安全风险分级管控管理制度

Q/TKH-089990-2020安全风险管控管理制度版次：第一版第1页安全风险分级管控管理制度1总则1.1为加强业主项目部工程建设中所存在的设计、采购、施工及调试等各方面重大安全风险的管理，有效降低安全风险所造成的不利影响，不断提升项目本质安全管理水平，特制定本办法。1.2本办法明确了业主项目部风险识别的范围、原则、依据、工作程序、风险的划分原则、风险的分级管控原则。2组织与职责2.1安全风险预控管理组织体系包括业主项目部、监理部和项目部。2.2业主项目部的主要职责：2.2.1制定业主项目部安全风险分级管理制度，并组织实施；2.2.2对业主项目部安全风险控制项目进行重点跟踪管控；2.2.3按规定上报风险的辨识、管控情况。2.3监理部的主要职责：2.3.1履行国家及行业有关安全管理的法律法规及标准规程，督促项目部开展安全风险辨识工作；2.3.2督促项目部编制工程项目整体安全风险清单及控制措施表；2.3.3督促项目部编制月度安全风险清单及控制措施表；2.3.4监督项目部风险预控措施执行情况，并进行月度评价，编制月度安全风险清单及控制措施表。2.4项目部的主要职责：2.4.1履行国家及行业有关安全管理的法律法规及标准规程，严格执行业主项目部安全风险分级管控管理办法；2.4.2开展作业范围内的安全风险辨识，制定相应的预控措施；2.4.3上报安全风险预控的相关文件、报表。3管理程序及要求3.1风险识别范围、原则、依据。3.1.1识别范围识别工程勘察、设计、施工、调试等各过程及管理活动中所涉及到的安全方面的风险；原则上分成施工、调试、其他三部分，其他部分包括勘测、设计、制造等。3.1.2识别原则a)在风险识别和风险评估过程中，针对某一作业活动，不但要对危险源进行辨识和分析，而且还应根据施工环境、条件的变化以及事故发生过程中存在的危险，进行全面识别和分析；Q/TKH-089990-2020安全风险管控管理制度版次：第一版第2页b)在风险识别和风险评估中，不但要根据当前的工程管理状况，同时还应结合过去的本工程管理情况、未来工程建设和管理趋势，以及同类型工程的经验，进行综合性分析；c)所有风险识别、风险评估和控制工作的责任主体是项目部，根据风险等级，业主项目部对较大以上级别的风险进行重点跟踪、检查和评价。3.1.3识别依据a)国家法律法规、国家和行业标准、上级文件；b)本工程或同类型项目施工经验和教训；c)管理评审的输出，检查、审核的发现及结果；d)员工及相关方的意见和建议。3.2风险等级划分将生产安全风险分为四级：分别为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.3重大风险确定原则以下情形为重大风险：3.3.1违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；3.3.2发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3.3.3涉及危险化学品重大危险源的；3.3.4存在能量意外释放（剧毒、爆炸、火灾、倒塌等）危险的场所，作业人员在10人及以上的；3.3.5构成电力安全生产事故的；3.3.6经风险评价确定为最高级别风险的。3.4评价方法采用定性评价（是非判断）和半定量评价（LEC法）相结合的方法，在实际操作中，两种同时使用或选其一种。3.4.1定性分析法（是非判断法）下述情况直接确定为不可接受的风险，再根据其危险程度确定重大安全风险：a）违反相关法律、法规和其它要求；b）曾发生过事故，尚未采取防范措施；c）可直接判断可能导致事故危害且无适当措施。3.4.2半定量分析法（LEC法）D=L×E×CD－风险值；L－发生事故的可能性大小；Q/TKH-089990-2020安全风险管控管理制度版次：第一版第3页E－人员暴露于危险环境的频繁程度；C－发生事故产生的后果。（1）危险度分值表分数值事故发生的可能性L分数值人员接触危险源环境的频繁程度E分数值事故产生的后果C10完全可能、预料中。10每天连续接触100大灾难，许多人死亡或造成重大财产损失。6相当可能。6每天工作时间内接触40灾难、数人死亡或造成很大财产损失。3可能发生、但不经常。3每周一次或偶然接触15严重，一人死亡或多人重伤或造成一定财产损失。1可能性小、完全意外。2每月一次接触7较重，一人重伤致残或造成较小财产损失。0.2极不可能。1每年几次接触1轻伤，需要治疗救护，不造成财产损失。（2）危险因素危险程度（D）采用公式D=L×E×C分数值确定，其危险程度和等级划分如下：分数值危险程度危险等级风险色标管控级别＞320极其危险，停止作业4级（重大风险）红色项目部160～320高度危险，要立即整改3级（较大风险）橙色项目部70～160显著危险，需要整改2级（一般风险）黄色专业公司、施工单位0～70一般危险，需要注意1级（低风险）蓝色施工班组注：上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控。3.5风险控制措施3.5.1风险控制措施类别包括工程技术措施、管理（行政）措施、教育培训措施、个体防护措施、应急处置措施。3.5.2工程技术：a)消除或减弱，通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；b)替代，用低危害物质替代或降低系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；c)封闭，指对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；d)隔离，指通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；e)移开或改变方向，如危险及有毒气体的排放口。3.5.3管理（行政）措施：Q/TKH-089990-2020安全风险管控管理制度版次：第一版第4页a)制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；b)减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；c)监测监控（尤其是高毒物料的使用）；d)警报和警示信号；e)安全互助体系；f)风险转移。3.5.4教育培训：a)提高员工风险意识和对安全风险分级管控工作的认识;b)通过开展针对性的安全培训，提高员工的安全知识和安全技能水平；c)使员工掌握有效识别危害因素及危害分析评价方法和提高控制风险能力；d)使员工了解本岗位安全风险和防控方法。3.5.5个体防护措施：a)个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；b)当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；c)当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；d)当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。3.5.6应急处置措施：a)紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；b)通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。3.6风险控制措施确定原则3.6.1在选择风险控制措施时，考虑以下内容：a)措施的可行性、有效性、先进性、安全性和经济合理性；b)是否使风险降低到可以接受的程度；c)是否产生新的风险；d)是否已选定了最佳的解决方案。3.6.2不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。3.6.3在进行风险评价、尤其是对现行控制措施的充分性进行评价后，应确定需要补充完善的控制措施，对现行控制措施进行修订。3.7风险分级管控3.7.1基本原则应按照“谁主管、谁负责”的原则实行分类管理、分级管控。风险越大，管控级别越高；项目部领导和职能部门负责对“较大风险”等级以上风险进行全过程管控，各生产专业部门Q/TKH-089990-2020安全风险管控管理制度版次：第一版第5页（施工单位）负责对“一般风险”以上等级安全风险进行全过程管控，班组级负责对“低风险”以上等级安全风险进行全过程管控，岗位员工应对本岗位风险进行全过程管控；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。3.7.2管控清单风险辨识和评价后，应编制风险分级管控清单（参照附录D1、D2），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。3.7.3管控措施实施针对风险类别和等级，明确管控措施。对于重大操作、设备检修作业、设备改造工程、危险区域动火、受限空间作业等作业难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点管控；安全管理部门负责监督。3.7.4公告警示安全生产风险与职业病危害风险一体化管控，对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明。3.7.5防控职业危害安全生产风险与职业病危害风险一体化管控，对可能产生职业病危害的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明。3.8风险识别要求：3.8.1施工风险识别根据工程项目的整体进度计划，依据《电力建设施工质量验收和评价规程》（DL/T5210.3-2009）确定的质量验收范围划分表，根据分部工程中存在的主要危险性质进行危害识别，对每个分部工程进行风险分级评价，编制工程建设项目施工安全风险分级划分表；3.8.2调试风险识别，根据调试进度计划，分为单体调试、分系统调试、整套启动调试三个阶段进行，应按照确定的单体调试、分系统调试、整套调试的项目进行风险识别，编制工程建设项目调试安全风险分级划分表；3.8.3其它部分风险识别根据勘测、设计、采购中存在的安全风险确定风险控制项目，编制风险分级划分表。3.9风险识别、更新工作程序：3.9.1项目开工之日起一个月内，监理部应根据本办法要求，督促项目部编制本工程整体的施工、调试、其它部分的施工安全风险分级划分表，监理部批准后发布，并报业主项目部备案；3.9.2每月30日前，监理部根据本工程整体风险分级划分表，结合下月度工程进度计划，督促项目部确定下月风险控制项目，并根据下月项目进度情况分析对应的风险因素，制定相应的风险控制措施，编制《月度安全风险控制计划表》，报业主项目部、监理部备案后，下发各施工单位执行；Q/TKH-089990-2020安全风险管控管理制度版次：第一版第6页3.9.3每月30日前，监理部应组织项目部进行本月风险控制执行效果评价，编制《月度安全风险控制评价表》，交由业主项目部备案；3.9.4每周，监理部应根据月度安全风险控制计划表，组织项目部将风险项目细化分解到周重点工作中，明确风险控制各级责任人，过程中实行责任签证，跟踪把关。3.9.5技术支撑体系负责安全风险辨识、风险评价、更新，负责本单位一般以上安全风险因素控制所需的控制措施、方案及控制措施实施计划的制定。3.9.6实施体系负责本单位安全风险因素控制所需的控制措施、方案的落实。3.9.7安全监督体系负责对本单位安全风险辨识、风险评价、更新、控制的实施进行监督。4检查、评价与反馈4.1业主项目部、监理部定期组织对项目部本办法的执行情况进行检查和评价，并在每季度安委会上对检查和评价情况进行通报，对存在的问题落实整改。5附则5.1本办法由业主项目部安全部负责解释。5.2本办法自发布之日起生效。附件:1.关键词释义2.安全风险分级清单及控制措施表Q/TKH-089990-2020安全风险管控管理制度版次：第一版第7页附件1关键词释义（一）安全危险类别：1、物体打击：是指物体在重力或其他外力的作用下产生运动，打击人体造成人身伤亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击；2、车辆伤害：是指企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、飞落、挤压伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故；3、机械伤害：指机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害；4、起重伤害：是指各种起重作业（包括起重机安装、检修、试验）中发生的挤压、坠落、（吊具、吊重）物体打击和触电；5、触电：包括雷击伤亡事故；6、淹溺：包括高处坠落淹溺，不包括矿山、井下透水淹溺；7、灼烫：指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤；8、火灾；9、高处坠落：是指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故