加入wto后中国本土证券公司的竞争战略

山东大学硕士学位论文加入WTO后中国本土证券公司的竞争战备姓名：沈岩申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：杨蕙馨20030420加入WTO后中国本土证券公司的竞争战略作者：沈岩学位授予单位：山东大学相似文献(10条)1.学位论文梁为华中国证券公司经纪业务模式研究2007进入21世纪,我国证券市场作为金融市场的核心部分,在整个社会经济体系中具有举足轻重的地位。在全方位对外开放的压力下,国内证券市场正同时面临市场化与国际化的双重挑战,作为我国证券公司收入主渠道的证券经纪业务亦不能幸免。在这种背景下,对证券经纪业务做出深入研究对培育证券公司的竞争力,更好地应对国内外的竞争,促进金融市场健康发展具有重要的现实意义。文献检索和研究结果表明,现有对中国证券经纪业务的研究大多以促进营销渠道、丰富金融品种等为重点,而对于证券公司如何适应新的环境,促进经纪业务模式转型的研究并不多。因此,本文将对我国证券经纪业务模式进行研究,以期得出一个系统地分析框架,这是本研究的理论意义所在。本文主要运用规范研究和比较分析的方法,对我国证券经纪业务模式进行研究,主要内容和结论如下：1.证券经纪业务的国际比较与经验借鉴。西方证券经纪业的发展大都经历了从固定佣金制到浮动佣金制的变化过程,证券经纪业务的市场竞争基本可分为价格竞争、产品竞争和服务竞争三个阶段。国际经验表明,构建证券经纪业务的核心竞争力,提高服务水平是其市场竞争的立足点。2.我国证券经纪业务分析。我国证券业面临着非常复杂的外部环境,面临着许多新的机遇和挑战,这些机遇与挑战既来自于全球金融市场也来自于国内证券业市场化进程。目前,我国证券公司经纪业务还存在着许多发展问题,这些问题主要包括：(1)证券公司规模较小,缺乏规模竞争力；(2)经纪业务单一,缺乏创新能力；(3)市场运作能力较差。深入分析其中的原因,有制度方面的原因,更为重要的是我国证券公司尚未建立起自身的核心竞争力。通过分析,我们认为只有具有核心竞争力的券商才能对上述问题迎刃而解,才能抓住机遇、迎接挑战。3.完善我国证券经纪业务的对策。完善我国证券经纪业务的根本思路是构建券商核心竞争力。通过波特的竞争战略理论,我们认为不同的券商可以根据自身情况选择低成本战略、差异化战略和专一化战略。具体到证券经纪业务模式,我们认为当前C类和D类券商适合于围绕专一化战略建立区域性证券经纪公司或网上证券经纪公司；规范类(B类)券商可以选择专一化战略、也可以选择差异化战略,形成有自身特点的品牌服务；创新类(A类)券商在未来的战略应是低成本扩张与高质量服务并重,采取低成本扩张战略和产品差异化战略。围绕着证券公司的经纪业务模式,本文最后在经纪业务组织架构、人力资源体系、风险防范与控制、市场配套设施建设方面也提出了相关政策建议。2.学位论文刘玲娅中国证券行业的竞争战略研究2000该文共分为三大部分.第一部分,结合国内外证券行业的发展史,揭示了证券公司的特殊性以及因此具备的核心能力.第二部分,利用大量的数据和案例对国内证券市场竞争态势进行了分析,将国内证券市场的特点归结为:处于发育初期的中国证券市场蕴藏无限商机,证券公司各项业务的压力不断增强.第三部分,提出了国内证券公司的三大竞争战略:类分战略、规模战略和合作战略.运用博弈论对三大战略的理论基础进行了论证,并结合案例对实施战略的要点进行了说明.3.学位论文吴书民上海证券有限责任公司竞争营销战略2003中国证券业作为推动我国证券市场快速稳健发展的一支重要力量，已成为中国社会主义市场经济的重要组成部分。截止2002年11月，我国证券公司数量已达124家，营业部超过2800家，注册资本金突破1000亿元。证券行业竞争者数量的增多、行业平均利润率的降低以及中国加入WTO对证券业的影响，都对证券公司的核心竞争能力提出了更高的要求。本文介绍了中国证券业发展现状和存在的问题，并对当前证券业所处的宏观环境和行业竞争环境进行了深入的剖析，结合上海证券的内部实力，确定了现阶段最适合上海证券发展的竞争战略——总成本领先战略，并提出了上海证券实施总成本领先战略的具体框架。本文后半部分通过市场细分和对投资者行为特征的分析，对上海证券总成本领先战略下的营销策略制定和营销管理提出了一些设想。本文是对两年多来MBA课程学习的一次总结，也是应用所学知识分析解决实际问题的一次有益尝试，涉及战略管理、营销管理、组织行为学、管理经济学、人力资源管理、财务会计、信息技术、运营管理等多门核心课程内容，并着重应用了迈克尔·波特五项竞争作用力分析法、SWOT分析法、公司价值链分析法和科特勒的营销管理理论。相信本文能为国内券商制定竞争营销战略提供参考价值，并给予那些拟新建或参股证券公司的企业一定的启示，同时也希望本文能帮助证券监管机构、证券投资者和证券从业人员进一步了解证券行业。4.期刊论文田晓磊.TianXiaolei中国证券公司发展战略研究-经济师2005,(9)在政府监管部门的推动下,行业集中度偏低的我国证券业进入了一个优胜劣汰的时代,文章首先应用产业组织理论从证券规模集中度和证券公司业务集中度分析入手,进行了行业集中度分析,并结合证券公司产品差异化分析,最终完成了我国证券业目前的市场结构分析,接着运用波特的五力模型进一步对我国证券业的竞争状况进行深入分析,从而得出我国证券业未来发展方向的预测和我国证券公司可行的竞争战略结论.5.学位论文施海莹提高我国证券行业竞争力的策略研究2003该文第一章从总体上对证券行业在中国经济发展中的作用、证券行业在不同发展阶段的表现以及中国加入WTO以后证券行业所面临的新的挑战作出了分析;证券行业的竞争力最终体现于行业的经营状况,该文第二章通过大量的数据,从行业的盈利水平、集中度和规模效益等方面,实证分析了中国证券行业近几年来的经营状况;接下来第三章、第四章分析了经营状况产生的原因.第三章主要通过与以美国主要大证券公司为代表的发达国家证券行业在规模实力、融资渠道、业务结构、制度管理以及人力资源等方面的对比,分析产生中国证券行业经营现状的行业内因素,同时也揭示出中国证券行业与发达国家同行的差距所在;第四章是对中国证券行业运行环境的分析,也是更进一步地对产生经营现状的外部因素作出分析,包括宏观经济、市场发展、政府调控等方面的宏观环境及其他外部的竞争对手等方面的因素;第五章是该文的重点一章,在这一章里对中国证券行业的总体发展趋势进行了分析,并在前文分析的基础上,提出了提高中国证券行业竞争力的基本竞争战略以及宏观上的战略取向.最后总结全文,该文建议面对市场开放的新形势,中国证券行业提升自身的竞争力应从加强成本控制、转变盈利方式、开拓新的盈利来源、从产业链上加强策略联盟、壮大规模、提高管理水平等方面丰富竞争手段、构建新的经营模式.6.学位论文叶勋当前中资券商的竞争环境和竞争战略分析2003本文综合运用了经济学、金融学、管理学等多学科的知识，从较为微观的角度帮助券商梳理和系统化其所面临的多元化竞争，从而使券商能明确自己在竞争中所处的位置，并以此为根据选择其适合的竞争战略。本文在结构上分为三个部分:第一章对我国券商的竞争状况进行了历史的回顾。分析了目前全球证券业所呈现的三大发展趋势。第二章中资券商的竞争环境分析。这是本文的主要部分，分别从潜在进入者、现有其他券商、替代产品、客户、相关服务者以及政府等相关方面来分析券商所处的竞争环境。第三章中资券商的战略选择。这部分在对现有中资券商进行大致分类的基础上，针对我国现实情况对总成本领先战略、差异化战略和目标集中战略的实际应用进行了分析。7.学位论文马慕楠基于业务流程优化的客户满意度研究——以GD证券公司F营业部为例2008随着社会主义市场经济的进一步发展，证券业在市场经济中的作用越来越大，证券市场的发展已成为我国经济发展的重要标志之一。越来越多的人们把投资方向转向了股票市场，证券行业的竞争也日趋激烈。证券公司如何提高竞争力从而在市场竞争中取得竞争优势是各公司不得不面对的问题。本文在前人论证提高客户满意度是提高企业竞争力的一种途径的基础上，尝试论证通过业务流程优化可以提高客户满意度，从而最终提高企业竞争力，并通过实证研究进行验证。目前在关于提高客户满意度的研究中，有人提出通过在证券行业中运用CRM系统和增强营销竞争战略来提高客户满意度。由于在收集客户信息上存在着较大困难，从目前已实施CRM项目的证券公司来看，实际实施的结果与预期值相差较远。在需求大于供给的市场中，所谓的增强营销竞争战略，也已不再是证券行业需要解决的主要问题。主要研究内容如下：⑴以GD证券公司F营业部作为研究对象，就业务流程效率低等问题进行研究。运用业务流程优化、流程再造以及亚当斯密的分工理论等对该公司日常客户服务、业务流程存在的问题进行分析和研究。通过应用上述理论并结合实际情况，提出以提高客户满意度为目标的业务流程优化方案。⑵对GD证券公司F营业部在业务流程改进前后导致的工作效率变化等问题，设计了调查问卷，对证券营业部的客户、业务工作人员及部门经理进行调查。通过对数据的分析表明，流程优化后F营业部的工作效率得到了显著的提高，从而客户满意度也有了明显的提高。⑶通过本文在理论与实证两个方面的研究表明，业务流程优化可以提高为客户服务的效率和质量，从而提高客户满意度，而这是增强证券公司竞争力的一种途径。8.学位论文李金林中国证券行业竞争战略研究——以中国银河证券股份有限公司为例2008中国证券行业自十九世纪九十年代初诞生至今不到二十多年，但是，伴随中国经济的高速发展，中国资本市场的发展速度令全世界都为之震惊，2007年中国A股市场股票发行数量及发行金额均居世界前列。飞速增长的中国资本市场引起了世界瞩目。面对高速发展、潜力巨大的中国资本市场，国外资本市场的主要参与者--投资银行们都希望能进入中国。然而，从全球资本市场来看，中国资本市场仍然处于发展初期，其上市公司规模、上市公司融资手段、金融产品等均有待发展。由于中国政府对于资本市场的限制性措施，目前进入中国资本市场的外资投资银行中独资仅有瑞银证券一家，其他多为中外合资投资银行，例如中国国际金融公司和高盛高华证券股份有限公司。但伴随着WTO之后中国资本市场的解禁，将会有越来越多的外资投资银行通过并购本土证券公司进入中国资本市场。本论文以中国最大的国有证券公司--中国银河证券股份有限公司为例，探索本土证券公司在高度竞争环境下，遇到的困难和战略选择。本论文是作者在中国银河证券股份有限公司实习期间，通过对中国证券市场进行大量调研，分析丰富的一手信息和二手材料而得到的。本论文先对国内外证券市场的发展状况进行了对比分析，然后运用DEPST模型、SWOT模型、五力模型、4P理论等工具对个案银河证券进行分析，给出了战略选择方案，并对实现战略的具体路径提出建议。本论文还对中国证券市场中的上市公司和主要证券公司进行了调研分析。经过大量的分析研究，论文找出了银河证券在中国证券市场上所面临的主要困难，并给出了战略选择建议。9.期刊论文朱磊.朱峰证券公司成长及核心竞争力研究-开发研究2004,(3)我国证券市场面临着巨大的发展空间,理论和实践分析表明,证券公司的成长成为经济发展的重要桥梁;面对入世对证券公司带来的机遇和挑战,要制定相应的战略;战略的实施依赖与企业拥有的核心竞争力,应从表层和深层两方面培育证券公司核心能力.10.学位论文傅庚生神华期货公司新形势下的竞争战略2008自新世纪以来,特别是从2003年开始,国内期货市场呈恢复性快速增长态势。中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海挂牌成立,更是让一直惨淡经营的国内期货公司真切体会到中国期货市场的春天真的来了。国内期货市场交易金额在2003年突破十万亿元,并且花了三年时间实现翻番即在2006年突破二十万亿元,之后仅用了一年时间又在2007年实现再次翻番交易金额突破四十万亿元。2008年伊始,上海期货交易所在元月九日正式上市期货业寄予厚望的黄金期货。2008年就此成为中国的金融期货元年。期货公司终于开始沐浴春风前行了。期货公司真的就能一劳永逸坐享其成了吗?