集合资产管理计划设立申报材料

集合资产管理计划设立申报材料第二部分：说明书国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划（限定性）管理人：国泰君安证券股份有限公司托管人：招商银行股份有限公司报送日期：2005-6-16申请人主要承办人姓名：江涛、陈震联系方式：021-62580818托管人主要承办人姓名：鲍剑联系方式：0755-83195540目录一、重要提示.................................................................................................................................1二、释义.........................................................................................................................................2三、集合计划介绍.........................................................................................................................5四、集合计划有关当事人介绍.....................................................................................................8五、委托人参与集合计划...........................................................................................................10六、集合计划的成立...................................................................................................................15七、投资理念与投资策略...........................................................................................................16八、投资决策与风险控制...........................................................................................................20九、投资限制...............................................................................................................................27十、集合计划的资产...................................................................................................................28十一、集合计划的资产估值.......................................................................................................29十二、费用支出...........................................................................................................................33十三、收益分配...........................................................................................................................35十四、集合计划的退出...............................................................................................................37十五、集合计划的展期及存续期调整.........................................................................................40十六、集合计划资产的审计.........................................................................................................43十七、集合计划的终止和清算.....................................................................................................44十八、信息披露.............................................................................................................................45十九、风险揭示.............................................................................................................................48二十、或有事件.............................................................................................................................51二十一、特别说明.........................................................................................................................52国泰君安集合资产管理计划设立申报材料之二说明书2-1-1一、重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。委托人保证委托资产的来源及用途合法，保证所提供的资料真实、合法、完整，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函（名称和文号）。但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。本说明书作为《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划资产管理合同》的重要组成部分，请认真阅读。国泰君安集合资产管理计划设立申报材料之二说明书2-1-2二、释义在《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：集合计划（或计划）：指国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划；集合计划说明书（或说明书）：指《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划说明书》；集合资产管理合同（或管理合同）：指《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划资产管理合同》；开户合约书：指《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划开户合约书》；交易申请表：指《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划交易申请表》；托管协议：指《国泰君安集合资产管理计划第一号——君得利一号货币增强集合资产管理计划托管协议》；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；管理人：指国泰君安证券股份有限公司；托管人(或托管银行)：指招商银行股份有限公司；注册过户登记人：指国泰君安证券股份有限公司；委托人（或持有人）：指在推广期或开放日参与本集合计划的投资者；投资者：指个人投资者和机构投资者；个人投资者：指依法可以投资于本集合计划的自然人；机构投资者：指依法可以投资本集合计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；成立日：指本集合计划达到管理合同约定的成立条件后，本集合计划成立的日期；工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间债券市场共同的交易日；存续期：本集合计划的存续期为3年，管理人可根据实际情况经中国证监会批准后调整或取消存续期；国泰君安集合资产管理计划设立申报材料之二说明书2-1-3封闭期：集合计划成立后的30个工作日，在这段时间内不办理集合计划的参与和退出，管理人可根据实际情况调整封闭期；开放日：指集合计划成立后为委托人办理参与或退出集合计划等业务的工作日；推广期参与（或认购）：投资者在本集合计划的推广期内申请购买本计划份额的行为；存继期参与（或申购）：投资者在集合计划成立后的开放日申请购买本计划份额的行为；初次参与：投资者在不是本集合计划持有人的情况下，申请购买本计划份额的行为；后续参与：投资者在已经成为本计划持有人的情况下，继续申请购买本计划份额的行为；退出：委托人在集合计划存续期内，按集合资产管理合同约定收回全部或者部分委托资产的行为；集合计划收益：指本集合计划投资所得债券利息、买卖证券差价（包括获配新股卖出与发行价的溢价）银行存款利息、回购利息、货币市场基金收益及其他合法收入；集合计划资产总值：用集合计划资金购买的各类有价证券及利息、银行存款本息、回购本息、货币市场基金本金及分红、集合计划各项应收款以及其他投资所形成的价值总和；集合计划负债：集合计划运作时所形成的负债，如应付管理费、应付托管费、应付收益等；集合计划资产净值：本集合计划的资产总值减去负债后的净资产值；集合计划资产估值：指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划资产净值和收益率的过程；当日每万份集合计划净收益：指当日集合净收益/当日集合计划总份额*10000；最近七日收益折算的年资产收益率：最近七日收益所折算的年资产收益率=[（（7R/7）*365）/10000]*100%，其中7R=∑=71iiRiR为最近第i公历日的每万份集合计划净收益；国泰君安集合资产管理计划设立申报材料之二说明书2-1-4元：指人民币元。国泰君安集合资产管理计划设立申报材料之二说明书2-1-5三、集合计划介绍（一）集合计划的名称和类型名称：君得利一号货币增强集合资产管理计划。类型：证券公司限定类集合资产管理计划。（二）集合计划的投资目标和特点1、投资目标：安全性和流动性优先，在此基础上追求适度收益。2、比较基准：银行1年期储蓄存款税后收益率（目前为1.8%/年）。3、特点：（1）安全性高：仅投资低风险证券（只投资剩余期限3年内的高信用等级债券、货币市场基金和新股（包括IPO询价、网上