市场失灵与财政职能

市场失灵与财政职能第三章市场失灵与财政职能一、市场失灵市场失灵有两层含义：一是有些事情是不能期望市场来完成的；二是有些事情市场不能作得令人满意。市场失灵为公共部门介入经济提供了强有利的理由。市场势力公共物品外部效应信息不对称(Asymmetricinformation)收入分配不公第三章市场失灵与财政职能二、财政职能•资源配置职能为提供公共产品、纠正外部效应以及维护市场竞争的有效性而采取的收入和支出政策赋予公共财政资源配置的职能。这一职能影响着社会资源在地区之间、在公共部门和私人部门之间、在消费和投资之间的配置。•收入分配职能政府通过征税和安排支出对收入分配产生影响。•稳定经济职能相机决定的财政政策赋予公共财政稳定经济的职能。外部性我们都知道，毫无顾及的自私是一种不道德；我们现在还知道，它也是一种不良的经济学。富兰克林•D•罗斯福外部性（externality）外部性（externality）是指某一实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种形式直接影响他人的福利。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人的成本或好处。这个成本或好处不是承受方所能够决定的。外加于一个人或一些人的成本是负外部效应（negativeexternality）。外加于一个人或一些人的好处是正外部效应（positiveexternality）。消费的负外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的成本。如吸烟。消费的正外部性：某人的消费行为给他人带来了额外的收益。如喷香水。生产的负外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的成本。如造纸厂排放污水。生产的正外部性：某人的生产行为给他人带来了额外的收益。如养蜂对农作物产量的增加。外部性（externality）正外部性的例子：环境优美的社区或社区内教育水平高的学校提高了你的房产的市场价值好的开车习惯减少了车祸威胁传染性疾病疫苗的接种科学技术的进步等负外部性的例子：空气、水污染隔壁邻居的噪音堵车被动吸烟等外部性（externality）外部性影响了第三方的利益。尽管她（他）不直接参与一些活动，却能够分享他人活动所带来的好处，或承担他人活动的不良后果。外部性会导致帕累多不效率：可能是太多稀缺资源被用于产生负外部性的活动；或者，太少资源被用于能够带来正外部性的活动。企业和消费者都可能产生外部性外部性天生就具有相互性外部性可能是正的公共用品可以被看作是一种特殊的外部性【问题讨论】经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究。庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不可分割性；奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；博弈论从囚徒困境入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。于是，人们选择不同行为策略，即博弈。米德的定义：外部经济（或不经济）是这样一种事件，它将可察觉的利益（或可察觉的损害）加于某个人，而这个人并没有完全赞同，从而直接或间接导致该决策失误。这一定义主要是从决策成本与交易成本的角度来考察的。认为双方同意的交易是有效率的交易，同意与否不是一个心理问题，而是一个成本问题。诺思的定义：当某个人的行为所引起的个人成本不等于社会成本或个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。这个定义显然是从收益与成本角度来推敲的。二、外部性的起源1、产权与外部性有人认为，源于市场机制。厂商和消费者都不会站在社会边际成本或社会边际收益的角度作出决策。更多的人认为，源于产权不清。若一种资源的产权没有排他功能，那么就会导致过度享用，最终使其他成员的利益受损，从而产生外部性。一般来说，共有产权最容易导致外部性。共有产权：辖区内的每个成员对某种财产都拥有产权，实际上这种财产并不属于哪个人。在共有产权条件下，某一个成员可以过度分享财产的权利，其他人与其谈判的成本很高。国有产权2、“公地悲剧”1968年，美国加州大学的生物学教授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：处于资本主义早期的西方国家，一般都有公共牧场，牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。随着牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。从经济学角度分析，对于任何一户牧民来说，每增加一头牲口所产生的收益归自己，由此带来的生态成本却由大家分担，甚至由后代去承担。“公地悲剧”的实质：资源的过度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭资源。现实生活中经常会出现“公地悲剧”的事例。如卫生间里的手纸。【实例】为什么母牛有很多而大象正越来越少呢？为什么鸡多得不行而鲸鱼这么稀少呢？有人把大象因被偷猎而减少的原因归结于象牙的商业价值。事实上并不是所有具有商业价值的动物都面临着这种威胁。例如，黄牛是一种有价值的食物来源，但没有一个人担心黄牛将很快绝种。为什么象牙的商业价值威胁到大象，而牛肉的商业价值是黄牛的护身符呢？原因是大象是公共资源，而黄牛是私人产品。津巴布韦政府允许村民对来到他们的地界观看大象的游客收费。当村民发现可以从活着的大象身上获得好处而不是从死象上获得好处后，他们的动机就发生变化了，村民就不想让所有大象被猎杀了。1867年，美国人格利登发明了有刺铁丝网。由于这种栅栏既牢靠又低廉，牧场主们纷纷采用铁丝网把自己的牧场和他人的牧场区分开来。此后产权界限清清楚楚，“公地悲剧”随之终结，西部边疆的开拓也得以最终完成。有刺铁丝网被认为是“改变世界面貌”的7项专利之一，也是19世纪人类社会“10大发明”之一。3、“反公地悲剧”1998年，美国密执根大学黑勒教授提出了“反公地悲剧”的概念。一种资源有许多拥有者，但他们中的每一个都有权阻止其他人使用资源，导致资源的闲置。就像在一间房子的大门上安装了10把锁，需要10把钥匙同时使用才能开启，而10把钥匙又归10个不同的人保管，而他们又无法同时到齐。【实例】日本东京一家水泥厂每年需进口淡水沙300万吨，而福建闽江上游的洪水每年给闽江口带来700万吨河沙，阻塞航道。把闽江河沙卖给东京水泥厂，既能疏通航道又可赚取外汇。日方希望福建长期提供闽江口的淡水河沙。没想到诸多的“产权拥有者”都想得到利益。外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航道分不开，应该由他们经营；建设局认为河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽江河沙队认为官不应与民争利。这些单位相互间不断扯皮，一拖6年，日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞票”没有捞起来。外部性分析•从私人生产的角度来看，如果MB大于MPC，他就进行生产；如果MPC大于MB，他就停止生产。因此，他的最大产量位于MPC与MB的交点，产量水平为Q1。•从社会的角度来看，社会成本等于MPC＋MD，效率要求生产仅限于MB大于MSC的产量。因此，产量水平定在MB和MSC两条曲线的交点处。以上分析的几点结论1.私人市场不一定生产具有社会效率的产量水平，但一种物品产生负外部性时，这种物品的产量太多；2.如果巴特被迫将产量从Q1减到Q*,那么，损失的利润就是Q1与Q*之间每一单位产量的MB曲线与MPC曲线之差。与此同时，莉萨的收益是Q1与Q*之间、边际损害曲线之下的面积abfe。3.如果产量从Q1削减到Q*，巴特损失的利润就是面积dcg，莉萨得到的收益就是面积cdhg。只要社会认为巴特的1美元和莉萨的1美元是等价的，产量从Q1到Q*，社会就会有净收益，等于cdhg和dcg之差，即dhg。以上分析的几点结论以上分析表明，一般而言，污染为零并不是社会的理想状态。要找到有效的污染量需要对成本和收益进行权衡。但在真实的世界里，在确认和估价污染损害时，存在许多棘手的实践问题。哪些活动产生污染哪些污染有害损害的价值是多少三、外部性的矫正外部性的矫正，是指对产品的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致。1、公共部门对外部性的矫正（1）课征税收（或收费）对具有负外部性的产品征收相当于其外部边际成本数量的税收。瑞典和丹麦较早开征环境保护税。一是对特定商品征税，如汽车注册税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料税、添加剂税、电池税等；二是对特定行为征税如二氧化碳排放税、硫元素排放税等；三是对特定资源征税，如原油税、水资源税。【问题讨论】课税方式矫正外部性有何利弊?1、优点谁污染谁纳税，公平；迫使污染者研发治污技术，效率。2、缺点环境保护税的设计比较难。如果以污染物的排放量为税基，排放量怎么确定？如果以污染企业的产量为税基，是否公平？如果以引起污染的投入物为税基，如何确定投入物与污染的关系？税率不能过高，否则会因过分清洁而付出过高的代价；税率不能高度统一，也不能固定不变。而差别税率和弹性税率会引起寻租活动。【实例】2003年6月，建设部等4部委要求所有城市必须全面征收垃圾处理费。所有机关、企事业单位、个体经营者、社会团体、城市居民和城市暂住人口均应缴纳垃圾处理费。一些地方没有充分考虑每个人排放垃圾的实际数量，而是统一每人每月多少元，把垃圾费搞成了人头费。这样，多扔垃圾与少扔垃圾负担是一样的。Publicresponsestoexternalities•庇古税：对污染者每单位产量征税，其税额正好等于污染者在效率水平上造成的边际损害。如图5-4,在效率产量水平Q*上的边际损害正是庇古税，cd。•征税后，巴特的新边际成本曲线是在每一产量水平上的MPC加cd得到的，即按垂直距离cd上移MPC。•利润最大化产量水平由MB与MPC＋cd的交点决定。•税收收入总额是cd×id•庇古税的一些实践性问题2、私人部门对外部性的矫正（1）损害者与受害者谈判科斯认为，外部性问题是产权不明所引起的。一个公共的池塘，企业可能随意倾倒垃圾，产生外部性。如果这个池塘是私有的，企业倾倒垃圾必须向池塘的主人赔偿污染造成的损失，企业就把这项费用计入生产成本之中，这时就没有外部性了。在产权明确的情况下，若交易成本为零或可以忽略不计，则无论初始时谁拥有产权，市场机制可以把外部性内部化。这就是科斯定理。【举例】某工厂的烟尘使附近5户居民洗晒的衣服受污染，居民的损失是375元（5×75元）。治理办法一：工厂安装除尘器，费用150元；办法二：给居民提供烘干机，费用250元（5×50元）。讨价还价与科斯定理•外部性引起的无效率的根本原因在于缺乏产权•双方讨价还价的条件是：MD(MB-MPC)•在Q*右边的任一产量水平上，莉萨愿意支付的钱都大于MB－MPC。相反，在Q*的左边，巴特减少产量而索要的钱大于莉萨愿意支付的。因此，莉萨只愿意为巴特把产量正好减少到效率水平Q*而付钱。总之不管谈判的收益如何分配，产量最终会维持在Q*。科斯定理的重要假设条件讨价还价各方的成本很低(交易成本:各方在协议与遵守协议的过程中所发生的成本。)资源所有者能分清对其财产损害的来源且能合法地防止损害在这些条件下，只要有人拥有产权，问题就能得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。科斯定理表明。产权一定确定，就不需要政府干预来解决外部性问题（Coase，1960)。（2）经济组织创新这种办法的前提是，企业合并之后的管理成本必须小于市场的交易成本。企业规模不是无限的，成员是否自愿加入，在新的组织中作出集体决定的规则怎样。现实生活中，一些企业采取“准一体化”办法。PrivateResponsesMergers（internalizeexternality)把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。比如，如果