制度或制度缺失，可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉。98*营销销售预测风险因对市场判断失误，造成严重断货、大量滞库99*营销销售预测风险因对市场判断失误，造成新品上市失败、竞争策略错误等100*营销销售管理风险在打开产品市场、促进产品销售时因队伍拓展能力、宣传策略及实施、促销策略及实施、推销策略及实施等的失误造成活动或计划失败。101*营销市场细分风险因对潜在需求、细分市场特性、规模的判断失误，造成目标市场定位失误102*营销产品定价风险因定价方法及策略的失误，造成销量或利润的损失103*营销卖场锁码风险因质量投诉、季节性原因销售量低、违返合同及供货不及时等原因都可能造成锁码，锁码后会失去销售机会，造成销量下降，甚至被清场。104*营销经销商管理风险因经销商选择、条件、责任和权利约定、管理控制等方面的失误，给市场开发、销售带来的损失105*营销广告促销风险因公告目标设定、