制度-制度变迁与经济绩效

制度、制度变迁与经济绩效一、学习和从教经历•1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市•1942年获得加州大学伯克利分校学士学位，1952年获得该校哲学博士学位•1946-1949年年开始在加州大学伯克利分校任教•1950-1961年任华盛顿大学的助理教授、副教授、教授，1961-1966年担任华盛顿大学研究所的所长，1967-1979任该校经济系系主任•1979年任赖斯大学皮得金讲座经济学教授•1981-1982年任教于英国剑桥大学，被聘为美国制度研究皮得金讲座担任教授•1984年在华盛顿大学创办了政治经济中心•1996年任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学SpencerT.Olin讲座教授•1987-1988年兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员•1997年至今兼任美国胡佛研究所高级研究员作者简介1993年，诺思因为其“用经济理论和数量方法来解释经济和制度变迁从而在经济史方面的新研究”，获得诺贝尔经济学奖。二、主要著作：《1790—1860年的美国经济增长》1961《美国过去的增长与福利：新经济史》1966《制度变迁与美国的经济增长》（与戴维斯合著）1971《西方世界的兴起：新经济史》（与托马斯合著）1973《经济史中的结构与变迁》1981《制度、制度变迁与经济绩效》1990《理解经济变迁过程》2005作者简介诺斯的主要贡献在于研究方法上的创新，即用古典经济学的方法研究新的对象。也就是说，运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。新制度经济学以新古典经济学的基本分析方法为基础来研究制度目录制度制度的本质以及制度对经济（社会）绩效的影响一二三制度变迁提供一个分析框架，解释渐进性的制度变迁的影响、路径依赖的实质等经济绩效解释历史过程中不同经济的绩效差异第一章制度制度与制度变迁绪论1合作：理论问题2关于交换的交易费用理论4制度理论中的行为假设33非正式约束5正式约束6实施37制度与交易费用和转形成本8制度分析方法论基础的三个基石性问题制度的三个层面1、制度与制度变迁绪论基本观点1、制度与制度变迁绪论研究思路2、合作：理论问题•我们所建立的理论与我们所收集到的有关人类日常交往的证据之间总是存在着一种紧张关系。这一点在经济学更为突出。•新古典理论无法解释为何那些显见无效率的交换形式却能驻存上千年之久，发展经济学对于解释不同经济之间的绩效差距是力不能逮的。这是因为他们忽略的，是一种对人类协调与合作本质的理解。•有关人类合作问题的相关讨论，在博弈论框架下的分析进展神速。通过粗浅的分析一些过于简化的模型，可以得到这样的博弈结论：当游戏可以重复进行，或者参与人数较少时，参与人就可以充分的掌握其他参与人的信息，这时与他人合作将是值得的，否则合作将难以维持。但这一条件与高度专业化且劳动分工具有非人际关系化的实际世界正好相反。理论与现实的差距2、合作：理论问题•科斯在1937年《企业的性质》一文中提出：若交易时无成本的，则新古典经济学的有效竞争结论就能成立。交易的无成本，使制度安排可以被绕过甚至被改变。倘若交易是有成本的，那么制度就是重要的。•新古典经济学之所以有效，是因为当今世界的制度安排能有效的反馈各种信息，使得交易费用为零的假定要以近似的满足。也就是说新古典经济学的成立需要极其严格的信息与制度条件，而这些条件不可能是理所当然的存在。因为，一种制度出现不一定是为了实现社会效率。相反，这有可能是为了实现那些有制定新规则的人的利益。这些人通过自己的谈判能力，影响制度的设置。在交易费用为零的世界里，这种谈判能力与制度的初始设置不会影响产出效率，而在一个交易费用为正的世界中，它可以影响产出的效率。而且，由于制度具有板块式不可分割的特性，初始制度的安排与谈判的能力还决定了长期经济变迁的方向。作者的制度理论是建立在一个有关人类行为的理论与一个交易费用的理论相结合的基础之上的。3、制度理论中的行为假定•不确定性源于人类互动过程中个人所拥有的有关他人行为的信息的不完全性。个人计算能力上的局限则是处理、组织及利用信息的心智能力决定的。•人的心智能力与辨识环境时的不确定性结合在一起，便演化出了旨在简化处理过程的规则和程序（制度），限制了人们的行动集合。3、制度理论中的行为假定人类行为的两个方面4、关于交换的交易费用理论•生产成本就必须同时考虑转形成本与交易费用两个部分。•其中转形成本是与物品的物理转型相关的，包括土地、劳动力以及资本等。而交易费用是与交易相关的，包括界定、保护以及实施物品产权所需要的成本。4、关于交换的交易费用理论4、关于交换的交易费用理论几点总结5、非正式约束•非正式约束来自于社会传递的信息，并且是我们所谓的文化传承的一部分。非正式约束普遍存在，甚至比正式约束的范围更大。•这种约束降低了人类的互动成本。非正式约束非常重要，虽然正式规则是其基础，但非正式约束并不是正式规则的附庸。在正式规则完全改变的情况下，原有社会中的许多东西还是能够存续下来，殖民就是很好的证明。5、非正式约束5、非正式约束在人类社会诸种文化传统中逐渐形成的一些非正式约束，无论在长期，还是在短期，都会在社会演化中对行为人的选择集合产生重要影响6、正式约束•正式规则包括政治规则、经济规则和契约。政治规则广泛地界定了政治的结构，经济规则界定产权，契约则包含专属于交换的某个特定合约条款。•正式规则能够补充强化非正式约束的有效性。它们能降低信息、监督以及实施的成本，并因而使非正式约束成为了解决复杂交换问题的可能方式。同时，正式制度也可能修改、修正或替代非正式约束。双方谈判能力的改变，将产生出对于不同的交换制度框架的有效需求，而其成败，则取决于非正式约束。有时，新的正式规则可能取代现存的非正式约束。6、正式约束•一般来说，政治规则决定经济规则，尽管这种因果关系也是双向的。•规则的设计，其目的是为了提升私人福利，即“规则源于自利”，从而“规则的设计通常将服从成本考虑在内”。根据这一思路，诺思提出了一个正式规则的理性设计思路：规则制定者就像一个有歧视性偏见的垄断者那样行事，他为不同的选民群体提供一定程度的保护与正义，并设计和保护产权；而作为回报，统治者将获得税收收入。6、正式约束几点强调6、正式约束7、实施•实施主要指契约的准确执行。•在历史演化中，制度变迁、契约以及经济绩效等一些关键性的问题，都取决于在多大程度上，契约能够低成本地得以实施。•在博弈论重要文献基础上，作者得出这一结论：那些能使人们在非人际关系化交换条件下从贸易中获取收益的复杂契约，必须伴随着某种形式的第三方实施。7、实施•对于第三方实施的方式有自发形式的还有政治组织的。其中自发形式的可以通过降低信息成本使得许多复杂的交易成为可能，但政治组织的第三方实施在监管与实施合约方面存在着巨大的规模经济效应。因此可以说经济增长不能没有国家。但也必须看到有国家也未必是一件好事。这是一个悖论。问题在于如何才能让国家按照一个不偏不倚的第三方行事。•政府（国家）做为一个有规模效应的第三方实施，其效果在不同的国家还是存在着巨大的差异。8、制度与交易费用和转形成本•制度要同时影响转形成本和交易费用。•制度影响后者是因为制度与交易费用之间的直接联系；而对前者的影响，则是通过影响所用技术而产生的。•生产过程中的交易费用至少存在于三个方面：第一，生产要素的采购上是一个交换过程，同样需要衡量、监管与实施的交易费用；第二，产权保障的成本会影响经济绩效，在产权没有良好保障的环境中会促使人们去使用那些固定资本比例较低的技术（当然政府可能去使用固定资本高的技术，但政府经营的交易费用可能很高，比如寻租的存在），还会妨碍长期合约的形成；第三，生产要素的效率受到制度的影响，最明显的例子就是鼓舞士气的制度所产生的交易费用比监督要少的多，当然资本要素的效率也可以考察不同制度下的利率大小Thankyou!